藏格矿业股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为维护藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）股东和投资者 的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定 发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及深圳证券 交易所业务规则和《藏格矿业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外担保，是指公司依照法律规定或者当事人的约定， 以第三人的身份为债务人履行债务提供担保的行为，包括公司对控股子公司的担 保。公司在日常交易及在各商业银行或其他金融机构申请贷款等需为自身提供的 抵押或质押等担保事项不适用本制度。 本制度所称的公司及其控股子公司的对外担保总额是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称担保合同包括保证合同、抵押合同、质押合同等，可以 是单独订立的书面合同（包括当事人之间具有担保性质的信函、传真等）， ...

藏格矿业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 加强公司关联交易管理，保证关联交易的公平合理，维护公司及公司全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等现行相关的法律法规、 规范性文件及深圳证券交易所业务规则和《藏格矿业股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司下属控股子公司发生的关联交易，视同公司行为，应遵循中国 证监会、深圳证券交易所和本制度的规定。 （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）本制度第五条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事 （不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外 的法人（或者其他组织）； （四）持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （五）根据实质重于形式的原则，公司认定的其他与公司有特殊关系，可 能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。 1 前款第 ...

藏格矿业股份有限公司 发展战略管理办法 第一章 总则 第一条 为规范藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）发展战略和规 划的编制与管理工作，提高发展战略和规划的科学性、前瞻性和民主性，根据国 家有关法规和公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称发展战略和规划，是指公司根据国家发展规划和相关产 业政策，在总结公司发展经验和教训、分析外部环境和内部条件现状及预测市场 变化趋势的基础上，为企业的长期生存与发展所作出的未来一定时期内的方向性、 整体性、全局性的定位、发展目标和相应的实施方案。 第三条 公司发展战略和规划的编制与管理应当坚持以下原则： （一）稳步发展原则； （二）核心业务突出原则； （三）保持资产增值保值和积极市场资本运营原则； （四）尊重各权属公司的合法权益原则； （五）客观、公正、科学、统筹原则； （六）提高工作效率，遵守职业道德，严守国家机密和商业秘密。 第四条 公司发展战略和规划确认权为公司董事会，编制的领导机构是董事 会战略与可持续发展（ESG）委员会，组织机构是董事会办公室和总裁办公室。 第五条 公司发展战略和规划为 5 年发展规划，并根据企业外部环境和内部 情况的变化和发展适时滚动调整 ...

藏格矿业股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券交易价格，不得 利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。 1 第四条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大 交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、 行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 本制度所称"及时"是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。 第五条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、 上市公告书、收购报告书等。 第一条 为规范藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披露 义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律 ...

藏格矿业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，明确董事会秘书的职责与权限，保证董事会秘书依法行使职权、履行职责， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）等有关法律法规、规范性文件及深圳证券交易所业务规则和《藏 格矿业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，享有法 律法规、规范性文件及深圳证券交易所业务规则和《公司章程》对公司高级管理 人员赋予的职权并承担相应的法律责任。 第三条 董事会秘书、证券事务代表或代行董事会秘书职责的人员是公司与 证券监管机构、证券交易所之间的指定联络人，负责以公司名义办理信息披露与 股票及其衍生品变动管理事务。 第四条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书负责管理。 第二章 董事会秘书的任职资格 第五条 董事会秘书的任职资格： （一）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职 业道德和个 ...

藏格矿业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理办法 第一章 总则 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜。董事会办公室负责内幕信息的日常管理工作。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公司、能 够实施重大影响的参股公司的负责人都应做好内幕信息的保密工作，积极配合 董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。 第四条 内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得透 露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票 及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。 第二章 内幕信息的定义与范围 第五条 内幕信息是指《证券法》第五十二条规定，涉及公司经营、财务、 对公司证券市场价格会产生重大影响的尚未公开的信息。尚未公开信息是指 公司尚未在中国证监会指定的信息披露刊物或深圳证券交易所网站上正式公 开的事项。 第六条 内幕信息的范围包括但不限于 ...

藏格矿业股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）对控股子公司 的管理，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《藏格矿业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称的控股子公司（以下简称"子公司"）是指根据公司总 体发展战略规划、产业结构调整或市场业务需要而依法设立的由公司投资的具有 独立法人主体资格的公司。子公司设立形式包括： （一）全资子公司：是指公司在该子公司中直接或间接的持股比例为 100% 的公司。 （二）控股子公司：是指公司与其他公司或自然人共同出资设立，公司持有 其 50%以上股权，或持股不足 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成， 或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 子公司依法独立经营，公司通过行使股东权利及委派董事、监事依 法实现对子公司的管理。 第四条 根据公司的战略规划，公司协调子公司的经营策略和风险管理策略， 督促子公司 ...

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-089 藏格矿业股份有限公司 关于公司2026年度生产经营计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 25 日召开第 十届董事会第六次（临时）会议审议通过了《关于公司 2026 年度生产经营计划 的议案》。 一、2026 年度生产经营计划概述 计划生产氯化钾 100 万吨、销售氯化钾 104 万吨；生产工业盐 150 万吨、销 售工业盐 150 万吨。 2、格尔木藏格锂业有限公司 2026 年度生产经营计划 计划生产碳酸锂 11,000 吨、销售碳酸锂 11,000 吨。 （二）参股公司主营业务 1、西藏巨龙铜业有限公司 2026 年度生产经营计划 参股公司西藏巨龙铜业有限公司 2026 年度预计铜精矿产量为 30 万吨-31 万 吨，按照 30.78%的持股比例，公司享有权益产量约 9.23 万吨-9.54 万吨。 2、西藏阿里麻米措矿业开发有限公司 2026 年度生产经营计划 1 根据公司 2026 年度整体工 ...

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-090 藏格矿业股份有限公司 关于2026年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）结合公司及子公司日常经营和 业务发展需要，预计 2026 年度将与关联方发生日常关联交易合计 15,104 万元， 内容主要涉及向关联方采购材料、提供服务等，接受关联方提供的服务、劳务等。 公司 2025 年 1—11 月与关联方实际发生日常关联交易总金额合计为 6,764.20 万 元。 公司于2025年12月25日召开第十届董事会第六次（临时）会议，审议通过了 《关于预计2026年度日常关联交易的议案》，关联董事肖瑶先生、吴健辉先生、 曹三星先生、李健昌先生已回避表决。本次日常关联交易预计已于2025年12月24 日召开2025年第四次独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半数同意。根据 《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本议案无需提交至 公司股东会进行审议。 1 关联 ...

藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第六次（临时） 会议通知及会议议案材料于 2025 年 12 月 22 日以电子邮件等方式送达第十届董 事会全体董事和其他列席人员。会议采取现场结合通讯方式于 2025 年 12 月 25 日在四川省成都市高新区天府大道北段 1199 号 2 栋 19 楼会议室召开。会议应到 董事 9 名，实到董事 9 名。会议由董事长吴健辉先生主持，公司高级管理人员列 席了会议。本次会议召集召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议 合法、有效。 证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-091 藏格矿业股份有限公司 第十届董事会第六次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 | 公司名称 | 产品 | 计划产量 | 计划销量 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 格尔木藏格钾肥有限公司 | 氯化钾 | 万吨 100 | | 万吨 104 | | | 工业盐 | 150 万吨 | | 150 万吨 | | ...