TCL科技集团股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会议事规则 TCL 科技集团股份有限公司董事会 战略与可持续发展委员会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证TCL科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 维护公司利益，提高公司长期发展战略、重大投资的决策效率和质量，增强公司可 持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》等相关法律法规、规范性文件及《TCL科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立战略与可持续发展委员会，并制 定本议事规则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门委员会，对公司长期发 展战略、重大投资决策、践行可持续发展理念和ESG相关事务进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由三名或以上董事组成，其中原则至少 包括一名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由战略与可持 续发展 ...

第一章 总则 第一条 为了完善公司法人治理结构，保证股东会依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）及《TCL 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 TCL 科技集团股份有限公司股东会议事规则 TCL 科技集团股份有限公司股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应 当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所，说明原因并 公告。 第二章 股东会 ...

TCL 科技集团股份有限公司关联交易管理制度 TCL 科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范 TCL 科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 与关联方发生的关联交易行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 相关法律法规、规范性文件和《TCL 科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司的关联交易行为应遵循诚实信用、平等、自愿、公开、公平、 公允的原则，不得损害公司和全体股东的利益。 （四）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双 方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或其他 组织）。 1 TCL 科技集团股份有限公司关联交易管理制度 第六条 具有以下情形之一的自然人，为本公司的关联自然人： 第三条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议，明确交易双方的权利 义务。 第二章 关联人与关联交易 第四条 本公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 ...

TCL科技集团股份有限公司 委托理财管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范 TCL 科技集团股份有限公司(以下简称"公司")委托理财业务 的管理，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号一交易与关联交易》等相关法律法规、规范性文件以及《TCL 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构，对 公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司进行委托理财的，应当严格按照本制度执行。本制度适用于公司及 控股子公司的委托理财行为。 第二章 委托理财的原则 第四条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、防范 风险原则。 第五条 公司用于委托理财的资金应当是公司的闲置资金，以不影响公司正常 经营和主营业务的发展为先决条件。 第六条 公司使用 ...

第三条 信息披露文件一经公布不得随意变更。确有必要进行变更或更正的， 应披露变更公告和变更或更正后的信息披露文件。已披露的原文件应在信息披露 渠道予以保留，相关机构和个人不得对其进行更改或替换。 TCL 科技集团股份有限公司 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范 TCL 科技集团股份有限公司(以下简称"公司")在中国银行间 债券市场(以下简称"银行间市场")非金融企业债务融资工具的信息披露行为，提 高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者及其他利益相关者的合法 权益，根据中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》《公司信用类债券信息披露管理办法》以及中国银行间市场交易商协会(以 下简称"交易商协会")发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披 露规则》等相关法律法规的要求，特制定本制度。 第二条 公司接受交易商协会的自律管理，信息披露遵循真实、准确、完整、 及时、公平的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露语言应简洁、平实和明确，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁 性的词句。 公司如作为其他企业发行非金 ...

TCL科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对TCL科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员（以下简称"高管"）所持本公司股份及其变动的 管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法 律法规、规范性文件及《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高管。本制度所指董事和高管按相关法 律法规及《公司章程》相关规定确定。 第三条 公司董事和高管所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户 持有的所有公司股份。公司董事和高管从事融资融券交易的，其所持公司股份 还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司 法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得 进行违法违规交易。 第二章 买 ...

TCL 科技集团股份有限公司独立董事工作制度 TCL 科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范TCL科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 议事程序等，确保独立董事的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》等相关法律法规、规范性文件和《TCL科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位和个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 ...

TCL 科技集团股份有限公司对外担保管理制度 TCL 科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范 TCL 科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保障公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件和《TCL 科 技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第二章 对外担保的决策程序 第四条 下述担保事项须经股东会审议批准： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资 产 50％以后提供的任何担保； （三）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总资 产 ...

TCL科技集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第四条 公司董事会应根据有关法律、法规的规定，披露募集资金的使用情况。 财务管理中心制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责、确保公司募集资金安全，不得操控 公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受 损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存储 第六条 公司实行募集资金专项账户（以下简称"专户"）存储制度，专户不 得存放非募集资金或用作其他用途，并坚持"集中存储，便于监督"的原则。 第七条 募集资金专户的设立由公司董事会批准。同一投资项目所需资金应当 在同一专户存储。公司存在两次以上融资的，应当独立分别设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称"超募资金"）也应当存放 1 第一条 为规范TCL科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理，提高公司募集资金的使用效率，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 ...

第四条 公司进行证券投资，应当遵循以下基本原则： 第二章 审批权限和程序 第五条 公司进行证券投资，应根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，履行法定审批程序。 TCL科技集团股份有限公司 证券投资管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范管理TCL科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）及 其控股子公司证券投资行为，建立有效的风险防范机制，实现稳健经营，根据《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《TCL科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资业务，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第三条 本 ...