股价与交易表现 - 10月9日公司股价上涨0.13%，成交额为6.18亿元 [1] - 当日融资买入6688.06万元，融资偿还4741.60万元，融资净买入1946.46万元 [1] - 融资融券余额合计4.90亿元，其中融资余额4.89亿元，占流通市值的3.25% [1] - 融资余额处于近一年90%分位水平的高位，融券余额118.75万元处于近一年80%分位水平的高位 [1] 融资融券情况 - 融资余额为4.89亿元，超过近一年90%分位水平 [1] - 融券余量为15.24万股，融券余额为118.75万元，超过近一年80%分位水平 [1] - 10月9日融券偿还4.70万股，融券卖出0股 [1] 股东与股权结构 - 截至9月30日股东户数为4.85万户，较上期增加9.34% [2] - 人均流通股为39745股，较上期减少8.55% [2] - 香港中央结算有限公司为第九大流通股东，持股1374.22万股，较上期增加421.35万股 [2] - 南方中证1000ETF为新进第十大流通股东，持股1068.49万股 [2] 财务业绩 - 2025年1-6月营业收入29.04亿元，同比增长15.85% [2] - 2025年1-6月归母净利润为-2682.65万元，同比亏损收窄59.31% [2] - A股上市后累计派现6.57亿元，近三年累计派现4.47亿元 [2] 公司基本情况 - 公司全称为五矿新能源材料(湖南)股份有限公司，位于湖南省长沙市 [1] - 成立日期为2002年6月18日，上市日期为2021年8月11日 [1] - 主营业务为高效电池正极材料研发、生产和销售 [1] - 主营业务收入构成为正极材料97.76%，原材料销售1.63%，其他0.61% [1]

债券发行与交易 - 公司于2022年10月11日发行325,000.00万元可转换公司债券，期限六年[4] - “锂科转债”于2022年11月7日起在上海证券交易所挂牌交易[4] 转股情况 - “锂科转债”2023年4月17日起可转股，初始转股价格15.76元/股，2023年6月15日起调整为15.53元/股[5] - 2025年7 - 9月，“锂科转债”5000元已转股，转股数量321股[3][7] - 截至2025年9月30日，“锂科转债”204,000元已转股，转股数量12,944股，占转股前已发行股份总额0.010574%[3][7] - 截至2025年9月30日，“锂科转债”尚未转股金额3,249,796,000元，占发行总量99.993723%[3][7] 股份变动 - 2025年6 - 9月，有限售条件流通股无变动，无限售条件流通股从1,929,218,895股增至1,929,219,216股[8] - 2025年6 - 9月，总股本从1,929,218,895股增至1,929,219,216股[8]

转债发行概况 - 公司发行"锂科转债"总额为32.5亿元，发行日期为2022年10月11日 [1] - 可转换公司债券自2023年4月17日起可转换为公司股份 [1] - 初始转股价格为15.76元/股，后调整为15.53元/股 [1] 转股情况与股份变动 - 截至2025年9月30日，累计有20.4万元"锂科转债"转换为股票，转股数为12,944股 [1] - 累计转股数占转股前公司已发行股份总额的比例为0.010574% [1] - 2025年第三季度（7月至9月），有5000元"锂科转债"转换为股票，转股数为321股 [1] - 转股后，公司总股本增加至1,929,219,216股 [1] 未转股余额 - 截至2025年9月30日，尚未转股的"锂科转债"金额为32.49796亿元 [1] - 未转股金额占债券发行总量的比例高达99.993723% [1]

行业活动信息 - 固态电池及钠电行业重要展会CINE2025将于2025年11月6-8日在广州南沙国际会展中心举办，活动规模包括200家以上展商、2000家以上参会企业及20000名以上专业观众 [1] - 展会同期将举行2025起点固态电池金鼎奖颁奖典礼及SSBA固态电池产业联盟理事会 [1] - 首批参展及赞助商包括茹天科技、金钠科技、海四达钠星、融捷能源等超过30家企业 [1][10] 锂电池正极材料市场数据 - 2025年1-8月中国锂电池三元正极材料出货量达45.6万吨，同比增长10.8%，增长主要受动力电池及小动力电池出货带动 [1] - 南通瑞翔凭借中镍产品性价比优势及与宁德时代的深度绑定，自2024年起稳居行业出货量第一 [2] - 容百科技因高镍技术及绑定宁德时代与海外头部客户，市场份额排名第二；巴莫科技因海外客户需求恢复，位列第三 [2] - 广东邦普因深度绑定宁德时代，市场份额提升2.3个百分点；当升科技稳定行业前五，预计后续份额随SK On、LG新能源订单兑现而提升 [2] 行业竞争格局 - 2025年中国锂电池正极材料企业排名前十依次为：南通瑞翔、容百科技、巴莫科技、邦普循环、当升科技、厦钨新能源、长远锂科、宜宾锂宝、天力锂能、振华新材 [3] - 行业技术路线涵盖磷酸铁锂、三元、NCA、钴酸锂等主流正极材料，相关白皮书已对性能及技术对比进行系统分析 [4]

股价表现 - 9月29日股价上涨5.01%至7.54元/股 成交额2.76亿元 换手率1.94% 总市值145.46亿元 [1] 公司基本情况 - 公司全称五矿新能源材料(湖南)股份有限公司 位于湖南省长沙市岳麓区沿高路61号 [1] - 成立于2002年6月18日 于2021年8月11日上市 [1] - 主营业务为高效电池正极材料研发、生产和销售 [1] - 收入构成：正极材料97.76% 原材料销售1.63% 其他业务0.61% [1] 机构持仓情况 - 南方中证1000ETF(512100)二季度新进十大流通股东 持有1068.49万股 占流通股比例0.55% [2] - 该持仓单日浮盈约384.66万元 [2] 相关基金产品表现 - 南方中证1000ETF最新规模649.53亿元 成立日期2016年9月29日 [2] - 今年以来收益25.56% 近一年收益53.35% 成立以来收益11.11% [2] - 基金经理崔蕾累计任职6年328天 管理规模949.76亿元 [3] - 任职期间最佳基金回报145.53% 最差回报-15.93% [3]

可转债付息安排 - 可转债付息债权登记日为2025年10月10日 除息日和兑息日均为2025年10月13日 因非交易日顺延 [2][11] - 本次付息为第三年付息 计息期间为2024年10月11日至2025年10月10日 票面利率1.00% 每张面值100元可转债兑息金额1.00元人民币 [10] - 付息对象为截至2025年10月10日上交所收市后登记在册的全体"锂科转债"持有人 [11] 可转债发行概况 - 公司于2022年10月11日发行3,250.00万张可转换公司债券 每张面值100元 发行总额325,000.00万元 期限六年 [2] - 可转债于2022年11月7日起在上交所挂牌交易 债券简称"锂科转债" 代码"118022" [3] - 可转债自2023年4月17日起可转换为公司股份 初始转股价格15.76元/股 后调整为15.53元/股 [3] 付息机制与计算方式 - 采用每年付息一次方式 计息起始日为可转债发行首日 到期归还本金并支付最后一年利息 [4][7] - 年利息计算公式为I=B×i 其中B为可转债票面总金额 i为当年票面利率 [5][6] - 付息债权登记日前申请转股的可转债不再支付本计息年度及以后年度利息 [7] 税务处理安排 - 个人投资者按利息额20%税率缴纳所得税 每张实际派发利息0.80元 由兑付机构代扣代缴 [14] - 居民企业投资者自行缴纳债券利息所得税 每张实际派发金额1.00元 [14] - 合格境外机构投资者等非居民企业暂免征收企业所得税 每张实际派发金额1.00元 有效期至2025年12月31日 [15] 付息执行流程 - 公司委托中国结算上海分公司办理债券兑付兑息 将在兑息日前2个交易日足额划付利息资金 [12] - 中国结算上海分公司通过资金结算系统将利息划付给兑付机构 投资者从兑付机构领取利息 [12]

可转债发行 - 2022年10月11日发行3250.00万张可转换公司债券，总额325,000.00万元，期限六年[2] 转股价格 - 初始转股价格为15.76元/股，2023年6月15日起调整为15.53元/股[4] 付息信息 - “锂科转债”第三年票面利率1.00%（含税），每张兑息1.00元（含税）[11] - 付息债权登记日为2025年10月10日，除息和兑息日为2025年10月13日[3][12] 税收情况 - 个人投资者每张实际派发利息0.80元（税后）[15] - 居民企业每张实际派发1.00元（含税），自行缴税[15] - 非居民企业每张实际派发1.00元（含税），免征所得税[16] 其他 - 2022年11月7日起在上海证券交易所挂牌交易[4] - 兑息日前2个交易日将利息划付至指定账户[14] - 委托中国结算上海分公司进行债券兑付、兑息[13]

募集资金基本情况 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券3250万张 每张面值100元 募集资金总额32.5亿元 扣除发行费用1234.10万元后 实际募集资金净额32.38亿元[2] - 募集资金已于2022年10月17日全部到位 存放于专项账户并签订监管协议[2] 募集资金使用情况 - 公司于2022年10月29日召开董事会调整部分募投项目资金使用计划[3] - 截至2025年6月30日募投项目及资金使用情况已通过专项报告披露[3] 现金管理方案 - 全资子公司长远新能源将使用不超过2.5亿元暂时闲置募集资金进行现金管理[1][6] - 资金使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效 可循环滚动使用[1][6][8] - 投资产品限于安全性高、流动性好的保本型产品 包括结构性存款、大额存单、协定存款等[7] 实施与授权 - 授权公司董事长或其授权人员办理具体事项 包括选择金融机构、确定金额期限、签署协议等[2][9] - 该事项已经董事会和审计委员会审议通过 无需提交股东会审议[1][2] 收益分配与资金安全 - 现金管理收益将优先用于补足募投项目资金缺口及公司流动资金需求[11] - 资金使用结束后将归还至募集资金专户[11] - 公司承诺不会变相改变募集资金用途[10][14] 专项机构意见 - 审计委员会认为该举措有利于提高资金使用效率 不影响募投项目正常进行[14] - 保荐机构中信证券和五矿证券出具明确同意的核查意见[2][15][16]

资金募集 - 公司发行3250.00万张可转换公司债券，募资32.50亿元，净额32.38亿元[1] 项目投资 - 车用锂电池正极材料扩产二期项目投资22.62亿元，拟用募资14.50亿元[4] - 年产6万吨磷酸铁锂项目投资13.46亿元，拟用募资9.00亿元[4] - 补充流动资金投资9.00亿元，调整后拟用8.88亿元[4] 现金管理 - 长远新能源拟用不超2.50亿元闲置募资现金管理，期限12个月[5] - 现金管理收益优先补足项目及补充日常流动资金[7] 风险控制 - 金融市场有系统性风险，公司采取措施控风险[9][11]

募资情况 - 公司发行3250.00万张可转债，募资32.50亿元，净额32.38亿元[2][3] 项目投资 - 车用锂电池正极材料扩产二期投资22.62亿元，拟用募资14.50亿元[5] - 年产6万吨磷酸铁锂项目投资13.46亿元，拟用募资9.00亿元[5] - 补充流动资金调整后为8.88亿元[5] 现金管理 - 长远新能源拟用不超2.50亿元闲置募资现金管理，期限12个月[8] - 现金管理产品含结构性存款等[9] - 收益优先补足募投不足及补充流动资金[13][14] - 审计委员会和保荐机构同意子公司现金管理[20][21]