关于对五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2025]8065-7 号 录 目 五矿新能源材料(湖南)股份有限公司全体股东: 我们接受五矿新能源材料(湖南)股份有限公司(以下简称"五矿新能")委托,在审计 了五矿新能 2024年12月 31 日的合并及公司资产负债表,2024年度的合并及公司利润表、合 并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的由 五矿新能管理层编制的《2024年度营业收入扣除情况表》（以下简称"扣除情况表"）进行了 专项核查。 一、管理层的责任 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称上市规则)的要求,五矿新能编 制了上述扣除情况表。设计、执行和维护与编制和列报扣除情况表有关的内部控制,采用适当 的编制基础如实编制和对外披露扣除情况表并确保其真实性、合法性及完整性是五矿新能管理 层的责任。 关于营业收入扣除情况的专项核查意见- -1 五矿新能源材料(湖南)股份有限公司 2024年度营业收入扣除情况表——3 您可使用手机"扫一扣"或近入"注册会计师行业统一监管平台（http://acconf. ...

（一）实际募集资金金额和资金到位时间 1、2021 年首次公开发行股票 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"、"五矿新能"或"发 行人"）的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件 的要求，保荐机构对五矿新能 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核 查，并发表如下意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2260 号文核准，并经上海证券交 易所同意，公司由承销商中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司采用向社会 公开发行方式，向社会公众公开发行人民 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2025]17786 号 录 目 内部控制审计报告- l 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一流管平台（http://aco.mof.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://aco.mof.gov.cn）"进行查询。 内部控制审计报告 天职业字[2025]17786 号 五矿新能源材料(湖南)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了五 矿新能源材料(湖南)股份有限公司(以下简称"五矿新能")2024年12月 31日的财务报 告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是五矿新能董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，本人作为五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关法律法规和《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司独立 董事工作管理办法》等相关规定，忠实、勤勉、独立履行职责，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，切实维护本公司整 体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司董事会由八名董事组成，其中独立董事三名，占董事会成员的比例不低 于三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 饶育蕾，女，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，2002 年毕业于 中南大学管理科学与工程专业，博士学历，教授，博士生导师。1988 年至 1997 年，任中南工业大学管理工程系助 ...

（2024 年 9 月发布，2025 年 2 月第一次修订） 第一章 总则 第一条 为规范五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以 下简称公司）期货套期保值业务，有效防范和化解风险，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号--交易与关联交易》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司具体实际，特 制定本办法。 第二条 本办法适用于公司、全资子公司及控股子公司。全 资或控股子公司的套期保值业务由公司进行统一管理，未经公司 审批同意，公司及控股子公司不得操作该业务。 第三条 公司进行套期保值业务只能以规避生产经营所需原 材料及生产产品价格波动等风险为目的，业务管理运作中应遵循 以下原则： （一）公司在期货市场，仅限于从事套期保值业务，不得进 行投机和套利交易； （二）公司从事期货套期保值业务，只限于在中国境内期货 交易所进行场内市场交易，不得进行场外市场交易； - 1 - （三）公司从事期货套期保值业务的品种，只限于在 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，本人作为五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关法律法规和《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司独立 董事工作管理办法》等相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，切实维护本公司 整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司董事会由八名董事组成，其中独立董事三名，占董事会成员的比例不低 于三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邓超，男，1965 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，管理科学与工程 专业，管理学博士学历。1991 年 3 月至今，在中南大学任教，历任助教、讲师、 副教授、教授、博士生导师；曾任株洲 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，本人作为五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律法规和《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及《五矿新能源材料（湖南）股份有限公 司独立董事工作管理办法》等相关规定，忠实、勤勉、独立履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，切实维护本 公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司董事会由八名董事组成，其中独立董事三名，占董事会成员的比例不低 于三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 丁亭亭，男，1975 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，会计电算化专 业，本科学历，中国注册会计师。2013 年 5 月至今，历任大信会计师事务所（特 殊普通合伙）高级经理、合伙人。2024 年 4 月至今，任深圳市兴森快捷电路科 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，本人作为五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律法规和《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及《五矿新能源材料（湖南）股份有限公 司独立董事工作管理办法》等相关规定，忠实、勤勉、独立履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，切实维护本 公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司董事会由八名董事组成，其中独立董事三名，占董事会成员的比例不低 于三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 唐有根，男，1962 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，材料学专业， 工学博士学历。1986 年至今，任职于中南大学，历任讲师、副教授、教授、博 士生导师。2016 年 9 月至 2022 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年年度报告 公司代码：688779 公司简称：五矿新能 转债代码：118022 转债简称：锂科转债 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年年度报告 1 / 244 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告 第三节"管理层讨论与分析"之四、"风险因素"中的相关内容。 四、 未出席董事情况 | 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 | | --- | --- | --- | --- | | 董事长 | 胡柳泉 | 工作原因 | 张臻 | 五、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人胡柳泉、主管会计工作负责人李卫文及会计机构负责 ...

重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2025 年第一季度报告 证券代码：688779 证券简称：五矿新能 转债代码：118022 转债简称：锂科转债 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 (二) 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年 同期增减变动幅 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 度(%) | | 营业收入 | 1,408,036,228.00 | 1,087,644,53 ...