中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）、五矿证 券有限公司（以下简称"五矿证券"，与中信证券合称"保荐人"）作为正在对五 矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"五矿新能""公司""上市公司"） 进行持续督导工作的保荐人，对 2024 年度（以下简称"本持续督导期间"）的规 范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 （二）保荐代表人 中信证券：罗峰、杨萌 五矿证券：乔端、施伟 （三）现场检查人员 中信证券：罗峰、孟德望 五矿证券：乔端、邹嘉慧 （四）现场检查时间 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段 详见"二、本次现场检查主要事项及意见"。 二、本次现场检查主要事项及意见 罗峰：2025.04.17-04.18 孟德望：2025.04.17-04.18 乔端：20 ...

股东会信息 - 2024年年度股东会2025年5月23日14点于长沙公司会议室召开[4] - 网络投票2025年5月23日进行，交易系统与互联网投票时间不同[4] - 本次股东会审议7项非累积投票议案[5] 股权登记与计票 - A股股权登记日为2025年5月16日[10] - 议案7（2024年度利润分配方案）对中小投资者单独计票[11] 其他事项 - 授权委托书至少提前2个工作日交公司董事会办公室[13] - 现场登记2025年5月21日9时至16时在长沙公司会议室[13] - 股东大会预计需时半日，与会股东费用自理[15] - 会议联系地址、联系人及电话公布[15] - 公告于2025年4月19日发布[16]

会议信息 - 公司第二届监事会第二十一次会议于2025年4月17日召开，4名监事均参与表决[3] 议案表决 - 《关于公司2024年年度报告及其摘要的议案》等多议案表决4票同意待股东会审议[4][7][16] - 监事会同意公司及子公司2025年度开展商品期货套期保值业务[9] - 《关于公司2025年度全面风险管理报告的议案》等议案表决4票同意[10][18][23]

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2025-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 重要内容提示： 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度 利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。 公司 2024 年度利润分配方案已经第二届董事会第三十次会议、第二届监 事会第二十一次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。 公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》 第 12.9.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日， 公司 2024 年度合并报表实现的归属于上市公司股东的净利润为-50,758.14 万 元，母公司 2024 年 ...

关于对五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2025]8065-7 号 录 目 五矿新能源材料(湖南)股份有限公司全体股东: 我们接受五矿新能源材料(湖南)股份有限公司(以下简称"五矿新能")委托,在审计 了五矿新能 2024年12月 31 日的合并及公司资产负债表,2024年度的合并及公司利润表、合 并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的由 五矿新能管理层编制的《2024年度营业收入扣除情况表》（以下简称"扣除情况表"）进行了 专项核查。 一、管理层的责任 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称上市规则)的要求,五矿新能编 制了上述扣除情况表。设计、执行和维护与编制和列报扣除情况表有关的内部控制,采用适当 的编制基础如实编制和对外披露扣除情况表并确保其真实性、合法性及完整性是五矿新能管理 层的责任。 关于营业收入扣除情况的专项核查意见- -1 五矿新能源材料(湖南)股份有限公司 2024年度营业收入扣除情况表——3 您可使用手机"扫一扣"或近入"注册会计师行业统一监管平台（http://acconf. ...

业绩总结 - 2024年度营业收入较上年同期减少518,993.23万元，减少比例为48.37%[8] - 2024年末资产总计128.50亿元，较2023年末下降9.26%[22] - 2024年末负债合计58.07亿元，较2023年末下降12.09%[24] - 2024年营业利润亏损4.53亿元，上期亏损2.18亿元[27] - 2024年净利润亏损5.08亿元，上期亏损1.24亿元[27] 财务数据变动 - 2024年末流动资产合计70.85亿元，较2023年末下降20.37%[22] - 2024年末非流动资产合计57.65亿元，较2023年末增长9.60%[22] - 2024年末货币资金26.53亿元，较2023年末下降30.94%[22] - 2024年末存货10.63亿元，较2023年末增长71.94%[22] - 2024年末其他权益工具投资5.02亿元，较2023年末增长50172.74%[22] 现金流情况 - 2024年经营活动产生的现金流量净额为2.62亿元，上期为1.06亿元[31] - 2024年投资活动产生的现金流量净额为 - 8.50亿元，上期为 - 6.48亿元[31] - 2024年筹资活动产生的现金流量净额为 - 5.71亿元，上期为 - 4.65亿元[31] 股权结构 - 中国五矿集团有限公司合计控制公司43.66%股权[65] 会计政策 - 公司在客户取得相关商品控制权时确认收入[170] - 与资产相关的政府补助确认为递延收益，在资产使用寿命内分期计入损益[191] - 与收益相关的政府补助，补偿以后期间费用或损失的确认为递延收益，补偿已发生的直接计入当期损益[191]

财务报告相关 - 天职国际审计五矿新能2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 五矿新能于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] 其他数据 - 注册会计师调出协会相关改制比例为11.00%[15]

募集资金情况 - 2021年首次公开发行股票募集资金27.25亿元，净额26.47亿元于8月5日到位[1] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金32.5亿元，净额32.38亿元于10月17日到位[3] 资金使用情况 - 2024年2021年首发股票募集资金使用5600.89万元用于车用锂电池正极材料扩产一期项目[4] - 截至2024年底2021年首发股票累计使用募集资金22.49亿元，与净额差异3.98亿元[5] - 2024年2022年可转债募集资金使用1.98亿元，用于扩产二期和年产6万吨磷酸铁锂项目[6] - 截至2024年底2022年可转债累计使用募集资金29.80亿元，专户余额2.79亿元[8] 监管协议与账户情况 - 2021年首发股票于8月6日与保荐机构、银行签订四方/五方监管协议[10] - 2022年可转债于10月22日与保荐机构、银行签订四方/五方监管协议[12] - 截至2024年底2021年首发股票募集资金专项账户均已销户[13] - 截至2024年底2022年可转债募集资金专项账户余额2.79亿元[13] 资金管理与使用安排 - 公司全资子公司长远新能源可使用最高不超过3.90亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[14] - 中国建设银行长沙河西支行协定存款基本额度50万元，超额度按协定存款利率减60bps计息，有效期至2025.12.06；中国民生银行长沙分行账户留存10万元，增值资金适用增值利率，有效期至2025.11.19[15] - 2024年2月8日公司归还2023年度使用闲置募集资金暂时补充的流动资金40,000.00万元；2024年12月9日归还17,000.00万元[18] - 截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为3,000.00万元[19] - 2023年公司及全资子公司可使用最高不超过15亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[20] 收益情况 - 截至2024年12月31日，公司协定存款余额27,943.85万元，产生收益5,174.49万元[22] 项目结项与资金补充 - 2024年公司将“车用锂电池正极材料扩产一期项目”结项，节余募集资金43,199.36万元永久补充流动资金[25] 借款归还情况 - 2022年公司使用235,000.00万元募集资金向全资子公司长远新能源提供借款，借款已于2024年11月分次全部归还[27] 项目变更情况 - 2024年度公司募集资金投资项目未发生变更[28] 审计意见 - 天职国际会计师事务所认为公司《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在重大方面公允反映2024年度募集资金存放与使用情况[31] 合规情况 - 2024年度公司募集资金存放和使用符合相关法规规定，使用情况与披露一致[33] 项目投入与效益 - 车用锂电池正极材料扩产一期项目承诺投资191,789.77万元，累计投入150,228.00万元，投入进度78.33%，本年度效益为 - 9,113.77万元[36] - 补充营运资金承诺投资72,942.59万元，累计投入74,709.02万元，投入进度102.42%[36] - 车用锂电池正极材料扩产二期项目承诺投资145,000.00万元，累计投入122,788.58万元，投入进度84.68%，本年度效益-4,911.54万元[43] - 年产6万吨磷酸铁锂项目承诺投资90,000.00万元，累计投入84,366.35万元，投入进度93.74%，本年度效益-16,146.20万元[43] - 补充营运资金承诺投资88,765.90万元，累计投入90,840.84万元，投入进度102.34%[43] 未达预期原因 - 车用锂电池正极材料扩产一期、二期和年产6万吨磷酸铁锂项目未达预期收益，原因是上游原材料价格波动、下游需求放缓[40][52]

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，本人作为五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律法规和《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及《五矿新能源材料（湖南）股份有限公 司独立董事工作管理办法》等相关规定，忠实、勤勉、独立履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，切实维护本 公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司董事会由八名董事组成，其中独立董事三名，占董事会成员的比例不低 于三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 丁亭亭，男，1975 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，会计电算化专 业，本科学历，中国注册会计师。2013 年 5 月至今，历任大信会计师事务所（特 殊普通合伙）高级经理、合伙人。2024 年 4 月至今，任深圳市兴森快捷电路科 ...

公司治理 - 董事会由8名董事组成，3名独立董事占比不低于三分之一[2] - 2024年召开5次股东会、11次董事会[5] 独立董事情况 - 独立董事唐有根2024年履职无缺席，2025年提建设性意见[5][11] 合规情况 - 报告期内公司无收购、变更承诺等不合规情形[8] 会议审议 - 第二届董事会独立董事专门会议第一次会议审议相关议案[8]