第三条 信息披露文件一经公布不得随意变更。确有必要进行变更或更正的， 应披露变更公告和变更或更正后的信息披露文件。已披露的原文件应在信息披露 渠道予以保留，相关机构和个人不得对其进行更改或替换。 TCL 科技集团股份有限公司 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范 TCL 科技集团股份有限公司(以下简称"公司")在中国银行间 债券市场(以下简称"银行间市场")非金融企业债务融资工具的信息披露行为，提 高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者及其他利益相关者的合法 权益，根据中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》《公司信用类债券信息披露管理办法》以及中国银行间市场交易商协会(以 下简称"交易商协会")发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披 露规则》等相关法律法规的要求，特制定本制度。 第二条 公司接受交易商协会的自律管理，信息披露遵循真实、准确、完整、 及时、公平的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露语言应简洁、平实和明确，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁 性的词句。 公司如作为其他企业发行非金 ...

TCL科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对TCL科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员（以下简称"高管"）所持本公司股份及其变动的 管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法 律法规、规范性文件及《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高管。本制度所指董事和高管按相关法 律法规及《公司章程》相关规定确定。 第三条 公司董事和高管所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户 持有的所有公司股份。公司董事和高管从事融资融券交易的，其所持公司股份 还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司 法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得 进行违法违规交易。 第二章 买 ...

TCL 科技集团股份有限公司独立董事工作制度 TCL 科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范TCL科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 议事程序等，确保独立董事的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》等相关法律法规、规范性文件和《TCL科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位和个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 ...

TCL 科技集团股份有限公司对外担保管理制度 TCL 科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范 TCL 科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保障公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件和《TCL 科 技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第二章 对外担保的决策程序 第四条 下述担保事项须经股东会审议批准： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资 产 50％以后提供的任何担保； （三）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总资 产 ...

TCL科技集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第四条 公司董事会应根据有关法律、法规的规定，披露募集资金的使用情况。 财务管理中心制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责、确保公司募集资金安全，不得操控 公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受 损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存储 第六条 公司实行募集资金专项账户（以下简称"专户"）存储制度，专户不 得存放非募集资金或用作其他用途，并坚持"集中存储，便于监督"的原则。 第七条 募集资金专户的设立由公司董事会批准。同一投资项目所需资金应当 在同一专户存储。公司存在两次以上融资的，应当独立分别设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称"超募资金"）也应当存放 1 第一条 为规范TCL科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理，提高公司募集资金的使用效率，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 ...

第四条 公司进行证券投资，应当遵循以下基本原则： 第二章 审批权限和程序 第五条 公司进行证券投资，应根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，履行法定审批程序。 TCL科技集团股份有限公司 证券投资管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范管理TCL科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）及 其控股子公司证券投资行为，建立有效的风险防范机制，实现稳健经营，根据《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《TCL科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资业务，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第三条 本 ...

TCL 科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 (2025 年 8 月修订) 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范 TCL 科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护证券市场秩序，保护投资者及利益 相关者的合法权益，坚持信息披露公平、公正、公开原则，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》等相关法律法规、 规范性文件的规定及《TCL 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 公司《信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等相关工作由公司董事 会负责，公司董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公司董事长为主 要责任人。公司董事会秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档等事宜。 第三条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司、分公司、公司能 够对其实施重大 ...

| | | | | | 2 第二章 应当披露的信息与披露标准 第五条 公司应当对外披露的信息主要包括招股说明书、募集说明书、上市公 告书、定期报告和临时报告等。 第六条 公司发行债务融资工具，应通过中国银行间市场交易商协会认可的网 站公布当期相关发行文件。 第七条 定期报告 第一章 总则 第一条 为规范 TCL 科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露的 管理，提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性 和完整性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号-信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理" 》）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称"《债务融资工具管 理办法》")、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下 简称"《债务融资工具信息披露规则》"）等相关法律法规、规范性文件及《TCL ...

TCL 科技集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范管理 TCL 科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）及 其控股子公司（以下简称"成员企业"）期货和衍生品交易，建立有效的风险防 范机制，实现稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 证券交易所业务规则及《TCL 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"），结合公司的实际情况，特制定本制度。 期货和衍生品交易管理制度 （2025 年 8 月修订） 第二条 本制度适用于公司及境内、境外成员企业，但以期货和衍生品交易 为主营业务的成员企业除外。 第三条 本制度所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易 标的的交易活动；本制度所称衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、 远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的 基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等 ...

TCL 科技集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度 TCL 科技集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范 TCL 科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司信息披露的合规性、及时性和公平性，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、自律 监管规则以及《TCL 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等内部制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要求披露的内容的，适用本制度。 第三条 公司及其他信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息是否存 在法律法规、《上市规则》及深交所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信 息披露的情形，履行内部审核程序后实施，并接受深交所对信息披露暂缓、豁免 事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 ...