业绩数据 - 2024年氯化钾产量107.30万吨，销量104.49万吨[2] - 2024年碳酸锂产量1.16万吨，销量1.36万吨[2] - 2024年营业收入32.51亿元，净利润25.80亿元[2] - 2024年末资产总额150.83亿元，负债总额12.36亿元，资产负债率8.20%[2] - 2024年投资收益19.28亿元[5] - 2024年使用回购资金1.51亿元，回购股份568.85万股[6] - 2024年中期分红4.08亿元，占净利润15.83%[6] - 2022 - 2024年累计现金分红74亿元[7] 未来展望 - 巨龙铜矿二期改扩建预计2025年底建成，2026年一季度试生产[5] - 2025年计划深化治理结构、推进战略实施等工作[24] - 2025年目标提升股东回报，实现持续健康发展[26] 市场扩张和并购 - 公司完成国能矿业39%股权工商变更登记，穿透持股21%[5] 其他 - 2024年董事会召开6次会议[9] - 2024年召开2次股东大会，由董事会召集组织[11] - 2024年董事会战略委员会召开会议1次[13] - 2024年董事会提名委员会召开会议2次[14] - 2024年董事会审计委员会召开会议5次[14] - 2024年董事会薪酬与考核委员会召开会议1次[14] - 2024年独立董事召开专门会议2次[15] - 2024年发布各类公告108个，无监管、零更正[16] - 2022年通过五年发展战略规划，2024年推进战略举措[18]

本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 2 第二期员工持股计划 （草案）摘要 二零二五年三月 1 声明 证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 藏格矿业股份有限公司 风险提示 1、藏格矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"藏格 矿业"）第二期员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"或"本员工 持股计划"或"员工持股计划"）须经公司股东大会批准方可实施，本次员 工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、本次员工持股计划能否达到计划规模、目标存在不确定性。本次员 工持股计划设立后将由公司自行管理。 3、有关本次员工持股计划的具体实施方案等属初步结果，本次员工持 股计划能否完成实施，存在不确定性。 4、股票价格受公司经营业绩、行业发展状况、宏观经济周期及投资者 心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投 资者对此应有充分准备。 公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策， 注意投资风险。 3 特别提示 一、藏格矿业第二期员工持股计划系依据《中华人民 ...

员工持股计划基本信息 - 参加对象预计不超过210人（不含预留份额），其中董事、监事、高级管理人员8人[7][24] - 受让股份总数预计不超992.0991万股，约占公司目前股本总额的0.63%[8][24] - 首次受让部分794.50万股，占本次员工持股计划股票总数的80.08%[8][24] - 拟预留197.5991万股作为预留份额，占本员工持股计划股票总数的19.92%[8][24] - 受让公司回购股票的价格为21.57元/股，拟筹集资金总额上限为21,399.58万元[8][32][34] 股份回购情况 - 截至2022年12月14日，公司累计回购股份9920991股，占公司目前总股本的0.63%[31] - 回购最高成交价为31.45元/股，最低成交价为26.95元/股，支付资金总额为299994432.68元[31] 存续期与锁定期 - 员工持股计划存续期为60个月，届满前1个月可经持有人会议2/3以上份额同意并董事会审议通过后展期[38] - 首次受让部分锁定期12个月，分三批次解锁，比例分别为40%、30%、30%[40][41] - 预留部分若2025年三季报披露前分配受让，解锁时间与首次受让部分一致；之后受让，锁定期12个月，分两期解锁，比例各50%[41] 考核目标 - 首次受让部分考核年度为2025 - 2027年，2025年净利润增长率不低于5%或老挝钾盐矿项目有相关成果[45] - 首次受让部分2026年净利润增长率不低于20%或麻米错一期项目建成投产且公司穿透持股比例超50%[45] - 首次受让部分2027年净利润增长率不低于45%或新增碳酸锂资源量不低于100万吨[45] 管理与决策 - 员工持股计划为自行管理，持有人会议授权管理委员会负责具体管理事宜[10] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可在持有人会议召开前3日向管理委员会提交临时提案[55] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[55] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持超过50%份额同意视为表决通过（员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）[58] 费用摊销 - 2025年5月将794.50万股标的股票首次过户至员工持股计划名下，公司应确认总费用预计为11313.68万元[99] - 预计2025 - 2028年员工持股计划费用摊销分别为4923.02万元、4324.34万元、1692.34万元、373.98万元[100]

投资目的与资金 - 2024年证券投资目的是提高资金效率和收益，增强盈利能力[1] - 投资资金来源为自有资金，合法合规[2] 投资金额与损益 - 公司及子公司投资不超5000万元，额度可滚动使用[2] - 2024年子公司用5000万投资，年末余额3193.89万元[3] - 2024年投资损益总额23.35万元[3] 审批与规范 - 投资在总裁审批权限内，无需董事会、股东大会审批[4] - 已制定管理办法规范投资行为[6]

2024年工作情况 - 监事会召开4次会议，通过15项议案[2] - 出席1次年度股东大会和1次临时股东大会、列席6次董事会和5次专门委员会会议[4] - 2024年度财务报告经审计出具标准无保留意见[8] - 进行2023年度和2024年半年度两次利润分配，方案合规[13] - 完成第一期员工持股计划第三个解锁期解锁工作，过程合规[14] - 截至2024年12月31日，合并报表范围内担保实际发生额为1430万元[15] 评价 - 公司依法运作，决策程序合法合规[7] - 资金管理总体规范[8] - 关联交易公允、公正，程序合法合规[10] - 已建立完善内部控制体系且有效执行[12] 2025年展望 - 紧扣公司战略部署，坚持监督独立性，提升监督有效性[17] - 强化对依法运作、内部控制体系建设和财务状况的监督[17] - 关注财务预算执行、资金运作效率和财务风险防控[17] - 增强对老挝钾盐项目和西藏麻米措锂盐项目等对外投资项目的监督[17] - 依法列席董事会、出席股东大会，关注重大决策合法合规性[17] - 对董事会、高级管理人员进行监督，规范其决策和经营活动[17] 自身建设 - 完成换届选举工作[18] - 成员参加监管机构培训，加强法律法规学习[18] - 加强与同行业监事会交流合作，借鉴先进监督经验[18]

委托理财安排 - 拟用不超15亿元闲置自有资金委托理财[2] - 额度内资金可滚动使用[2] - 期限自2025年3月28日起12个月内[5] - 品种为安全性高、流动性好的理财产品等[2] 风险应对 - 针对市场波动做好前期调研和遵循审慎原则[11] - 针对资金存放与使用建立账目和监事会监督[12] - 针对人员操作和道德要求保密和岗位分离[14] 影响 - 不影响日常经营且利于提高资金效率和增加收益[15]

审计机构续聘 - 公司2025年3月28日会议审议通过续聘天衡为2025年度审计机构，待股东大会审议[2] - 董事会9票同意、0票反对、0票弃权通过续聘议案[16] - 2025年度审计费用将协商确定[13] 审计机构情况 - 截至2024年末，天衡合伙人85人，注册会计师386人，签过证券审计报告227人[5] - 2023年度业务总收入61472.84万元，审计收入55444.33万元，证券收入16062.01万元[6] - 2023年上市公司年报审计95家，收费9271.16万元，同行业审计客户9家[6] - 2024年末计提职业风险基金2445.10万元，责任险累计赔偿限额10000.00万元[7] 执业处罚情况 - 近三年天衡受行政处罚3次、监管措施6次、自律措施5次[9] - 28名从业人员近三年受行政处罚3次（6人）、监管措施9次（19人）、自律措施5次（11人）[9] 人员审计经历 - 项目合伙人谢栋清近三年签3家上市公司审计报告[10] - 项目质量控制负责人程正凤近三年签或复核6家[10] - 签字注册会计师李敏近三年签1家[10]

会议时间 - 2025年4月18日下午2:30召开现场会议[4] - 2025年4月18日9:15 - 15:00进行网络投票[4][5] - 2025年4月14日为股权登记日[8] - 2024年4月17日（9:00 - 11:30，13:30 - 17:30）为现场登记时间[19] 会议地点 - 成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室[11] 审议议案 - 2024年年度报告、董事会及监事会工作报告等[12][13] - 财务决算与预算方案、利润分配方案等[12][13] - 第二期员工持股计划相关议案[14][38] 投票信息 - 网络投票代码为"360408"，简称为"藏格投票"[29][30] - 深交所交易系统投票时间为2025年4月18日9:15 - 9:25等[32] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年4月18日9:15 - 15:00[34] 委托事项 - 授权委托书有效期限至本次股东大会结束[36] - 法人股东委托需盖章签字，个人委托需签名[39] - 授权委托书剪报、复印件或自制均有效[40]

会议情况 - 第九届监事会第十三次会议于2025年3月28日召开，应到监事3人，实到3人[2] 议案审议 - 审议通过《2024年年度报告全文及摘要》等多项议案，多为同意3票，弃权0票，反对0票[3][6][10][13][16][20][22][25][27][30] - 《关于公司监事2024年度绩效考核确认及2025年度薪酬发放方案的议案》全体监事回避表决，提交2024年年度股东大会审议[24] - 《第二期员工持股计划（草案）》及其摘要议案，关联监事蔺娟回避表决，同意2票，弃权0票，反对0票[30] - 《关于公司〈第二期员工持股计划管理办法〉的议案》关联监事蔺娟回避表决，同意2票，弃权0票，反对0票，需提交2024年年度股东大会审议[32][33][34] - 《关于核实公司第二期员工持股计划之持有人名单的议案》关联监事蔺娟回避表决，同意2票，弃权0票，反对0票[36] 公司决策 - 2024年度不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本[17] - 公司拟合计使用任一时点不超过15亿元闲置自有资金购买理财产品[25] 监事会意见 - 监事会认为2024年度监事会工作报告客观真实反映工作及运行情况[7] - 监事会认为2024年度财务决算报告客观真实准确反映财务状况和经营成果[10] - 监事会认为2025年度财务预算方案编制依据合理、程序适当[13] - 《公司第二期员工持股计划管理办法》内容合法有效[32] - 公司第二期员工持股计划拟定持有人主体资格合法有效[36]

员工持股计划情况 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 制定第二期员工持股计划草案程序合法有效[1] - 审议员工持股计划相关议案决策程序合法有效[2] 计划合规性 - 不存在损害公司及股东利益等强制员工参与情形[2] - 拟定持有人主体资格合法有效[2] - 推出计划前已征求员工意见[2] 计划推进 - 监事会同意实施本次员工持股计划[3] - 监事蔺娟对审议内容回避表决[3] - 相关事项提交2024年年度股东大会审议[4]