湖南长远锂科股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 截止 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿 元,证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业 （证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电 力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业 等，审计收费总额 3.19 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 152 家。 二、聘任会计师事务所履行的程序 公司分别于 2023 年 11 月 14 日、2023 年 11 月 30 日召开第二届董事会第十 三次会议、2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的 议案》，同意续聘天职国际担任公司 2023 年度财务审计和内部控制审计机构。 公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 ...

财务表现 - 公司2023年实现营业收入107.29亿元，同比下降40.31%，归属于上市公司股东净利润-1.24亿元，同比下降108.36%[13] - 公司2023年度归属于母公司所有者的净利润为-12,446.80万元[23] - 2023年公司营业收入为107.29亿元，同比下降40.31%[76] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为-1.24亿元，同比下降108.36%[76] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为1.06亿元，同比下降64.99%[76] - 2023年末公司总资产为141.57亿元，同比下降19.83%[76] - 2023年基本每股收益为-0.06元，同比下降107.79%[76] - 公司2023年营业收入为10,606,753,636.69元，同比下降40.77%，营业成本为10,177,267,156.08元，同比下降33.88%，毛利率为4.05%，同比减少10个百分点[97] - 加权平均净资产收益率为-1.58%，同比下降22.27个百分点[56] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-2.31%，同比下降22.28个百分点[56] - 营业收入同比下降40.31%，主要由于上游原材料价格波动和下游需求放缓[56] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降108.36%[56] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降64.99%，主要由于上下游收付款信用周期差异[56] - 公司2023年非经常性损益合计为56,457,046.19元，主要包括政府补助和资产处置损益[59][60] - 其他收益本期数为81,179,420.88元，占利润总额的40.58%，主要来自政府补助[200] - 资产减值损失本期数为-139,471,450.70元，占利润总额的-69.71%，主要由于计提的存货跌价准备[200] 主营业务与成本 - 公司主营业务毛利率为4.05%，同比减少10个百分点，主要由于市场竞争加剧和原材料价格波动[18] - 公司主营业务收入为106.07亿元，同比下降40.77%，主营业务成本为101.77亿元，同比下降33.88%[10] - 公司生产经营所需主要原材料包括硫酸镍、碳酸锂、三元前驱体、硫酸钴、四氧化三钴等[32] - 公司主要产品中，直接材料占成本的比例较高[32] - 公司2023年直接材料成本为9,438,087,244.78元，占总成本的92.74%，同比下降35.52%[103] - 公司2023年直接人工成本为151,501,328.79元，占总成本的1.49%，同比增长3.97%[103] - 公司2023年制造费用为316,781,563.52元，占总成本的3.11%，同比增长10.94%[103] - 公司2023年其他成本为270,897,018.99元，占总成本的2.66%，同比下降16.33%[103] 研发与创新 - 公司研发费用为3.77亿元，同比下降42.98%，主要由于研发材料投入金额减少[7] - 研发投入占营业收入的比例为3.51%，同比下降0.16个百分点[56] - 公司2023年度研发投入总额为376,598,307.53元，同比下降42.98%[127] - 公司2023年度研发投入总额占营业收入比例为3.51%，较上年度减少0.16个百分点[127] - 公司新增取得12项发明专利和6项实用新型专利，累计获得100项有效发明专利和41项实用新型专利[126] - 公司2023年度参与起草标准新实施21项，累计实施50项，其中主起草5项[126] - 公司高功率高镍NCA材料在电动工具领域形成数百吨出货[125] - 公司磷酸锰铁锂材料有望用于高续航电动汽车，理论能量密度比磷酸铁锂高出20%[122] - 公司在研项目总投资规模达55,841万元，累计投入22,186.06万元，涉及废旧动力电池回收、新能源汽车等领域[129] - 公司研发人员中博士研究生12人，硕士研究生93人，本科97人，专科45人，高中及以下35人[131] - 公司建立了全方位、多层次、系统化的可持续研发体系与创新机制，重视对科研人员的激励机制[134] - 公司研发人员数量为282人，占公司总人数的12.10%，研发人员平均薪酬为20.21万元[153] - 公司取得141项有效专利，拥有国家级企业技术中心和博士后科研工作站等创新平台[154] 市场与客户 - 公司前五名客户销售额为924,593.51万元，占年度销售总额的87.17%，其中关联方销售额为0万元[2] - 公司成功进入珠海冠宇、长虹三杰、江苏天鹏等行业优质企业供应链体系，开始批量交付[86] - 公司产品质量在宁德时代、亿纬锂能、蜂巢能源等重要客户年度质量绩效评价中均获评A级[87] - 公司主要从事高效电池正极材料研发、生产和销售，主要产品包括三元正极材料、磷酸铁锂正极材料、钴酸锂正极材料等[87] - 公司已进入宁德时代、亿纬锂能、欣旺达等主流锂电池生产企业的供应商体系，三元正极材料市场占有率保持行业第一梯队[140] - 公司三元正极材料行业头部企业不断在高镍化、单晶化方向取得研发突破，高镍产品和单晶高电压产品市场表现增长趋势[140] - 公司前五名客户销售额合计924,593.51万元，占年度销售总额的87.17%[161] - 公司前五名供应商采购额合计540,908.08万元，占年度采购总额的66.11%[163] - 公司产品已进入宁德时代、亿纬锂能、欣旺达等主流锂电池生产企业的供应商体系[157] 风险与挑战 - 公司面临下游行业需求波动风险，主要由于新能源汽车市场需求波动可能对公司生产经营造成不利影响[3] - 公司积极推进“车用锂电池正极材料扩产二期项目”和“年产6万吨磷酸铁锂项目”建设，未来可能面临产能利用率下跌的风险[17] - 公司面临原材料价格波动风险，可能对生产经营产生不利影响[32] - 公司面临市场竞争加剧风险[32] - 公司已在本报告中详细阐述经营过程中可能面临的各种风险及应对措施[38] 现金流与投资 - 公司经营活动产生的现金流量净额为1.06亿元，同比下降64.99%，主要由于上下游收付款信用周期差异导致经营性现金流出增加[20] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-6.48亿元，主要由于募投项目支付的工程设备款增加[20] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-4.65亿元，同比下降112.63%，主要由于报告期无筹资项目资金流入[10] - 经营活动产生的现金流量净额本期数为106,104,836.11元，较上年同期减少64.99%[199] - 投资活动产生的现金流量净额本期数为-648,282,950.35元，主要由于募投项目支付的工程设备款增加[199] - 筹资活动产生的现金流量净额本期数为-465,077,290.57元，较上年同期减少112.63%[200] 行业与市场趋势 - 2023年全球新能源汽车销量达到1,465.3万辆，同比增长35.4%，其中中国销量为949.5万辆，占全球销量的64.8%[91] - 2023年中国锂离子电池正极材料出货量为247.6万吨，同比增长27.2%，其中磷酸铁锂正极材料出货量163.8万吨，同比增长43.4%，市场份额达到66.1%[96] - 2023年中国新能源汽车产销累计完成958.7万辆和949.5万辆，同比分别增长35.8%和37.9%[114] - 2023年中国锂离子电池正极材料出货量为247.6万吨，同比增长27.2%[114] - 2023年国内三元材料总产量为59.0万吨，其中高镍材料产量为28.9万吨，同比增长7.0%[117] - 2023年国内单晶三元材料产量为25.4万吨，渗透率较2022年继续提升[117] - 钠离子电池与锂离子电池生产设备基本兼容，有望在储能领域实现规模化应用[141] - 固态电池能量密度有望突破500Wh/kg，半固态电池作为过渡方案，循环性能和倍率性能优于全固态电池[143] 公司战略与布局 - 公司战略布局磷酸铁锂和钠电材料业务，磷酸铁锂正极材料已稳定量产交付[62] - 公司完成钠电量产线改造，层状单、多晶产品均实现吨级出货[62] - 公司三元前驱体、正极材料一体化布局，全面掌握产业链核心环节，在产业链价值分割与话语权上占据优势[135] - 公司三元正极材料出货量稳居国内前列，报告期内通过优化机制、深化合作、产品技术迭代等措施取得积极成效[140] - 公司依托中国五矿的平台优势，有望获得更为快速、长远的发展[158] 产品与技术 - 公司主要从事高效电池正极材料研发、生产和销售，主要产品包括三元正极材料、磷酸铁锂正极材料、钴酸锂正极材料等[87] - 公司研发业务围绕新产品研发、新工艺探索、基础理论研究等创新活动展开[88] - 公司全资子公司金驰材料具备NCM523、NCM622、NCM811、NCA等前驱体的量产能力，主要供公司连续生产三元正极材料[135] - 公司两项锂离子电池技术通过科技成果评价，工艺技术达国际领先水平[144] - 动力型磷酸铁锂产品实现产业化突破，钠离子电池正极材料初代多晶和单晶定型，关键指标优异[144] 供应链与客户关系 - 公司前五名客户销售额为924,593.51万元，占年度销售总额的87.17%，其中关联方销售额为0万元[2] - 公司成功进入珠海冠宇、长虹三杰、江苏天鹏等行业优质企业供应链体系，开始批量交付[86] - 公司产品质量在宁德时代、亿纬锂能、蜂巢能源等重要客户年度质量绩效评价中均获评A级[87] - 公司已进入宁德时代、亿纬锂能、欣旺达等主流锂电池生产企业的供应商体系，三元正极材料市场占有率保持行业第一梯队[140] - 公司前五名客户销售额合计924,593.51万元，占年度销售总额的87.17%[161] - 公司前五名供应商采购额合计540,908.08万元，占年度采购总额的66.11%[163] - 公司产品已进入宁德时代、亿纬锂能、欣旺达等主流锂电池生产企业的供应商体系[157] 资产与负债 - 应收款项融资本期期末数为1,016,489,851.01元，较上期期末增长35.46%[183] - 应收票据本期期末数为417,233,561.12元，较上期期末减少64.8%[183] - 存货本期期末数为618,452,033.98元，较上期期末减少72.63%[183] - 固定资产本期期末数为4,380,228,492.91元，较上期期末增长57.31%[183] 其他 - 公司2023年末母公司可供分配利润为33,685.23万元[23] - 公司2023年度拟不派发现金分红，不送红股，不进行资本公积金转增股本[23] - 公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计[51] - 公司年度报告备置地点为公司董事会办公室[50] - 公司实际控制人为中国五矿，2023年《财富》世界500强排名第65位，拥有全球一流矿山资源[136]

湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，本人作为湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律法规和《公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司独立董事 工作管理办法》等相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，切实维护本公司整体利 益和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 2023 年，公司召开了 3 次股东大会，9 次董事会，本人参加会议的情况如下： | | | | | 出席董事会会议情况 | | | 参加股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董 | | | | | | | 会情况 | | 事姓名 | 应出席 | 亲自出 | 以通讯 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两 | | | | 次数 | 席次数 | 方式出 | 席次 ...

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规 和《湖南长远锂科股份有限公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司董事会审计 委员会工作管理办法》的有关规定，湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会全体委员本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履行职 责。现将公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）2023 年度履职情 况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由独立董事丁亭亭先生、邓超先生及公司董事 长胡柳泉先生担任，均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验。其 中召集人由具有专业会计资格的独立董事丁亭亭先生担任。 二、2023 年度审计委员会会议召开情况 2023 年，公司董事会审计委员会共召开会议 5 次，审议通过了 21 项议案， 全体委员均亲自出席，具体情况如下： 湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告均按 照企业会计准则的规定编制，所载内容真实、完整、准确，公允反 ...

湖南长远锂科股份有限公司关联交易管理办法 第二条 公司的关联交易，是指公司或其合并报表范围 内的子公司（以下简称子公司）等其他主体与公司关联人之 间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，而不论是否收 取价款，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（购买银行理财产品的除外）； （三）签订许可使用协议； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）委托或受托管理资产和业务； 1 第一章 总则 第一条 为规范湖南长远锂科股份有限公司(以下简称 公司)法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范关联交 易管理，切实维护公司及全体股东（特别是中小投资者）的 合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易协议/合 同符合公平、公开、公允的原则，依据《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》及《湖南长远锂科股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二章 关联交易及关联人 （七）赠与或受赠资产； （八）债 ...

湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度的财务及内部 控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司 对天职国际在 2023 年度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，天 职国际在资质条件等方面合规有效，能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。 具体情况如下： 一、资质条件 1.机构信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于 1988 年 12 月，总部北京， 是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务 与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨 ...

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》的要求，湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）通过查 验五矿集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《营 业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在 内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况 进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、五矿集团财务有限责任公司基本情况 五矿集团财务有限责任公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中 国五矿"）下属金融机构，于 1992 年经中国人民银行批准设立，2001 年 改制为有限责任公司，是由中国五矿股份有限公司、五矿资本控股有限公 司两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构。财 务公司的注册资本为人民币 350,000 万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路 5 号 A247-A267(单)A226-A236(双)C106 法定代表人：董甦 湖南长远锂科股份有限公司 关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评估报告 金融许可证机构编码：L0001H211000001 统一社会信用代码：911100001017 ...

关于湖南长远锂科股份有限公司 目 录 2023 年度涉及五矿集团财务有限责任公司关联交易的存 关于湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度涉及五矿集团财务有限责任公司关 联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 -- -1 湖 南长远 锂 科 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 涉 及 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表 --- -3 款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]4282-5 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn 拐牛编 关于湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度涉及五矿集团财务有限责任公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]4282-5 号 湖南长远锂科股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了湖南长远埋科股份有限公司(以下简称"长远锂科")2023年 12 月 31 日的合并资产负债表及资产负债表、2023 年度的合并利润表及利润表、合并现金流量表 及现金流量表、合并所有者权益变动表及所有者权益变动表以及相关财务报表附注(以下简称 " ...

关于本报告 报告说明 本报告是由湖南长远锂科股份有限公司（简称"长远锂科""公司"或"我们"）向社会发布的 2023 年环境、社会 及治理（ESG）报告，报告面向长远锂科的所有利益相关方，秉持客观、规范、透明的原则，如实披露了长远锂科于 2023 年对于股东、客户、合作伙伴、员工等重要权益人的履责实践，以及公司在 ESG 领域所作的努力，旨在回应利 益相关方的期望，未来更好地履行社会责任。 时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为增强报告的可比性和完整性，部分数据及内容适当追溯之前年份。 报告范围 除特别说明外，报告涵盖湖南长远锂科股份有限公司及其全资、控股子公司在 ESG 领域的情况，本报告范围与公司 年报口径一致。 使用标准说明 本报告参考上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关要求、全球报告倡议组织《可持续发 展报告编写指南》(GRI Standards)、中国社科院《中国企业社会责任报告指南》（CASS-ESG5.0）等报告指南或规则 要求编制。 数据来源及可靠性保障 本报告引用的全部信息数据均来自于长远锂科内部文件、统计报告、财务报告等。 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 湖南长远锂科股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：长沙市高新开发区谷苑路 820 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 ...