关联交易基本情况 - 公司拟与紫金财务公司签订《金融服务协议》，期限三年，开展存贷款、结算及其他金融服务业务 [1] - 公司在紫金财务公司的每日最高存款余额与利息之和不超过20亿元人民币，每日最高贷款余额与利息之和不超过10亿元人民币 [1] - 紫金财务公司为公司关联方紫金矿业集团的控股子公司，本次交易构成关联交易 [1] 关联交易审议程序 - 关联董事吴健辉、曹三星已回避表决，独立董事专门会议审议通过该议案 [1] - 此项交易尚需获得股东会批准，关联人将回避表决 [2] - 本次交易不构成重大资产重组或重组上市，无需有关部门批准 [2] 关联方基本情况 - 紫金财务公司注册资本100,314.60万元，成立于2009年9月24日，注册地点为上杭县紫金大道1号 [2] - 紫金财务公司主要股东为紫金矿业集团（控股股东）和上杭县财政局（实际控制人） [3] - 2025年3月31日未经审计总资产2,062,740.71万元，净资产182,069.19万元 [4] 交易标的及协议内容 - 紫金财务公司将提供存贷款、结算及其他金融服务 [4] - 存款利率执行中国人民银行同期同类存款利率，贷款利率按中国人民银行及紫金财务公司有关规定执行 [4] - 协议自紫金财务公司股东大会批准之日起生效，有效期三年 [5] 交易对公司影响 - 公司评估认为紫金财务公司风险管理无重大缺陷，各项监管指标符合规定 [5] - 公司已制定风险处置预案，保障存贷款安全性和流动性 [6] - 公司主要收入不依赖此关联交易，独立性不受影响，有利于降低资金成本及融资风险 [6] 历史关联交易情况 - 当年年初至公告披露日，公司及子公司与该关联人未发生关联交易 [7] 独立董事意见 - 独立董事一致同意该议案，认为交易定价合理，不存在损害上市公司利益的情形 [7]

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-052 藏格矿业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 九届董事会第十九次会议、第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司 详见公司于 2025 年 3 月 29 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《关于 2024 年度日常关联交易确认及 2025 年度日常关联交易预计的公告》（公 告编号：2025-015）。 （二）本次增加日常关联交易预计情况 了《关于增加公司 2025 年度日常关联交易预计的议案》。公司及子公司基于实际 经营情况和业务发展需要，预计 2025 年度将新增与关联方的日常关联交易，内 容主要涉及向关联方提供技术服务、软件服务、咨询服务等，接受关联方咨询服 务、工程技术服务等，预计新增日常关联交易总金额为 877.27 万元。关联董事肖 瑶先生、吴健辉先生、曹三星先生回避了该议案的表决。本议案无需提交至公司 股东会进行审议。 （三）本次新增日常关联交易类别和金额 单位：万元： | 关联交 | 关联方 | 关联交易内容 ...

风险处置预案总则 - 公司为规范与紫金矿业集团财务有限公司的金融业务制定风险处置预案 旨在防范和控制资金风险 [1] - 预案依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》要求制定 [1] 风险处置组织机构 - 成立由董事长任组长的风险预防处置领导小组 财务总监任副组长 成员包括分管领导及财务、法务、审计部门负责人 [2] - 领导小组下设工作组 日常工作由计划财务部牵头 负责财务公司监督及风险信息上报 [2] 风险处置原则 - 采取统一领导分级负责机制 领导小组对董事会负责 [2] - 强调及早预警及时处置 防止风险扩散 [2] - 要求各部门协同配合 防化结合重在预防 [2] 风险报告制度 - 建立定期/临时风险评估报告制度 需评估财务公司资质、业务及风险状况并向董事会汇报 [4] - 资金往来需履行关联交易决策程序及信息披露义务 [4] 风险触发情形 - 明确12项启动条件 包括挤兑事件、群体事件、自然灾害、系统故障、高管异常、监管处罚等 [4][5] - 负面舆情或股东危机等对经营产生重大影响的事件均需启动应急程序 [5] 应急处置措施 - 风险发生后工作组须立即上报 禁止瞒报缓报 [5] - 领导小组需制定应急方案 明确部门分工及化解措施 并根据情况动态调整 [5] - 必要时要求财务公司暂停新增贷款 回收同业资金及证券持仓以保障流动性 [6] 后续处置机制 - 风险平息后需加强监督 重新评估财务公司风险并调整业务比例 [6] - 需联合财务公司分析事件原因及教训 优化防范机制 [6] 预案生效与执行 - 预案自董事会审议通过生效 未尽事宜按《公司法》《证券法》等法规执行 [6] - 与最新法规冲突时以新规为准 [6]

股东会召开基本情况 - 公司将于2025年7月8日下午2:30召开2025年第二次临时股东会，会议形式包括现场表决和网络投票 [1] - 网络投票通过深交所交易系统和互联网投票系统进行，时间为2025年7月8日全天 [1] - 股权登记日为2025年7月2日下午3:00，登记在册股东均有权出席 [2] 会议审议事项 - 主要审议《关于公司与紫金矿业集团财务有限公司签订〈金融服务协议〉的议案》等非累积投票提案 [3][8] - 中小投资者表决将单独计票，结果将在决议公告中披露 [3] 会议登记方式 - 法人股东需提供营业执照复印件、身份证件及持股凭证，自然人股东需提供有效身份证件及持股凭证 [4] - 接受信函、电子邮件或传真登记，但需现场出示原件，不接受电话登记 [4] - 登记联系人李瑞雪，联系电话0979-8962706，电子邮箱2671491346@qq.com [4] 网络投票操作 - 股东可通过深交所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参与投票 [5] - 互联网投票需提前办理身份认证，取得"深交所数字证书"或"服务密码" [5] - 网络投票截止时间为2025年7月8日下午3:00 [5] 授权委托事项 - 授权委托书需明确指示表决意见（同意/反对/弃权），有效期为签署日至会议结束 [6][7] - 委托人需填写证券账户号、持股数量及受托人身份证信息 [8]

董事会会议召开情况 - 公司第十届董事会第三次（临时）会议于2025年6月20日以通讯方式召开，应到董事9名，实到9名，会议由董事长吴健辉主持，全体董事通过通讯方式参会，部分高管线上列席 [1] 审议通过的议案 增加2025年度日常关联交易预计 - 董事会同意增加向关联方提供及接受服务的关联交易额度，认为此举符合正常经营需求，定价公允且不损害股东利益 [1][2] - 关联董事吴健辉、曹三星、肖瑶回避表决，表决结果为6票同意、0票反对、0票弃权 [2] - 独立董事专门会议已审议通过该议案 [2] 与紫金财务公司签订《金融服务协议》 - 公司拟与紫金财务公司签订三年期协议，开展存贷款、结算等业务，以提升资金效率并降低融资成本 [2][3] - 协议约定公司在紫金财务公司的每日存款余额上限为20亿元，贷款余额上限为10亿元 [2] - 关联董事吴健辉、曹三星回避表决，表决结果为7票同意、0票反对、0票弃权 [3] - 该议案需提交临时股东会审议 [3] 对紫金财务公司的风险评估 - 董事会审议通过对其经营资质、业务及风险状况的评估报告，关联董事吴健辉、曹三星回避表决，表决结果为7票同意 [3] 金融业务风险处置预案 - 公司制定与紫金财务公司开展金融业务的风险处置预案，关联董事回避表决，表决结果为7票同意 [4] 申请银行综合授信及担保 - 公司及全资子公司拟申请不超过150亿元的综合授信额度，期限12个月，其中不超过50亿元由公司及子公司提供担保 [4] - 表决结果为9票同意，需提交临时股东会审议 [4][5] 召开2025年第二次临时股东会 - 公司定于2025年7月8日在成都召开临时股东会，审议相关议案 [5]

授信及担保情况概述 - 公司及全资子公司拟申请不超过人民币150亿元或等值外币的综合授信额度，授信有效期12个月，可循环使用 [1] - 授信业务包括长中短期融资、开立商业汇票、信用证、保函、贸易融资、融资租赁、银团贷款及法人账户透支等 [1] - 在150亿元授信额度内，公司及全资子公司为不超过50亿元的综合授信业务提供担保，担保方式包括质押、抵押、保证等 [2] 被担保方财务数据 - 藏格矿业股份有限公司2025年3月末资产总额199.54亿元，负债率2.54%，2025年1-3月净利润5.86亿元 [4] - 全资子公司格尔木藏格钾肥2025年3月末资产总额35.36亿元，负债率39.46%，2025年1-3月净利润1.64亿元 [6] - 全资子公司格尔木藏格锂业2025年3月末资产总额21.61亿元，负债率5.06%，2025年1-3月净利润0.14亿元 [6] - 全资子公司藏格矿业投资(成都)2025年3月末资产总额35.94亿元，负债率22.94%，2025年1-3月净亏损0.17亿元 [8] - 全资二级子公司藏格矿业国际2025年3月末资产总额3.02亿元，负债率30.62%，2025年1-3月净利润82万元 [8] 担保审批及实施 - 担保事项需提交股东会审议，担保额度自审议通过后12个月内有效并可滚动使用 [2] - 董事会授权董事长吴健辉或其指定代理人签署相关担保合同文件 [2] - 截至公告日，公司及子公司经审批担保额度共30亿元，已使用6.3625亿元，剩余额度23.6375亿元 [9] 资金用途及董事会意见 - 申请授信旨在优化资金结构、提高资金使用效率、合理利用境外低成本资金 [1] - 董事会认为担保对象具备偿债能力，可有效控制风险，不会对公司经营造成不良影响 [9] - 本次担保不会损害公司和中小股东利益，符合公司整体利益 [9]

财务公司基本情况 - 公司名称为紫金矿业集团财务有限公司，法定代表人为吴红辉，注册资本100,314.60万元，注册地址为上杭县紫金大道1号紫金办公大楼14层 [2] - 经营范围包括非银行金融业务，股权结构为紫金矿业集团持股96%（96,302.02万元），兴业国际信托持股4%（4,012.58万元） [2] - 持有《金融许可证》（机构编码L0102H335080001）和统一社会信用代码913508236943778565 [2] 风险管理与内部控制 - 建立"三会一层"组织架构（股东会、董事会、监事会、经营层），下设审计与风险管理委员会等专门委员会 [2] - 制定《全面风险管控制度》《内部控制评价制度》等体系，董事会为风险最高决策层，明确风险识别、评估、监测流程 [3] - 业务管理方面制定《银行账户管理办法》《支付结算业务管理办法》等制度，信贷管理实行审贷分离、前中后台监督机制 [3] - 同业业务执行《同业拆借业务管理办法》等规定，信息科技系统通过网络安全等保二级评估 [4] - 会计制度遵循企业会计准则，设立审计部定期内审并监督改进 [5] 经营管理与监管指标 - 截至2024年底总资产未披露，所有者权益17.76亿元，2024年营业收入3.14亿元，净利润1.80亿元 [5] - 资本充足率15.51%（监管要求≥10.5%），流动性比例42.37%，贷款比例53.81%，集团外负债比例0%，均符合监管要求 [6] - 票据承兑余额/资产总额占比2.99%，承兑汇票保证金余额/存款总额占比0% [6] 关联业务与风险评估 - 截至2025年6月20日藏格矿业尚未与财务公司开展业务 [6] - 评估认为财务公司经营合规、风控体系完备，资信良好且监管指标达标，关联业务风险极低 [7]

会议相关 - 公司第十届董事会第三次（临时）会议于2025年6月20日召开[2] - 公司定于2025年7月8日下午2：30在成都召开2025年第二次临时股东会[19] 议案表决 - 《关于增加公司2025年度日常关联交易预计的议案》同意6票，反对0票，弃权0票，回避表决3票[4] - 《关于公司与紫金矿业集团财务有限公司签订〈金融服务协议〉的议案》同意7票，反对0票，弃权0票，回避表决2票[7] - 《关于对紫金矿业集团财务有限公司的风险评估报告》同意7票，反对0票，弃权0票，回避表决2票[11] - 《关于〈藏格矿业股份有限公司与紫金矿业集团财务有限公司开展金融业务风险处置预案〉的议案》同意7票，反对0票，弃权0票，回避表决2票[14] - 《关于公司及全资子公司申请银行综合授信业务并提供担保的议案》同意9票，反对0票，弃权0票[16] - 《关于召开2025年第二次临时股东会的议案》同意9票，反对0票，弃权0票[20] 业务合作 - 公司拟与紫金财务公司签订三年期《金融服务协议》，存款和贷款余额及利息有上限[7] 授信担保 - 公司及全资子公司申请不超150亿元或等值外币综合授信额度，期限12个月，为不超50亿元业务提供担保[15]

股东会时间 - 2025年第二次临时股东会现场会议时间为7月8日下午2:30[3] - 网络投票时间为7月8日9:15 - 15:00[3][4] - 股权登记日为2025年7月2日[8] 会议地点 - 现场会议召开地点为成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室[12] 审议议案 - 审议与紫金矿业集团财务有限公司签订协议等议案[13] - 议案2.00需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过[14] 登记信息 - 现场登记时间为2025年7月7日9:00 - 11:30、13:30 - 14:30[18] - 登记地点为成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室[19] 投票信息 - 网络投票代码为“360408”，投票简称为“藏格投票”[26][27] - 互联网投票系统开始投票时间为7月8日9:15，结束时间为15:00[31] 其他 - 授权委托书有效期限为自签署之日起至本次股东会结束时止[34]

公司名称：紫金矿业集团财务有限公司 法定代表人：吴红辉 藏格矿业股份有限公司 关于对紫金矿业集团财务有限公司的风险评估报告 藏格矿业股份有限公司（以下简称"本公司"）根据《关于规范上市公司与企业集团 财务公司业务往来的通知》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联 交易》的要求，查验并审阅了紫金矿业集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）的《 营业执照》《金融许可证》等有关证件资料及财务资料，对其经营资质、业务和风险状况 进行了核实与评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司的基本情况 注册资本：100,314.60万元 统一社会信用代码：913508236943778565 金融许可证机构编码：L0102H335080001 住所：上杭县紫金大道1号紫金办公大楼14层。 财务公司经营范围：许可项目：非银行金融业务。（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 截至目前，财务公司股权结构如下： | 股东名称 | 认缴出资金额（万元） | 持股比例（%） | | --- | --- | --- | | 紫金矿业集团股份有限公司 ...