深圳华控赛格股份有限公司 股东会议事规则 【已经第八届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东大会审议】 - 1 - 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及相关法律、法规 和《深圳华控赛格股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的职权 第四条 股东会的职权由《公司章程》第四十六条规定。 第五条 为确保公司日常运作的稳健和高效，根据《公司章程》《深圳证券 交易所股票上市规则》的规定，股东会对公司购买或者出售资产、对外投资、 ...

深圳华控赛格股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究管理办法 【已经公司 2025 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第八次会议审议通过】 年报信息披露重大差错责任追究管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度，提高公司规范运作的水平，加大对年度报告信息披露相关责任人 员的问责力度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所指责任追究管理办法是指年报信息披露工作中有关人员 不履行、不正确履行职责义务及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理办法。 第三条 本办法适用于公司董事、高级管理人员、公司各部门、子公司负 责人、控股股东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员(以上统 称"年报信息披露相关人员")。 第四条 年报信息披露相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关法 律、法 ...

深圳华控赛格股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 【已经公司 2025 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第八次会议审议通过】 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使独立董事有效履行职责，促进公 司规范运作，更好的维护公司及广大股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称《独董办法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作》）等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有 关规定，结合公司的实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司 ...

【已经公司 2025 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第八次会议审议通过】 独立董事年度报告工作管理办法 第一条 为了进一步完善深圳华控赛格股份有限公司(以下简称"公司")治 理机制，加强内控制度建设，夯实信息披露工作的基础，明确独立董事的职责, 充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章 程》的有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况,特制定本 办法。 深圳华控赛格股份有限公司 独立董事年度报告工作管理办法 第二条 公司独立董事应在公司年报编制和披露过程中，切实履行独立董事 的责任和义务，勤勉尽责开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况， 独立董事应当按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履 行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 每个会计年度结束后 30 日内，公司管理层应向每位独立董事全面 汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况，并适时安排每位独立董事进 行实地考察。 上述事项应由证券部派人书面记录，必要的文件应有当事人 ...

【已经公司 2025 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第八次会议审议通过】 深圳华控赛格股份有限公司 内幕信息知情人员登记管理制度 内幕信息知情人员登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强公司内幕信息保密、内幕信息知情人的登记备案等工作，维护信息披 露的公平、公开、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所指"内幕信息"是指根据《证券法》第五十二条规定，涉 及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包 括但不限于： (一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额百分之三十，或者公司营业用主 ...

深圳华控赛格股份有限公司 独立董事制度 【已经第八届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东大会审议】 - 1 - 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，更好的维护公司及广大股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称《独董办法》）、《上市公司治理准则》等法律、行 政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 公司董事会中设独立董事，独立董事占董事会成员的比例不得低 于三分之一，其中至少包括一名会计专业人士。 上市公司应当在董事会中设置审计 ...

深圳华控赛格股份有限公司 董事会秘书工作细则 【已经公司 2025 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第八次会议审议通过】 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的行为，保证公司董事会秘书切实履行其职责，进一步完善公司治理结构，促 进公司的规范运作，根据《公司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称 "《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实 际，制定本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员， 董事会秘书对董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要 求的义务，享有相应的工作职权。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所、中国证监会及其派出机构之 间的指定联络人。 第四条 证券部作为董事会常设工作机构，配备协助董事会秘书工作的专职 人员，有董事会秘书负责管理。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级 管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关 ...

深圳华控赛格股份有限公司 董事会发展战略委员会工作细则 【已经公司 2025 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第八次会议审议通过】 董事会发展战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 的需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力， 根据《公司章程》《上市公司治理准则》《公司董事会工作细则》等法律、法规 的有关规定，公司董事会下设发展战略委员会（以下简称"发展战略委员会"）， 制定本工作细则。 第二条 发展战略委员会是公司董事会下设的专门机构，对董事会负责，主 要对公司长期发展战略规划、重大战略性投资进行研究，向董事会提出合理化建 议，对公司发展项目进行审查，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 发展战略委员会所作决议，应当符合公司章程、董事会工作细则等 法律、法规及本工作细则的规定。发展战略委员会决议内容应符合上述章程及规 定；发展战略委员会决策程序违反有关法律、法规等规范性文件或《公司章程》、 董事会工作细则及本工作细则规定的，有关利害关系人可向公司董事会提出撤销 该项决议。 第二章 人员组成 第四条 发展战略委 ...

深圳华控赛格股份有限公司 信息披露管理办法 【已经公司 2025 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第八次会议审议通过】 第一章 总 则 第一条 为规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时，切实 保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 第二条 本办法所称"信息"指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息或本公司主动披露的信 息；本办法所称"披露"系指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式 向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 本办法所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行 ...

深圳华控赛格股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 【已经公司 2025 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第八次会议审议通过】 - 1 - 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《主板规范运作》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章 程》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人 员辞任应当向董事会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效。公司 将在 2 个交易日内披露有关情况。 第四条 董事任期届满未连任的，自股东 ...