深圳华控赛格股份有限公司 内部控制评价管理办法 【已经公司 2024 年 9 月 26 日召开的第八届董事会第五次临时会议审议通过】 内部控制评价管理办法 第一章 总 则 第一条 为促进深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司")全面评价 内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风 险，依据财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价 指引》、上市公司监管有关要求，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及各全资子公司、控股子公司、事业部内部控制 评价管理工作。 第三条 本规定所称的内部控制评价，是指董事会授权审计风控部负责组织 和实施内部控制评价工作，对公司内部控制制度的健全性、可靠性及实施的有效 性和效率性进行审核、评价及监督，形成评价结论、出具评价报告的过程。 第四条 内部控制评价遵循下列原则 （一）全面性原则：评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司 各种业务和事项； （二）重要性原则：评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单 位、重大业务事项和高风险领域； （三）客观性原则：评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实 反应内部 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-42 深圳华控赛格股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司及董事会、监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 26 日召开 公司第八届董事会第五次临时会议和第八届监事会第三次临时会议，分别审议了 《关于购买董监高责任险的议案》，为进一步完善公司风险管理体系，促进公司 董事、监事及高管理人员充分行使权利、履行职责，保障广大投资者权益，公司 拟为全体董事、监事和高级管理人员购买中国人民财产保险股份有限公司董监事 及高级管理人员责任保险（以下简称"董监高责任险"）。现将有关事项公告如 下： 4、赔偿限额：5,000 万元（具体以与保险公司协商确定的数额为准） 5、保险期限：1 年（后续每年可续保或重新投保） 6、保险费：不超过人民币 35 万元/年（具体以与保险公司协商确定的数额 为准） 为提高决策效率，董事会提请股东大会在上述方案内授权公司管理层办理购 买董监高责任险的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员、确定保险公 司 ...

第八届董事会第五次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第五次临时 会议于 2024 年 9 月 26 日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知于 2024 年 9 月 23 日以电子邮件及书面方式送达全体董事。本次会议应参与表决董事 8 人， 实际参与表决董事 8 人，会议由董事长卫炳章先生主持。会议符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。 股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-40 深圳华控赛格股份有限公司 二、董事会会议审议情况 1、审议《关于购买董监高责任险的议案》 具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《关于购买董监高责任险的公 告》。 鉴于公司董事均为被保险对象，属于利益相关方，公司全体董事对本议案均 回避表决，本议案将直接提交公司股东大会审议。 2、审议《关于补选第八届董事会审计委员会委员的议案》 鉴于原第八届董事会审计委员会委员张宏杰先生已辞去在公司担任的一切 职务，现根据《公司法》《公司 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-41 深圳华控赛格股份有限公司 第八届监事会第三次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2、深交所要求的其他文件。 特此公告。 深圳华控赛格股份有限公司监事会 具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《关于购买董监高责任险的公 告》。 鉴于公司监事均为被保险对象，属于利益相关方，公司全体监事对本议案均 回避表决，本议案将直接提交公司股东大会审议。 三、备查文件 1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议； 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第三次临时 会议于 2024 年 9 月 26 日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知于 2024 年 9 月 23 日以电子邮件及书面方式送达全体监事。本次会议应参与表决监事 3 人， 实际参与表决监事 3 人，会议由监事会主席陈婷主持，会议符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。 二、监事会会议审议情况 审议《关于购买董监高责任险的议案》 二〇二四年九月二十 ...

一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：深圳华控赛格股份有限公司2024年第一次临时股东大会。 2、本次股东大会的召集人：公司董事会。 公司于 2024 年 9 月 26 日召开了第八届董事会第五次临时会议，审议并通过了《关于 召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-43 深圳华控赛格股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议时间 2024 年 10 月 15 日（星期二）下午 14:50 开始。 （2）网络投票时间 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 10 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具 体时间为：2024 年 10 月 15 日 9:15 至 1 ...

第一章 总 则 第一条 为建立健全深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）合规 管理体系，完善合规管理机制，明确合规责任，培育合规文化，实现公司依法合 规经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》，参考 《中央企业合规管理办法》《山西省省属企业合规管理办法（试行）》及其他有 关规定，结合企业实际情况，制定本办法。 深圳华控赛格股份有限公司 合规管理办法 【已经公司 2024 年 9 月 26 日召开的第八届董事会第五次临时会议审议通过】 合规管理办法 第二条 本办法所称的合规是指公司及全体员工的经营生产和履职行为应当 符合法律法规、规章及其他规范性文件、监管规定、行业规范、自律规则，公司 内部规范性文件，以及诚实守信的道德准则。 第三条 本办法所称的合规管理是指公司通过制定、执行并持续改进合规管 理办法，建立合规管理机制及流程，培育合规文化，防范合规风险的行为。 第四条 合规管理应遵循以下原则： （一）坚持党的领导。充分发挥公司党总支领导作用，落实全面依法治国战 略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。 （ ...

【已经公司 2024 年 9 月 26 日召开的第八届董事会第五次临时会议审议通过】 深圳华控赛格股份有限公司 舆情管理制度 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股 价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一） 报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二） 社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三） 可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四） 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长担任组长，总经理、董事会秘书担任副组 ...

深圳华控赛格股份有限公司 机构设置及部门职能管理办法 第一章 总则 第一条 为适应深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"） 发展需要，保证公司稳定、高效运行，根据《中华人民共和国公司 法》及《公司章程》的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于深圳华控赛格股份有限公司总部机构设 置及部门职能分工管理。 第三条 组织人事部是本公司机构设置及部门职能归口管理部 门，负责对机构设置管理相关制度的起草。组织人事部根据公司机 构改革方案修订本制度，提报党总支委员会前置审议、总办会审核， 董事会审批。 第二章 组织架构 第四条 组织架构 公司设股东会、董事会、监事会、经营管理层，依据《公司章 程》要求履行职责义务，公司设党总支，按规定参与公司重大决策。 经营管理层由总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书组成。经 营管理层下设七个职能部门，分别为：组织人事部、综合管理部、 证券部、资本运营部、安全生产部、财务管理部、审计风控部，其 - 1 - 中，其中证券部为董事会日常工作联络和会议组织办事机构，审计 风控部为审计委员会日常办事机构。 第五条 公司因战略规划或经营目标需要调整组织架构的，应根 据按照《公司章程》有关 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-37 深圳华控赛格股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2、深交所要求的其他文件。 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第四次会议 于 2024 年 8 月 27 日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知已于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件及书面方式送达全体监事。本次会议应参与表决监事 3 人，实 际参与表决监事 3 人，会议由监事会主席陈婷主持。会议符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。 特此公告。 二、监事会会议审议情况 深圳华控赛格股份有限公司监事会 审议通过了《2024 年半年度报告全文及摘要》 公司全体监事对 2024 年半年度报告全文及摘要做出了保证内容真实、准确、 完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的书面确认意见，同意公 司 2024 年半年度报告按规定在指定信息披露媒体披露。具体内容详见公司同日 在指定信息披露媒体发布的《2024 年半年 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-36 深圳华控赛格股份有限公司 第八届董事会第四次会议决议公告 表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票 2、审议《关于免去公司副总经理的议案》 具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《关于变更董事、高级管理人 员的公告》。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第四次会议 于 2024 年 8 月 27 日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知已于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件及书面方式送达全体董事。本次会议应参与表决董事 9 人，实 际参与表决董事 9 人，会议由董事长卫炳章主持。会议符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定，会议及表决合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议《关于免去公司财务总监的议案》 具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《关于变更董事、高级管理人 员的公告》。 本议案已经第八届董事会审计委员会第六次会议、第八届董事会提名委员会 第六次会议审议通过。 本 ...