2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会没有出现涉及变更前次股东大会决议的情况。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召集人：公司董事会 股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-45 深圳华控赛格股份有限公司 （二）会议召开时间： 现场会议时间：2024 年 10 月 15 日 14:50 网络投票时间：2024 年 10 月 15 日；其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024 年 10 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 10 月 15 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 （三）股权登记日：2024 年 10 月 8 日（星期二） （四）召开地点：深圳市福田区太平金融大厦 29 楼会议室 （五）召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 （六）主持人：董事长 ...

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于10月15日召开[7] - 采取现场与网络投票结合方式[7] - 出席股东及代理人471名，持股453,819,081股，占比45.0812%[11] 议案表决情况 - 《关于购买董监高责任险的议案》同意率99.6105％[15] - 《关于更换董事的议案》同意率99.7286％[16] - 《关于为子公司融资授信担保的议案》同意率60.6144％[17]

制度审议 - 内部控制评价管理办法于2024年9月26日经第八届董事会第五次临时会议审议通过[1] 遵循原则与职责分工 - 内部控制评价遵循全面性、重要性、客观性原则[3] - 董事会审计委员会负责审议内部控制审计报告等[4] - 审计风控部负责制定、修订内部控制评价管理制度等[5] 评价内容与程序 - 公司围绕内部环境等要素确定内部控制评价具体内容[9] - 评价程序包括评价准备、实施、报告编审等环节[12] 缺陷认定与应对 - 内部控制缺陷分设计和运行缺陷，按影响程度分三类[16] - 重大缺陷由董事会认定，公司应采取应对策略并追责[16][17] 报告编制与披露 - 审计风控部根据年度内控评价结果编制报告[19] - 报告报经董事会批准后在四个月内披露或报送[20] 其他 - 本办法由审计风控部负责解释，自审议通过之日起生效[22]

董监高责任险 - 公司拟为董监高买责任险，赔偿限额5000万元[1] - 保险期限1年，保费不超35万元/年[1] 审议流程 - 2024年9月26日董事会和监事会审议议案[1][2] - 董监因利益相关回避表决，议案提交股东大会[3] - 董事会提请授权管理层办理相关事宜[1]

第八届董事会第五次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第五次临时 会议于 2024 年 9 月 26 日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知于 2024 年 9 月 23 日以电子邮件及书面方式送达全体董事。本次会议应参与表决董事 8 人， 实际参与表决董事 8 人，会议由董事长卫炳章先生主持。会议符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。 股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-40 深圳华控赛格股份有限公司 二、董事会会议审议情况 1、审议《关于购买董监高责任险的议案》 具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《关于购买董监高责任险的公 告》。 鉴于公司董事均为被保险对象，属于利益相关方，公司全体董事对本议案均 回避表决，本议案将直接提交公司股东大会审议。 2、审议《关于补选第八届董事会审计委员会委员的议案》 鉴于原第八届董事会审计委员会委员张宏杰先生已辞去在公司担任的一切 职务，现根据《公司法》《公司 ...

会议信息 - 公司第八届监事会第三次临时会议于2024年9月26日通讯表决召开[2] - 会议通知9月23日以邮件及书面送达监事[2] - 应参与表决3人，实际参与3人，由陈婷主持[2] 议案情况 - 会议审议《关于购买董监高责任险的议案》[3] - 全体监事回避表决，议案将提交股东大会[3]

一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：深圳华控赛格股份有限公司2024年第一次临时股东大会。 2、本次股东大会的召集人：公司董事会。 公司于 2024 年 9 月 26 日召开了第八届董事会第五次临时会议，审议并通过了《关于 召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-43 深圳华控赛格股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议时间 2024 年 10 月 15 日（星期二）下午 14:50 开始。 （2）网络投票时间 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 10 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具 体时间为：2024 年 10 月 15 日 9:15 至 1 ...

第一章 总 则 第一条 为建立健全深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）合规 管理体系，完善合规管理机制，明确合规责任，培育合规文化，实现公司依法合 规经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》，参考 《中央企业合规管理办法》《山西省省属企业合规管理办法（试行）》及其他有 关规定，结合企业实际情况，制定本办法。 深圳华控赛格股份有限公司 合规管理办法 【已经公司 2024 年 9 月 26 日召开的第八届董事会第五次临时会议审议通过】 合规管理办法 第二条 本办法所称的合规是指公司及全体员工的经营生产和履职行为应当 符合法律法规、规章及其他规范性文件、监管规定、行业规范、自律规则，公司 内部规范性文件，以及诚实守信的道德准则。 第三条 本办法所称的合规管理是指公司通过制定、执行并持续改进合规管 理办法，建立合规管理机制及流程，培育合规文化，防范合规风险的行为。 第四条 合规管理应遵循以下原则： （一）坚持党的领导。充分发挥公司党总支领导作用，落实全面依法治国战 略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。 （ ...

舆情管理制度 - 舆情管理制度于2024年9月26日经第八届董事会第五次临时会议审议通过[2] 舆情工作组织 - 董事长任舆情工作组组长，总经理、董事会秘书任副组长[5] - 舆情信息采集设在证券部，负责媒体信息管理及相关工作[6] 舆情分类与处理 - 重大舆情指影响公司形象、经营或股价的负面舆情，其余为一般舆情[7] - 一般舆情由董事会秘书和证券部灵活处置，重大舆情需向工作组报告并由组长召集会议决策[8] 舆情处置措施 - 重大舆情处置措施包括调查、沟通、澄清、维权等[9] 后续跟进 - 舆情控制后证券部跟踪监测并加强正面宣传，处置后组织总结评估提建议[10]

组织架构 - 公司经营管理层下设七个职能部门[4] - 组织人事部是公司机构设置及部门职能归口管理部门[2] 部门职责 - 组织人事部负责公司年度工资总额预算管理及下属企业薪酬总额预算与调整[10] - 综合管理部负责公司行政会议场地安排、资源准备及会务服务[13] - 证券部负责组织筹备股东大会等会议、管理会议文件和纪要[15] - 证券部负责公司信息披露、编制定期和临时公告[16] - 证券部负责深交所等日常工作联络及业务处理平台操作维护[16] - 证券部负责公司股权增发与回购及市值监控与管理[16] - 资本运营部负责拟定公司年度投资计划并监管执行情况[19] - 安全生产部负责统计公司经营总额并报送政府统计报表[22] - 财务管理部负责组织修订完善公司会计政策和财务制度[24] - 财务管理部负责组织协调编制公司年度预算[24] - 财务管理部负责资金管理、调拨和调剂，推进资金集中管理[24] - 审计风控部负责制定完善审计等相关制度[26] - 审计风控部负责对公司及所属单位财务收支等事项进行审计监督[27] - 审计风控部负责对公司及所属单位工程建设、对外投资项目进行审计监督[29] - 安全生产部负责落实公司全员安全生产责任制并考核[21] - 安全生产部负责建立实施安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制[22] 通用职责 - 各部门需履行研究宏观和行业政策、统筹业务中长期发展规划等通用职责[7] 架构调整 - 公司因战略规划或经营目标调整组织架构，由总经理拟订方案报董事会审批[5]