股票情况 - 公司股票2024年7月8日停牌一天，7月9日起复牌[2] - 自7月9日起被实施“其他风险警示”，简称变更为“ST旭蓝”[2] - 实施警示后在风险警示板交易，日涨跌幅限制为5%[2] 财务问题 - 2023年度财务报告内控被出具否定意见审计报告[3] - 截止2023年底，控股股东非经营性占用公司资金77.96亿元[5] 应对措施 - 管理层核查资金占用情况并履行披露义务[7] - 董事会完善内控体系，加强培训，修订制度[7] 投资者咨询 - 公司通过电话和邮件接受投资者咨询[8] - 指定《中国证券报》等为信息披露媒体[8]

东旭蓝天新能源股份有限公司 第十届董事会第一次独立董事专门会议决议 一、独立董事专门会议召开情况 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"东旭蓝天"、"公司"）第十届 董事会第一次独立董事专门会议于 2024 年 7 月 4 日以现场方式召开，会议通知 于 2024 年 7 月 3 日发出，本次会议应出席独立董事三名，实际出席独立董事三 名。本次会议由过半数独立董事推举独立董事王晓东先生主持。 一、审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》 我们在董事会审议前认真审阅了公司 2024 年度日常关联交易预计的全部资 料，公司与关联方发生的日常经营性关联交易是公司生产经营发展的需要，我们 认为：公司的关联交易符合市场化原则，交易价格根据市场价格确定，关联交易 遵循了公开、公平、公正的原则，交易事项符合市场规则，符合公司整体利益和 全体股东利益，有利于公司的正常经营，没有损害公司及其他股东，特别是中小 股东的利益，符合公司的实际情况，不会影响公司的独立性。我们同意该议案提 交公司董事会审议，关联董事在审议本议案时应当回避表决。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过了《关于与东 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-023 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会由公司董事会负责召集，公 司董事会认为本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 （四）会议召开时间： 1、现场会议时间为：2024 年 7 月 26 日（星期四）下午 14:30 2、网络投票时间为：2024 年 7 月 26 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日上午 9:15 至下午 15:00。 （五）会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 1、本次年度股东大会将通 ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公 司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等要求，本着 对公司及全体股东负责的精神，认真履行法律、法规赋予的各项职责，积极有效地开展 工作，对公司依法运作情况以及公司董事、高管人员履行职责的合法、合规性进行了监 督，维护公司利益和全体股东权益。现将监事会在 2023 年度的主要工作报告如下： 一、监事会会议情况 2023 年度，监事会共召开了 3 次会议，任职监事均出席了相应会议，会议召开情 况如下： 监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律、法规 1 / 3 和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职。公司信 息披露遵循真实、准确、完整、及时和公平的原则。未发现公司董事、高级管理人员履 行职务时有违反法律法规或损害公司利益的行为。 2、公司 2023 年度内部控制自我评价报告 公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及《公司章 程》等文件精神，结合自身的实际情况，建立了覆盖公司 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-021 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 | "公司"，"本公司" | 指 | "东旭蓝天新能源股份有限公司" | | --- | --- | --- | | "东旭光电" | 指 | "东旭光电科技股份有限公司"为东旭集团控股子公司 | | "成都东旭智能" | 指 | "成都东旭智能科技有限公司 "为东旭光电控股子公司 | | "东旭（昆山）" | 指 | "东旭（昆山）显示材料有限公司 "为东旭光电控股子公司 | | "东旭（营口）" | 指 | "东旭（营口）光电显示有限公司 "为东旭光电参股公司 | | "东旭建设" | 指 | "东旭建设集团有限公司 "为东旭光电控股子公司 | | "福州旭福" | 指 | "福州旭福光电科技有限公司 "为东旭光电控股子公司 | | "辽宁东旭" | 指 | "辽宁东旭三宝智能科技有限公司 "为东旭光电全资子公司 | | "上海申龙" | 指 | "上海申龙客车有限公司 "为东旭光电全资子公司 | | "郑州旭飞" | 指 | "郑州旭飞光电科技有限公司 "为 ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 审计委员会对会计师事务所履行监督职责的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将公司对会计师事务所 2023 年度履职评估及董事会审计委员会履行监督 职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一） 会计师事务所基本情况 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴财"）成立于 1999 年 1 月，2013 年 11 月转制为特殊普通合伙。注册地：北京市西城区阜成门 外大街 2 号万通金融中心 A 座 24 层，首席合伙人：姚庚春。 事务所 2023 年底有合伙人 183 人，截至 2023 年底全所注册会计师 824 人； 注册会计师中有 359 名签署过证券服务业务；截至 2023 年底共有从业人员 3091 人。 （二） 聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 8 月 30 日召开第十届董事会第十二次会 ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 董事会关于对独立董事独立性情况的专项意见 东旭蓝天新能源股份有限公司 董 事 会 二〇二四年七月五日 1/3 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法规要求，东 旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王晓东先生、 刘治钦先生、汪三贵先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为公司独立 董事均具备胜任独立董事岗位的资格。公司独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-022 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、情况概况 经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年度合并财务报表中未分配利润为-1,283,072,045.57 元，实收股本 为 1,486,873,870 元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据《公 司法》第一百条及《公司章程》第四十六条"有下列情形之一的,公司在事实发 生之日起 2 个月以内召开临时股东大会：（二）公司未弥补的亏损达实收股本总 额 1/3 时"等相关规定，该事项需提交股东大会审议。 二、公司 2023 年度亏损原因 报告期内，公司根据市场环境及业务发展情况，调整及收缩业务范围，营业 收入整体有所下降，共实现营业收入 14.89 亿元，较上年同期减少 50.94%。公司 2023 年归属于上市公司股东的净利润为-1.76 亿元，亏损金额较 2022 年度减少 42.94 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-015 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的 风险提示公告 1 014），现就定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示再次提示如下： 一、定期报告披露进展情况说明 截至目前，涉及公司年度报告财务信息等相关重要事项的核实查证工作仍在 进行中，定期报告编制工作尚未完成。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，因涉及年度报告中财务信 息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无法在法定期限内披露 2023 年 年度报告，又因期初数无法确定，亦无法于原定时间披露 2024 年第一季度报告。 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。若公司在股票停牌两个月内（即 2024 年 7 月 5 日停牌届满 日）仍未披露 2023 年年度报告 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-014 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。若公司在股票停牌两个月内仍未披露 2023 年年度报告，公 司股票交易将被实施退市风险警示。若公司在股票交易被实施退市风险警示之日 起的两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告，深圳 证券交易所将决定终止公司股票上市交易。 公司原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报 告，因涉及年度报告中财务信息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无 法在法定期限内披露 2023 年年度报告，又因期初数无法确定，亦无法于原定时 间披露 2024 年第一季度报告。公司股票（股票简称：东旭蓝天，股票代码：000040） 已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日披露 的《关于无法在法定期限内披露定期报告暨股票停牌的公告》（公告编号：2024- 009）。 2024 年 5 月 18 日、2024 年 6 月 1 日，公司根据《深圳证券 ...