方大集团股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 （第十届董事会第六次会议审议通过） 2023 年 12 月修订 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等规定，制定本工作条例。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《董事会工作条例》设立的专门工 作机构，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作，为董事会提供决 策参考。 第二章 人员组成 第三条 审计委员成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事两名，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由会计专业独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；召集人在委员内选举，由董事长提名，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可连选连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务 ...

会议信息 - 公司监事会2023年12月19日发通知，12月22日召开第十届监事会第六次会议[1] - 会议应到、实到监事均为三人[1] 议案情况 - 会议审议通过修订《监事会议事规则》议案，表决3赞成0反对0弃权[1] - 修订后规则详见2023年12月23日巨潮资讯网[2] - 议案需提交公司2024年第一次临时股东大会审议[2]

方大集团股份有限公司关联交易制度 方大集团股份有限公司 关联交易制度 （经第十届董事会第六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准） 2023 年 12 月修订 1 方大集团股份有限公司关联交易制度 第一章 总则 第一条 为保证方大集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、 法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股 子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司 5% ...

制度情况 - 投资者关系管理制度于2023年12月由第十届董事会第六次会议审议通过[1] - 制度及其修订自董事会决议通过之日起生效，由董事会负责解释、修订[14] 管理原则与内容 - 投资者关系管理应遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4] - 与投资者沟通内容包括公司发展战略、法定信息披露内容等[6][7] 工作开展方式 - 公司多渠道、多方式开展投资者关系管理工作，设联系电话等并专人负责[7][8] - 公司在官网开设投资者关系专栏，按规定召开投资者说明会[9][10] 职责分工 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，指定董事会秘书处为专职部门[18][19] 档案管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于5年[12]

人员任期 - 总裁、副总裁每届任期三年，可连聘连任[8] 人员任职限制 - 兼任高管的董事及职工代表董事总数不超董事一半[8] 会议安排 - 总裁办公会例会至少每月召开1次[15] - 总裁办公会至少提前一天通知参会人员[16] 会议记录保存 - 总裁办公会会议记录保存期不少于5年[16]

独立董事专门会议制度 - 2023年12月由第十届董事会第六次会议审议通过[1] - 会前三天通知并提供资料，全体一致同意可不受限[2] - 半数以上可提议召开临时会议[2] - 三分之二独立董事出席方可举行[3] - 过半数推举一人召集主持[3] - 表决一人一票，有举手表决等方式[3] - 特定事项过半数同意提交董事会[3] - 行使部分特别职权需会议过半数同意[4] - 会议记录至少保存十年[5] - 制度自审议通过日施行，修订亦同[6]

担保事项 - 为控股子公司方大智源科技承建项目提供不超56781.18万元履约担保[1] - 为全资子公司方大置业申请不高于147000.00万元、期限不高于15年抵押贷款提供担保[2] - 为全资子公司方大智造申请不高于45000.00万元、期限不高于10年抵押贷款提供担保[2] 人事变动 - 提名宋明为第十届董事会独立董事候选人[4] - 董事林克槟不再担任董事会审计委员会委员，选举熊建伟为委员[7] 制度修订 - 拟修订《公司章程》《股东大会议事规则》等多项制度[8][9][10][12][13] - 修订《董事会审计委员会工作条例》等多项条例[18][19][20][21] 制度制定 - 制定《投资者关系管理工作制度》《独立董事专门会议工作制度》[22][24] 会议安排 - 定于2024年1月8日下午2:45在深圳召开2024年第一次临时股东大会[25] 候选人信息 - 候选独立董事宋明45岁，在深圳大学法学院工作，无关联关系，未持股，符合任职要求[26]

股东大会召开规则 - 年度股东大会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行，临时股东大会不定期召开，规定情形应2个月内召开[4] - 独立董事、监事会提议或单独/合计持10%以上股份股东请求召开临时股东大会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7][8] - 监事会或股东自行召集，召集股东发出通知前一日连续90日以上持股比例不得低于10%[10] 提案与通知规则 - 董事会、监事会及单独/合计持3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[13] - 召集人审查同意临时提案后，2日内发补充通知[13] - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前公告通知股东[14] 会议相关时间与人数规定 - 董事会任期届满前和换届时，新董事人数不超董事会组成人数1/3[14] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且确认后不得变更[15] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场前一日下午3:00，不得迟于现场当日上午9:30，结束时间不得早于现场结束当日下午3:00[18] 表决权与选举规则 - 单独/合计持5%以上股份股东违规，超比例部分股份买入后三十六个月内不得行使表决权[21] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例在30%及以上，选举非职工代表董事、监事时采用累积投票制[22] - 选举两名以上独立董事时采用累积投票制[23] - 新、原董事（含独立董事）及监事候选人应获出席股东所持表决权1/2以上同意（累积投票制除外）[23][24] - 董事会换届需足额选出7名董事，监事会换届需足额选出3名监事[23][24] 其他规定 - 股东大会选出7名董事和3名监事，新一届董事局和监事会大会结束后立即就任[28] - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司2个月内实施具体方案[28] - 公司回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[28] - 股东可在决议作出之日起60日内，请求法院撤销违法违规的股东大会决议[29] - 公司无正当理由不召开股东大会，证券交易所有权对其股票停牌[31] - 股东大会召集、召开和信息披露不符要求，中国证监会及其派出机构有权责令限期改正[31] - 董事、监事或董事会秘书履职违规，中国证监会及其派出机构有权责令改正，情节严重可实施证券市场禁入[31] - 会议记录保存期限不少于10年[27] - 《方大集团股份有限公司股东大会议事规则》（2018年度股东大会审议通过）废止[34] - 本规则经公司股东大会特别决议审议通过之日起生效实施[34]

证券代码：000055、200055 证券简称：方大集团、方大 B 公告编号：2023-42 方大集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 （二）召集人：本公司董事会，本次股东大会的召开已经公司第十届董事会 第六次会议审议通过。 （三）会议召开合法、合规性说明：本次股东大会的召开程序符合法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程相关规定和要求。 （四）召开时间： 1、现场会议时间：2024 年 1 月 8 日（星期一）下午 2:45，会期半天 2、网络投票时间：2024 年 1 月 8 日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为 2024 年 1 月 8 日上 午 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统投票的具体时间为：2024 年 1 月 8 日 9:15—15:00 期间的任意时间。 （五）召开方式：现场投票 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示（如适用）： 证券代码：000055、200055 证券简称：方大集团、方大B 公告编号：2023-40 方大集团股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 截至本公告日，公司实际发生累计担保余额为395,164.50万元人民币（不含 本次担保金额），全部为公司与子公司之间、子公司与子公司之间的担保，占本 公司2022年经审计净资产的68.72%，不存在逾期担保，本公司及各子公司没有发 生对合并报表范围外单位的担保。敬请广大投资者注意投资风险。 一、担保情况概述 （一）本公司为控股子公司履行合同提供担保 控股子公司方大智源科技股份有限公司（以下简称：方大智源科技）拟分别 与香港铁路有限公司签署《1254-站台幕门及自动站台闸门建造工程合同》、与新 加坡陆路交通管理局（Land Transport Authority）签署《R152A-全高站台屏蔽 门系统部件的供应和更换合同》，按照合同条款要求，本公司需为方大智源科技 承建的上述项目提供履约担保，担保额度折合人民币不超过 56,781.18 万元，（即 项目 ...