平安银行股份有限公司董事会 经核查本行全体独立董事的任职经历及其提交的相关自查文件，本行董事会 未发现可能影响独立董事进行独立客观判断的情形，并认为本行全体独立董事继 续保持独立性。 平安银行股份有限公司董事会 2024年3月15日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》和国家金融监 督管理总局《银行保险机构公司治理准则》等的要求，平安银行第十二届董事会 现任独立董事杨军、艾春荣、吴志攀、刘峰、郭田勇对照相关监管规定中关于独 立董事所应具备的独立性要求进行了逐项自查，并向本行董事会提交了2023年度 独立性自查表。经自查，本行全体独立董事均确认其已满足公司适用的各项监管 规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求。 关于独立董事独立性自查情况的专项评估意见 ...

平安银行股份有限公司 已审财务报表 2023年度 平安银行股份有限公司 目录 | | | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表 | 7-8 | | | 银行资产负债表 | 9-10 | | | 合并利润表 | 11-12 | | | 银行利润表 | 13-14 | | | 合并及银行股东权益变动表 | 15-18 | | | 合并现金流量表 | 19-21 | | | 银行现金流量表 | 22-24 | | | 财务报表附注 | 25-178 | | 三、 | 财务报表补充资料 | | | | 净资产收益率和每股收益 | A-1 | 审计报告 安永华明（2024）审字第70036697_H01号 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了平安银行股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31日的合并及银行资产负 债表，2023年度的合并及银行利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的平安银行股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企 ...

平安银行股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是平安银行深入实施推动转型 升级的重要一年。监事会严格按照国家法律法规、监管要求，以及《公司章程》的相 关规定，以维护股东和员工利益、保障公司长期稳健发展为核心目标，把贯彻落实国 家经济金融决策部署和监管政策作为重要监督方向，注重资源整合和监督实效，扎实 开展监督工作，认真履行监督职责，圆满完成全年各项工作，为助推全行转型升级和 高质量发展发挥积极作用。 一、监事会主要工作情况 （一）规范扎实履职，持续提升监督效能 一是做好常规履职监督。全面、深入参与"三会一层"的各类会议和活动，全年共 召开监事会会议 5 次，监事会专门委员会会议 5 次，审议通过 19 项议案；监事现场列 席股东大会和董事会各类会议共 25 次，其中股东大会 4 次、董事会会议 7 次、董事会 专门委员会 14 次；组织分行调研和专题调研 2 次；向董事会和管理层发出风险提示或 监督意见 7 条。监事代表还参加或列席全行经营工作会议、条线工作检视会议，各类 专业委员会会议等，通过列席会议、听取汇报、调阅文件、跟踪数据、专项检查等多 种方式 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 证券代码：000001 证券简称：平安银行 公告编号：2024-018 优先股代码：140002 优先股简称：平银优 01 平安银行股份有限公司拟续聘会计师事务所的公告 截至 2023 年末，安永华明拥有执业注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券 相关业务服务经验的执业注册会计师超 1,500 人，注册会计师中签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师近 500 人。 1 2、本公司董事会及董事会审计委员会对拟续聘会计师事务所不存在异议。 3、本次续聘会计师事务所事项须提交本公司股东大会审议。 4、本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 平安银行股份有限公司（以下简称"本行"）于 2024 年 3 月 14 日召开第十 二届董事会第二十三次会议，审议通过《平安银行股份有限公司关于聘请 2024 年度会计师事务所的议案》，拟续聘安永 ...

平安银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 二〇二三年度 | 前 言 | 2 | | --- | --- | | 一、重要声明 | 2 | | 二、 内部控制评价结论 | 2 | | 三、 内部控制评价工作的基本情况 | 4 | | （一）内部控制评价的依据和工作目标 | 4 | | （二）内部控制评价的程序和方法 | 4 | | （三）内部控制评价范围 | 5 | | （四）内部控制缺陷认定标准 | 7 | | （五）内部控制缺陷认定及整改情况 | 8 | | 四、 其他内部控制相关重大事项说明 | 10 | | （一）上一年度内控缺陷整改情况 | 10 | | （二）下一年度内控提升措施及风险应对方案 | 10 | 前 言 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《商业银行内部控制指引》和 其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合平安银行股 份有限公司（以下简称"本行"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常和专 项监督的基础上，我们对本行2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 2 □是 √否 2、 财务报告内部控制评价结论 √有效 ...

平安银行股份有限公司对会计师事务所履职情况评估报告 平安银行股份有限公司（以下简称"本行"）聘请安永华明会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）作为本行 2023 年度中国会计准则审计师。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，本行对安永华明在审计中的履职情况进行了评估。经评估，本行认为 安永华明具备执业资质，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体 情况如下： 一、资质条件 安永华明于 1992 年 9 月成立，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方 广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末，拥有合伙人 245 人，首席合伙人 为毛鞍宁先生，拥有执业注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经 验的执业注册会计师超 1,500 人,注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师近 500 人。 安永华明 2022 年度业务总收入人民币 59.06 亿元，其中审计业务收入人民 币 56.69 亿元，与证券业务相关的收入为人民币 24.97 亿元（含审计业务收入及 其他）。2022 年度 A 股上市公司年 ...

证券代码：000001 证券简称：平安银行 公告编号：2024-016 优先股代码：140002 优先股简称：平银优 01 平安银行股份有限公司监事会决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 平安银行股份有限公司（以下简称"公司"或"本行"）第十一届监事会第 八次会议于 2024 年 3 月 14 日在本公司召开。本次会议的召开符合有关法律、法 规、规章和公司章程的规定。会议应到监事 7 人（包括外部监事 3 人），监事长 叶望春，监事车国宝、王春汉、王松奇、韩小京、孙永桢、邓红现场参加了会议。 会议由本行监事长叶望春主持。会议审议通过了如下议案： 一、审议通过了《平安银行股份有限公司 2023 年年度报告》 经审核，监事会认为董事会编制和审议本行 2023 年年度报告的程序符合法 律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本行的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 以上议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案须提交本行 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《平安银行股份有 ...

平安银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘峰） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《平安银行股份有限公司独立董事工 作指引》，本人作为平安银行独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报 告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 2023年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中 对于出任平安银行独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会； 董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行 独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继续保持独立性。 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 本人投入足够的时间履行职责。2023 年努力做到亲自出席应出席的董事会 及专门委员会会议，参与董事会决策并对所议事项发表明确意见。未出现连续两 次未能亲自出席、也不委托其他独立董事代为出席的情况。 1、出席董事会及股东大会情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘峰，厦门大学经济学（会计学）博士，曾任中山大学管理学院副院长、 厦门大学管理学院副院长，现任厦门大学会计系教授、会计发展中心主任，长期 研究领域是会计理论、会计准则、公司治理等。2 ...

董事会审计委员会于审计工作开始前与会计师事务所讨论审计性质及服务 范围；与会计师事务所协商确定年度财务报告审计工作的时间安排及审计计划， 督促其在约定时限内提交审计报告。董事会审计委员会定期听取会计师事务所关 一、会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末，拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生，拥有执业 注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超 1,500 人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近 500 人。 二、聘任会计师事务所履行的程序 本行于 2023 年 3 月 8 日和 5 月 31 日召开第十二届董事会第六次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《平安银行股份有限公司关于聘请 2023 年度会计 师事务所的议案》，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任本行 2023 年度中国会计准则审计师，提供审计及相关服务。 三、审计委员会对会计师事务所监督情况 ...

平安银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杨军） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《平安银行股份有限公司独立董事工 作指引》，本人作为平安银行独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报 告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 本人投入足够的时间履行职责。2023 年努力做到亲自出席应出席的董事会 及专门委员会会议，参与董事会决策并对所议事项发表明确意见。未出现连续两 次未能亲自出席、也不委托其他独立董事代为出席的情况。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨军，哥伦比亚大学法学博士，中国律师及美国纽约州律师，曾在中国 和美国从事律师和投资银行等相关工作，2003 年 3 月至今担任宋庆龄基金会理 事。2020 年 9 月起任平安银行独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行独立董事任职资 格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查，并获得银行业监督管理机构任职 资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在平安银行担任除董事外的其他职务，与平安银行及其主要股东不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 ...