证券简称：京基智农 证券代码：000048 深圳市京基智农时代股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年九月 深圳市京基智农时代股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 四、本激励计划授予的激励对象不超过 171 人，包括公司董事、高级管理人 员、公司（含子公司）核心管理人员及核心技术/业务骨干，不包括公司独立董事、 监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子 女，符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对 象的下列情形： （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 深圳市京基智农时代股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、深圳市京基智农时代股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 ...

深圳市京基智农时代股份有限公司 一、关于《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计 划的情形，公司具备实施本激励计划的主体资格。 2、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公 司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》等有关规定，符 合公司的实际情况；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排等未违 反有关法律、法规和规范性文件的规定，未损害公司及全体股东的利益。 独立董事关于第十届董事会第八次临时会议相关事项 的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章 程》等相关规定，我们作为深圳市京基智农时代股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，对公司第十届董事会第八次临时会议审议的相关事项发表独立意见 如下： 3、本激励计划的激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的 任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《2023 年限制性股票激励计 ...

证券代码：000048 证券简称：京基智农 公告编号：2023-042 李东明先生：中国国籍，1975 年出生，经济学博士。1999 年 7 月起先后任 职于中国民生银行、中国人民保险公司、中国人保寿险公司、中国国家开发银行 金融有限公司、深圳市同心投资基金股份公司等。现任深圳市恒裕堂投资有限公 司总经理兼执行董事、爱心人寿保险股份有限公司董事。2018 年 9 月起任公司独 立董事。 深圳市京基智农时代股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事李东明保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人李东明先生符合《证券法》第 九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利 管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人李东明先生未持有公司股份。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》等有关规定， 深圳市京基智农时代股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 ...

公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 深圳市京基智农时代股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 1 二〇二三年九月 深圳市京基智农时代股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：京基智农 证券代码：000048 声 明 深圳市京基智农时代股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、深圳市京基智农时代股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》《深圳市京基智农时代股份有限公司章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票，股票来源为深圳市京基智农时代 股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 785.00 万股，占本激励计划草案 公告时公司股本总额的 1.50%。本次授予为一次性授予， ...

北京市京师（深圳）律师事务所 关于 深圳市京基智农时代股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 中国广东省深圳市福田区广电文创中心 5—7 层、9—11 层 电话：0755-83140521 传真：0755-82793564 | | | | 一、 | 公司实施本次激励计划的主体资格 3 | | --- | --- | | 二、 | 本次激励计划的主要内容及其合法合规性 5 | | 三、 | 本次激励计划涉及的法定程序 5 | | 四、 | 本次激励计划激励对象的确定 6 | | 五、 | 本次激励计划涉及的信息披露义务 8 | | 六、 | 公司未为激励对象提供财务资助 8 | | 七、 | 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 8 | | 八、 | 关联董事回避表决 9 | | 九、 | 结论 9 | 法律意见书 北京市京师（深圳）律师事务所 关于深圳市京基智农时代股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：深圳市京基智农时代股份有限公司 北京市京师（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受深圳市京基智农时 代股份有限公司（以下简称"京基智农"或"公司" ...

深圳市京基智农时代股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、激励计划拟授予限制性股票的分配情况 | | 公司 | | --- | --- | | 2023 | 年限制性股票激励计划拟授予的限制性股票的分配情况如下： | | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授数量 | 占授予总量 | 占公司总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 的比例 | 的比例 | | 1 | 巴根 | 董事、总裁 | 50 | 6.37% | 0.10% | | 2 | 吴志君 | 副总裁 | 50 | 6.37% | 0.10% | | 3 | 蔡新平 | 董事、副总裁 | 25 | 3.18% | 0.05% | | 4 | 谢永东 | 副总裁 | 25 | 3.18% | 0.05% | | 5 | 王鸿鹤 | 副总裁 | 20 | 2.55% | 0.04% | | 6 | 尚鹏超 | 董事会秘书 | 20 | 2.55% | 0.04% | | 7 | 顾彬 | 财务总监 | 20 | 2.55% | 0.04% | | 8 | | ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳市京基智农时代股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二三年九月 | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 声 | 明 3 | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | | （一）拟授予的限制性股票来源及数量 4 | | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 4 | | | （三）限制性股票的授予价格及确定方法 5 | | | （四）本激励计划的有效期、授予日、解除限售安排及限售规定 5 | | | （五）限制性股票的授予条件与解除限售条件 7 | | | （六）本激励计划的其他内容 10 | | | 二、独立财务顾问的核查意见 11 | | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 11 | | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 13 | | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 13 | | | （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 14 | | | （五）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 14 | | | 三、备查信息 ...

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 深圳市京基智农时代股份有限公司 监事会关于2023年限制性股票激励计划相关事项 的核查意见 深圳市京基智农时代股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司 法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》《公司章程》等有关规定，对公司 2023 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）及相关事项进行核查，发表核查意见如 下： 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计 划的情形，包括： 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形； 4、法律法规规定的不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 综上，公司具备实施本激励计划的主体资格。 二、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》等 ...

深圳市京基智农时代股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划考核管理办法 深圳市京基智农时代股份有限公司（以下简称"公司"）为建立、健全公司 长期激励机制，吸引和留住优秀人才，将公司利益、股东利益和员工利益有效结 合，遵循收益与贡献对等的原则，拟定 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 《公司章程》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，结合实际情 况，拟定《2023 年限制性股票激励计划考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 确保本激励计划的顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价工作坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法执行，提高本 激励计划的考核体系与激励对象工作绩效挂钩的紧密性，从而实现良好的激励和 约束效果。 三、考核对象 本办法适用于本激励计划确定的激励对象，包括公司董事、高级管理人员、 公司（含子公司）核心管理人员及核心技术/业务骨干，不包 ...

上市公司股权激励计划自查表 | 序号 | 事项 | 是否存在该事项 （是/否/不适用） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见或 | 是 | | | | 者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否定意 | 是 | | | | 见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 是 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制 | 是 | | | | 人及其配偶、父母、子女 | | | | 8 | 是否未包括独立董事 ...