（2021 年 9 月发布，2022 年 5 月第一次修订，2024 年 4 月第二 次修订，2025 年 6 月第三次修订） 第一章 总 则 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 募集资金管理办法 第一条 为规范五矿新能源材料（湖南）股份有限公司(以 下简称公司)募集资金的存储、使用与管理，提高募集资金的使 用效率和效益，保障募集资金的安全，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《五矿新 能源材料（湖南）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具 有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司按照招股说 明书、募集说明书等信息披露文件所承诺的资金使用计划 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究管理办法 （2021 年 9 月发布，2025 年 6 月第一次修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高五矿新能源材料（湖南）股份有 限公司（以下简称公司）信息披露规范运作水平，落实年报 信息披露责任，提高年报信息披露的质量和透明度，确保年 报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》等有关 法律、法规和规范性文件以及《五矿新能源材料（湖南）股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《五矿新能源 材料（湖南）股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所指责任追究是指年报信息披露工作中， 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务以及其他个人原 因，造成年报信息披露存在重大差错，对责任人所采取的责 任追究与处理。 第三条 公司控股股东（及实际控制人）、持股 5%以上 的股东、 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 对外担保管理办法 （2020 年 3 月发布，2022 年 3 月第一次修订，2025 年 6 月 第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为规范五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 （以下简称公司）的对外担保行为，有效防范公司对外担保 风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，促进公司健 康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《上市公 司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及 《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司或其全资子公司、 控股子公司（以下合称子公司）以自有资产和/或信用为他人 提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保行为，包括公司 与子公司之间以及子公司之间的担保。具体种类包括借款担 保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具 ...

第二章 对外投资的组织管理机构 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 对外投资管理办法 （2020 年 3 月发布，2022 年 8 月第一次修订，2025 年 6 月第二 次修订） 第一章 总 则 第一条 为规范五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以 下简称公司）对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的 风险，有效、合理地使用资金，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法 规、规范性文件，结合《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）和其他公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而 将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产 或其他法律法规及规范性文件规定可以用作出资的资产，对外进 行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设全资或控股子公 司（以下简称子公司）、向子公司追加投资、与其他单位进行联 营、合营、兼并或进行股权/资产收购、委托理财、委托贷款、 提供财务资助等。 第三条 公司对外投资行为应符合国家有关产业政策要求， ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 董事会审计委员会工作管理办法 (2020 年 3 月发布，2022 年 3 月第一次修订，2023 年 12 月 第二次修订，2024 年 4 月第三次修订，2025 年 6 月第四次修订) 第一章 总 则 第一条 为建立和规范五矿新能源材料（湖南）股份有 限公司（以下简称公司）审计制度和程序，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《五矿新能 源材料（湖南）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称《董事会议事规则》）以及其他相关规定，董事 会设立审计委员会，并制定本办法。 第二条 审计委员会是董事会按照董事会决议设立的 专门工作机构，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部审计工作和内部控制，并行使《中华人民共和国公 司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关联交易管理办法 （2020 年 3 月发布，2022 年 5 月第一次修订，2024 年 4 月 第二次修订，2025 年 6 月第三次修订） 第一章 总 则 第一条 为规范五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 (以下简称公司)法人治理结构，建立健全内部控制制度，规 范关联交易管理，切实维护公司及全体股东（特别是中小投 资者）的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易 协议/合同符合公平、公开、公允的原则，依据《中华人民共 和国公司法》(以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》及《五矿新能源材料（湖南） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二章 关联交易及关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或其合并报表范围 内的子公司（以下简称子公司）等其他主体与公司关联人之 间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，而不论是否收 取价款，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（购买 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动 管理办法 （2021 年 9 月发布，2022 年 3 月第一次修订，2025 年 6 月 第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为规范五矿新能源材料（湖南）股份有限公司(以 下简称公司)董事、高级管理人员持有公司股份及其变动的管 理，进一步明确公司相关办理程序，按照《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》），并参照《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定以及《五矿新 能源材料（湖南）股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动的管理。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项 作出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份是指登记 在其名下的所有公司股份；前述主体 ...

五矿新能源材料（湖南）有限公司股东会议事 规则 （2020年3月发布，2022年3月第一次修订，2022年8月第二次修订， 2024年7月第三次修订，2025年6月第四次修订） 第一章 总 则 第一条 为完善五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以 下简称公司）股东会运作机制，保障公司股东会规范、高效运作， 切实保护股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会）颁布的《上市公司股东会规则》等有关法律、行政 法规、部门规章和规范性文件以及《五矿新能源材料（湖南）股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用 本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的性质和职权 第四条 股东会是公司的权力机构。 第五条 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于防范控股股东及其他关联方占用公司 资金的管理办法 （2020 年 3 月发布，2022 年 4 月第一次修订，2025 年 6 月 第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用五矿新能 源材料（湖南）股份有限公司（以下简称公司）资金的长效 机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等法律、法规、规范性文件以及《五矿新能源材料（湖 南）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，制定本办法。 第二条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任 何方式侵占上市公司利益。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全 有法定义务。 第四条 公司、公司分公司、控股子公司及其所属分、 子公司与公司控股股东及其他关联方发生的经营性资金往 来中，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格防范 和限制控股股东及其他关联方占用公司资金。 第五条 本办法所称资金占用包括但不限于以下方式: 1.经营性资金占用: 1 指控股 ...

（2021 年 9 月发布，2025 年 6 月第一次修订） 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 重大信息内部报告管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强五矿新能源材料（湖南）股份有 限公司（以下简称公司）与投资者之间的联系，确保公司 信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文 件及《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）《五矿新能源材料（湖南）股份有限公 司信息披露管理办法》，特制定本办法。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将 发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大 影响或者对投资决策有较大影响的情形或事件时，按照本 办法规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人 或信息报告联络人，及时将相关信息通过董事会秘书向公 司董事会报告。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完 整性的原则完成。 （一）及时性是指发生本办法规定的交易内容和其 他重大事项，需要按照本办法规 ...