东旭蓝天新能源股份有限公司 中兴财光华审专字(2024)第 105016 号 中兴财光华审专字(2024)第105016号 .您可使用手机"扫一扫"或进入"注册分手证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 _您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mnf.ggv.cn）进行在线 the state of the state t and the 目 录 内部控制审计报告 . t a status and ª Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F，Vanton New World,No.2 Fuchengmenwai Avenue, Xicheng District,Beijing,China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX · 010-5280560 内部控制审计报告 东旭蓝天新能源股份有限公司全体股东： 按 照 《企业 内部控制审计指引》及中国注册会计师 执业 准则 的 相 关 要 求 , 我们审计了东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称： 东 ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 （三）工作小组应及时关注财务公司经营情况，加强与财务公司的日常沟通联 系，做到信息监控到位，风险防范有效。 关于在东旭集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案 为有效防范、及时控制和化解东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司" 或"东旭蓝天"）及下属子公司在东旭集团财务有限公司（以下简称"财务公司"） 的开展金融业务的资金风险，保障资金安全及流动性，根据《深圳证券交易所自律 监管指引第7号——交易与关联交易》的要求，公司特制定本风险应急处置预案。 第一章 风险处置机构及职责 第一条 成立资金风险预防处置工作小组 公司成立资金风险预防处置工作小组（以下简称"工作小组"），由公司董事长 任组长，具体负责日常的监督与管理相关工作；工作小组成员包括公司财务部、证 券部、审计与内控部等部门相关人员，全面负责并组织开展存款风险的防范和处置 工作。 工作小组负责跟踪、评估、防范、控制和化解公司在财务公司开展的金融业务 的资金风险，并指派专人负责执行资金风险相关工作；工作小组负责与财务公司进 行沟通，负责组织完成相关信息披露工作。 第二条 资金风险预防处置工作小组职责: （一）工作小组统一领 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-016 东旭蓝天新能源股份有限公司 第十届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、审议通过了《董事会 2023 年度工作报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《董事会 2023 年度工作报告》。 2、审议通过了《2023 年度财务决算报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《2023 年度财务决算报告》。 3、审议通过了《2023 年年度报告及其摘要》 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十六次会 议通知于 2024 年 7 月 2 日以电话和口头通知等方式发出，会议于 2024 年 ...

（除非特别注明，以下币种为人民币，货币单位为元） 东旭蓝天新能源股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、2023 年度公司财务报表的审计情况 经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司财务报表在所有重大方面按 照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年的财务状况，中兴财光华会计师事务 所为公司 2023 年度财务报告出具了相关审计报告。 | | 2023 年 | 2022 年 | | 本年比上年增减 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | | 营业收入（元） | 1,489,483,032.52 | 3,036,207,794.72 | 3,036,207,794.72 | -50.94% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | -175,925,310.99 | -309,274,315.22 | -308,299,012.90 | 42.94% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） | -202,130,533.94 | -520,955,688.78 | -519,980, ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 董事会关于对独立董事独立性情况的专项意见 东旭蓝天新能源股份有限公司 董 事 会 二〇二四年七月五日 1/3 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法规要求，东 旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王晓东先生、 刘治钦先生、汪三贵先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为公司独立 董事均具备胜任独立董事岗位的资格。公司独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-017 东旭蓝天新能源股份有限公司 第十届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第九次会议 通知于 2024 年 7 月 2 日以电话和口头通知等方式发出，会议于 2024 年 7 月 4 日下午 16：00 在公司 3A05 会议室以现场结合通讯方式召开，会议由监事会主 席王志波先生主持，监事应出席 3 人，实际出席 2 人，监事党丽珍女士因事缺席 本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等 有关法律、行政法规、规范性文件及《东旭蓝天新能源股份有限公司章程》的有 关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《监事会 2023 年度工作报告》 3、审议通过了《2023 年年度报告及其摘要》 经认真审核，公司监事会认为董事会编制的《2023 年度报告》及《2023 年 1 / 3 度报告摘要》符合有关法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-015 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的 风险提示公告 1 014），现就定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示再次提示如下： 一、定期报告披露进展情况说明 截至目前，涉及公司年度报告财务信息等相关重要事项的核实查证工作仍在 进行中，定期报告编制工作尚未完成。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，因涉及年度报告中财务信 息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无法在法定期限内披露 2023 年 年度报告，又因期初数无法确定，亦无法于原定时间披露 2024 年第一季度报告。 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。若公司在股票停牌两个月内（即 2024 年 7 月 5 日停牌届满 日）仍未披露 2023 年年度报告 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-014 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。若公司在股票停牌两个月内仍未披露 2023 年年度报告，公 司股票交易将被实施退市风险警示。若公司在股票交易被实施退市风险警示之日 起的两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告，深圳 证券交易所将决定终止公司股票上市交易。 公司原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报 告，因涉及年度报告中财务信息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无 法在法定期限内披露 2023 年年度报告，又因期初数无法确定，亦无法于原定时 间披露 2024 年第一季度报告。公司股票（股票简称：东旭蓝天，股票代码：000040） 已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日披露 的《关于无法在法定期限内披露定期报告暨股票停牌的公告》（公告编号：2024- 009）。 2024 年 5 月 18 日、2024 年 6 月 1 日，公司根据《深圳证券 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-013 特别提示： 鉴于东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告尚 未审议和披露，公司目前无法召开董事会审议关于召开 2023 年年度股东大会的 议案，故公司无法在规定期限内召开 2023 年年度股东大会。 根据《公司法》《上市公司股东大会规则（2022 修订）》等相关法律法规和 《公司章程》的规定，年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后 的六个月内举行。公司无法在规定期限内（2024 年 6 月 30 日前）召开 2023 年 年度股东大会。现将相关情况说明如下： 一、无法在规定期限内召开 2023 年年度股东大会的原因 2024 年 4 月 29 日晚，公司披露《关于预计无法在法定期限内披露定期报告 的风险提示性公告》（公告编号：2024-008），提示公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告无法在法定期限（2024 年 4 月 30 日）内披露。2024 年 4 月 30 日，公司披露了《关于无法在法定期限内披露定期报告暨股票停牌的公告》（公 告编号：2024-009），因公司无法在法定期 ...

关于定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的 风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，因涉及年度报告中财务信 息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无法在法定期限内披露 2023 年 年度报告，又因期初数无法确定，亦无法于原定时间披露 2024 年第一季度报告。 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。若公司在股票停牌两个月内仍未披露 2023 年年度报告，公 司股票交易将被实施退市风险警示。若公司在股票交易被实施退市风险警示之日 起的两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告，深圳 证券交易所将决定终止公司股票上市交易。 公司原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报 告，因涉及年度报告中财务信息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无 法在法 ...