中信证券股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：沈阳机床 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：石建华 | 联系电话：18601211492 | | 保荐代表人姓名：伍玉路 | 联系电话：15101661557 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据沈阳机床2023年内控自我评价报告、 2023年度内部控制鉴证报告，发行人有效执行 | | | 了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集 ...

中信证券股份有限公司关于 沈阳机床股份有限公司非公开发行股票持续督导 保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 4 月 一、发行人基本情况 | 公司名称 | 沈阳机床股份有限公司 | | --- | --- | | 证券代码 | 000410.SZ | | 总股本 | 股（截至 年 月 日） 2,064,746,603 2023 12 31 | | 注册地址 | 沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号 | | 办公地址 | 沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号 | | 法定代表人 | 安丰收 | | | 机械设备制造，机床制造，机械加工，进出口贸易（持证经营）；国内 一般商业贸易（国家专营、专卖、专控除外）批发、零售；代购、代销、 | | | 代储、代运；经济信息咨询服务；承包境外机械行业工程及境内国际招 | | 经营范围 | 标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外 | | | 工程所需的劳务人员；普通货运；设备租赁；珠宝首饰及黄金饰品加工、 | | | 销售；黄金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 | | | 经营活动。） ...

财务数据 - 公司2024年一季度营业收入为3.70亿元，同比下降1.97%[4] - 公司2024年一季度归属于上市公司股东的净利润为-4,063.40万元，同比下降17.06%[4] - 公司2024年一季度经营活动产生的现金流量净额为-11,213.94万元，同比下降87.13%[4] - 公司2024年第一季度营业收入为3.70亿元[14] - 公司2024年第一季度净亏损为3.97亿元[14] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-1.12亿元[16] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-2.15亿元[16] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为2.84亿元[16] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为2.66亿元[16] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润为-4.06亿元[15] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者的综合收益总额为-4.05亿元[15] - 公司2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为-0.02元[15] - 公司2024年第一季度资产总额为31.17亿元,负债总额为21.67亿元,所有者权益合计为9.48亿元[14] 资产负债情况 - 公司2024年一季度应收票据余额为5,270.00万元，较期初增加101.46%[8] - 公司2024年一季度短期借款余额为21,963.34万元，较期初增加36.36%[8] - 公司2024年第一季度总资产为31.17亿元[12] - 公司2024年第一季度流动资产为17.25亿元[12] - 公司2024年第一季度非流动资产为13.91亿元[12] - 公司2024年第一季度流动负债为15.53亿元[12] - 公司2024年第一季度非流动负债为6.05亿元[12] 其他收益情况 - 公司2024年一季度研发费用为59.36万元，同比下降68.47%[8] - 公司2024年一季度其他收益为327.81万元，同比增加89.23%[8] - 公司2024年一季度投资收益为300.39万元，同比增加468.75%[8] - 公司2024年一季度信用减值损失为-58.77万元，同比下降112.00%[8] - 公司2024年一季度营业外收入为56.94万元，同比增加446.54%[8] 股东情况 - 公司前十大股东持股比例合计为59.08%[9] - 公司控股股东为中国通用技术（集团）控股有限责任公司，持股比例为42.90%[9] - 公司前十大无限售条件股东持股情况[9] - 公司未知其他流通股股东是否属于一致行动人[10] - 公司前十大股东未参与融资融券业务[11]

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：沈阳机床 保荐代表人姓名：石建华 联系电话：18601211492 保荐代表人姓名：伍玉路 联系电话：15101661557 现场检查人员姓名：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间： 2024 年 4 月 9 日：石建华、宋璨江 2024 年 4 月 10 日：石建华、伍玉路、宋璨江 2024 年 4 月 11 日：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 2024 年 4 月 12 日：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不 适 用 现场检查手段： 查阅公司章程、公司治理相关制度；查阅公司三会议事规则及股东大会、董事会 及监事会会议资料等信息披露文件；取得上市公司董事、监事、高级管理人员名 单；访谈公司相关人员了解公司基本制度的执行情况 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2. ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司2023年持续督导工作现场检查 结果及提请公司注意事项 沈阳机床股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为贵公司持续督导保荐人， 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》有关要求， 对贵公司履行了持续督导职责。 基于 2023 年度现场检查，保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、根据公司《2023 年年度报告》，2022 年度和 2023 年度扣非归母净利分别 为-18,642.35 万元和-24,764.75 万元，同比下降 32.84%；主要系机床下游行业景 气度下降导致机床行业企业营业收入整体下滑，同时营业成本中固定成本未能同 比下降导致公司亏损增加。提请公司关注未来主营业务发展情况，防控业绩下滑 风险，采取切实可行的措施，开拓客户，控制成本，提高产品竞争力，提升公司 经营业绩水平。 2、2019 年公司实施司法重整以来，中国通用技术（集团）控股有限责任公 司（以下简称"通用技术集团"）成为公司的控股股东。通用技术集团旗下拥有 通用技术集团机床工程研究院有限公司、通用技术齐齐哈尔二机床有限责任公 司、通用技术集团大 ...

沈阳机床股份有限公司关于召开 2023 年度业绩网上说明会并征集问题的公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露 了公司《2023 年年度报告》及其摘要，为便于广大投资者进一 步了解公司情况，公司拟通过全景网举行 2023 年度业绩网上说 明会，具体安排如下: 一、业绩说明会安排 1.会议时间：2024年4月26日（星期五）下午15:00-16:00。 2.会议召开方式：网络远程方式。 股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-22 二、征集问题事项 为充分保障中小投资者权益、提升交流的针对性，现就公 司2023年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广大投资 者可在 2024 年 4 月 25 日 （ 星 期 四 ） 17 ： 00 前访问 （https://ir.p5w.net/zj/），或扫描下方二维码，进入问题 征集专题页面。公司将在 2023年度业绩说明会上，对投资者 普遍关注 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-21 沈阳机床股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的补充说明 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、关于召开 2023 年度股东大会的补充说明事项 为进一步便于开展网络投票，本次通知对原股东大会 通知"二、会议审议事项"中提案编码进行了修改，其他内 容没有变化。 提案编码 提案名称 备注 该列打勾的栏 目可以投票 100 总议案：本次股东大会所有议案 √ 1.00 《2023 年度董事会工作报告》 √ 2.00 《2023 年度监事会工作报告》 √ 3.00 《2023 年度报告及摘要》 √ 4.00 《2023 年度决算报告》 √ 5.00 《2023 年度利润分配预案》 √ 6.00 《关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机 集团租赁业务额度暨关联交易的议案》 √ 7.00 《关于授权管理层办理 2024 年度授信额度的议案》 √ 8.00 《2024 年度预计日常关联交易的议案》 √ 9.00 《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募 集配套资金符合相关法律、法 ...

沈阳机床股份有限公司 审计报告 众环审字(2024)0201590号 景 m 起始页码 审计报告 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | | | 合并利润表 | ന | | 合并现金流量表 | ব | | 合并股东权益变动表 | ഗ | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | 审计报告 众坏审字(2024)0201590 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业绩一监管平台（http://acc.mol.gov.cn）_ 沈阳机床股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了沈阳机床股份有限公司(以下简称"沈阳机床公司")财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金 流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 沈阳机床公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-13 沈阳机床股份有限公司 第十届监事会第七次会议决议公告 本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、会议审议并通过了如下议案 1.审议通过《2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见公司同日披露的《2023 年度监事会工作报 告》，本议案需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票 2.审议通过《2023 年度报告及摘要》 1.本次监事会会议通知于2024年4月6日以电子邮件方 式发出。 2.本次监事会于2024年4月16日以现场方式召开。 3.本次会议应到监事 5 人，实际出席监事 5 人。其中监 事由海燕、吴祥文、鲁忠、张永、桑会庆现场参会。 4.本次会议由监事会主席由海燕先生主持。 本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》的相关规定。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票 4.审议通过《2023 年度利润分配预案》 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 ...

2023 年，沈阳机床股份有限公司（以下简称公司）监事 会按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监 事会议事规则》等规定要求，秉承对全体股东负责的原则， 恪尽职守、勤勉尽责地履行职责，依法独立行使职权，积极 开展相关工作。 公司监事出席股东大会会议，列席董事会会议、总经理 办公会会议、公司经营工作会议，对公司经营活动、财务状 况、内部控制、信息披露等事项以及公司董事、高级管理人 员履职情况进行了有效监督，促进公司规范运作，切实维护 公司全体股东合法权益。 沈阳机床股份有限公司 二〇二三年度监事会工作报告 一、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会共召开了 8 次会议，会议具体情 2 情况进行了严格的监督。监事会认为，公司的决策程序严格 按照法律、法规及《公司章程》等有关规定规范运作，决策 程序合法，信息披露及时、准确、完整；公司董事、高级管 理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规 定，忠实勤勉地履行其职责，未发现任何有损于公司和股东 利益的行为。 | 况如下： | | --- | | 会议届次 | | | | | 召开时间 | | 审议议案 | | --- | --- | - ...