独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上股东或前5名股东任职人员及其配偶等不得担任[5] - 最近36个月内受证监会处罚或司法刑事处罚不得被提名[9] - 最近36个月内受交易所公开谴责或3次以上通报批评不得被提名[9] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[9] - 连续任职不得超过6年[11] 独立董事选举与补选 - 单独或合并持股1%以上股东可提出候选人[9] - 辞职或被解除职务致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[13][16] 独立董事职责行使 - 行使独立聘请中介机构等前三项职权需全体过半数同意[15] - 对关联交易等事项同意后提交董事会审议需全体过半数同意[18] - 专门会议由过半数推举一人召集主持，相关事项需审议[19][20] - 履职关注重大事项可提请讨论审议[20] 独立董事会议相关 - 审计委员会中独立董事应过半数，会计专业人士担任召集人[3] - 审计委员会相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[21] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[22] - 董事会专门委员会会议原则上提前三日提供资料，保存至少十年[27] 独立董事履职要求 - 每年现场工作时间不少于十五日[23] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[24] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[25] 独立董事与公司沟通 - 每会计年度结束后，管理层向其汇报情况并安排考察，听取财务汇报[31] - 年审注册会计师进场前，审计部门提交资料，与其沟通审计内容[31] - 出具初步审计意见后和审议年报前，安排与年审注册会计师见面会[32] 独立董事对年报职责 - 对会计政策等变更发表意见，可建议聘请独立财务顾问[33] - 编制期间负有保密义务[34] - 履行职责应有书面记录，重要文件需签字[36] - 关注审议事项决策程序并审慎决策[36] - 签署书面确认意见，有异议陈述理由并披露[36] - 关注编制信息保密，防违法违规[36] 办法相关 - 未尽事宜依相关法规、规则及公司章程办理[38] - 与后续规定抵触以新规定为准并修订，报股东会审议通过[38] - 经股东会审议通过后生效施行[38] - 由董事会负责解释[38]

独立董事提名 - 公司第二届董事会提名委员会审查第三届董事会独立董事候选人任职资格[1] - 马骋、饶育蕾、曾辉祥为第三届董事会独立董事候选人[2] - 该议案将提交第二届董事会第三十二次会议审议[2] 候选人资格 - 候选人无不得担任情形，未受处罚惩戒，禁入已解除[1] - 候选人符合任职资格、独立性及公司要求[1]

董事会换届 - 2025年6月30日召开第二届董事会第三十二次会议审议换届议案[2] - 提名5位非独立董事和3位独立董事候选人[3] - 将召开2025年第二次临时股东会审议换届，采用累积投票制[4] - 第三届董事会任期三年，换届前由第二届董事会履职[4][5] 人员信息 - 胡柳泉、张臻、叶茂、熊小兵等现任公司相关职务[7][8][11][12] - 熊小兵直接持有公司股份7,493股，邹宏英等未持股[13][14][16][17][18] - 邹宏英、马骋、饶育蕾、曾辉祥有相关任职经历[14][16][17][18]

独立董事候选人资格 - 具备5年以上相关工作经验[1] - 承诺参加培训并取得证明[1] - 兼任境内上市公司数量未超三家[4] - 在公司连续任职未超六年[4] - 已通过提名委员会资格审查[4] 独立性与不良记录 - 特定股东及亲属不具独立性[2] - 近12个月有特定情形不具独立性[2] - 近36个月受处罚或谴责有不良记录[3]

独立董事任职条件 - 候选人需具备5年以上履行独立董事职责必需的工作经验[1] - 需具备五年以上会计等专业全职工作经验[4] 独立性限制 - 直接或间接持股1%以上等特定人员不具备独立性[2] 不良记录限制 - 近36个月受证监会处罚等有不良记录[3] 任职数量和期限 - 兼任境内上市公司独立董事不超三家[3] - 在公司连续任职独立董事不超六年[3] 声明时间 - 声明时间为2025年6月30日[6]

融资与股本 - 2022年10月11日公司发行3250.00万张可转换公司债券，总额325,000.00万元[3] - 截至2025年3月31日，“锂科转债”199,000元已转股，转股数12,623股[4] - 截至2025年3月31日，公司股份总数变为1,929,218,895股，注册资本变为192,921.8895万元[4] - 2021年6月29日公司首次向社会公众发行482,301,568.00股普通股[5] - 公司发起人按持股比例认购13.88亿股股票[11] 股份管理规定 - 公司财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[13] - 董事会决定发行股份需全体董事三分之二以上通过[13] - 董事会三年内可决定发行不超已发行股份50%的股份[14] - 公司收购本公司股份合计不得超已发行股份总额的10%[16] 股东权益与会议 - 连续180日以上单独或合并持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿等[11] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违法违规或违反章程的决议[12] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求相关机构诉讼[13] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[21] 董事与董事会 - 公司董事会由9名董事组成，含5名非独立董事、1名职工董事、3名独立董事[35] - 独立董事占比不得低于三分之一，且至少有一名会计专业人士[34] - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知[37] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议[37] 公司治理制度 - 公司修订和制定部分治理制度，涉及24项制度[57][58] - 7项修订制度需提交股东会审议[57][58] - 2项制度为新建[58] 财务与利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[48] - 法定公积金达公司注册资本50%以上可不再提取[48] - 公司从税后利润提取法定公积金后，经股东会决议可提取任意公积金[49] 公司合并与减资 - 公司合并支付价款不超净资产10%，经董事会决议即可[51][52] - 公司作出合并或减资决议后，10日内通知债权人，30日内在报纸或系统公告[51][52][53] - 债权人可在规定时间要求公司清偿债务或提供担保[51][52][53]

上市与股本 - 公司于2021年6月29日经中国证监会同意注册，首次发行482,301,568股普通股[6] - 公司于2021年8月11日在上海证券交易所上市[6] - 公司注册资本为192,921.8895万元[9] - 公司已发行股份数为192,921.8895万股，均为普通股[18] 股东情况 - 中国五矿股份有限公司和长沙矿冶研究院有限责任公司持股均为331,102,600股，比例均为23.85%[17] - 宁波创元建合投资管理有限公司持股165,551,300股，比例为11.93%[17] - 深圳安晏投资合伙企业（有限合伙）持股148,299,750股，比例为10.68%[17] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[18] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额10%，并应在3年内转让或注销[24] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[27] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[52] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[53][60] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[82] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中非独立董事5名，职工董事1名，独立董事3名，外部董事须达二分之一以上[106] - 董事会每年至少召开4次会议，由董事长召集，提前10日书面通知全体董事[112] - 董事会审议批准未达股东会审议标准的对外担保事项，除全体董事过半数同意外，还需出席会议的2/3以上董事同意[111] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[151] - 公司以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%，最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[159] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，解聘或不再续聘提前30天通知[170][170][177] - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议，经董事会决议即可[178]

独立董事提名 - 公司董事会提名马骋、饶育蕾、曾辉祥为第三届董事会独立董事候选人[1] - 马骋承诺参加培训并取证，饶育蕾、曾辉祥已取得培训证明[1] 独立性要求 - 特定自然人股东及其亲属不具备独立性[2] - 特定股东单位任职人员及其亲属不具备独立性[2] 候选人条件 - 近36个月无相关处罚和谴责通报[3] - 兼任公司数不超三家，任职不超六年[4] 候选人资质 - 曾辉祥为会计学教授，有五年以上专业经验[4] 其他信息 - 被提名人通过资格审查[4] - 提名人声明时间为2025年6月30日[6]

独立董事任职条件 - 候选人需具备5年以上相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超三家[3] - 在公司连续任职未超六年[3] 独立性判定 - 特定股东及亲属不具备独立性[2] - 近12个月有特定情形人员不具备独立性[2] 不良记录判定 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 声明时间 - 声明时间为2025年6月30日[6]

股东会信息 - 2025年第二次临时股东会7月16日10点在长沙公司会议室召开[3][26] - 网络投票7月16日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[4][6] - 会议审议取消监事会、变更注册资本等议案[7][9] 选举信息 - 董事会换届选非独立董事5人，独立董事3人[8] 其他信息 - 股权登记日7月11日，A股代码688779，简称五矿新能[15] - 对中小投资者单独计票议案为3、4[16] - 授权委托书会前2个工作日交董事会办公室[20] - 现场登记7月14日9时至16时，在长沙公司会议室[20]