独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一且设3名[2] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[3][4] - 有违法违规记录者不得担任独立董事[6] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[7] 独立董事任期与补选 - 每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[9] - 公司应自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选[10] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介机构等前三项特别职权需全体独立董事过半数同意[13] - 关联交易等事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[15] 审计委员会规定 - 审计委员会相关事项需经全体成员过半数同意后提交董事会审议[16] - 每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[17] 独立董事工作要求 - 每年在公司的现场工作时间应不少于15个工作日[7] - 工作记录及公司提供资料应保存十年[19] - 应向公司年度股东大会提交年度述职报告，最迟在发出通知时披露[19] 提名与沟通机制 - 董事会、监事会、特定股东可提出独立董事候选人[7] - 公司应健全独立董事与中小股东沟通机制[19] 公司协助与保障 - 指定证券部、董事会秘书协助独立董事履行职责[21] - 向独立董事定期通报运营情况、提供资料并组织实地考察[21] - 聘请中介机构等费用由公司承担[25] - 给予独立董事适当津贴，标准由董事会制订、股东大会审议并年报披露[26] 会议召开与信息披露 - 董事会及专门委员会会议以现场召开为原则，必要时可视频、电话等方式召开[22] - 独立董事履职涉及应披露信息，公司应及时披露，否则可自行申请或报告[22] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过后生效实施，修改亦同[24] - 本制度由公司董事会负责解释[24]

制度内容 - 公司制定独立董事专门会议工作制度[2] - 会议由过半数独立董事推举一人召集主持[3] - 特定事项经会议讨论且全体过半数同意后提交董事会[3] - 行使特别职权前需经会议讨论[4] - 负责行使董事会提名及薪酬与考核委员会职责[4] 会议安排 - 不定期会议召集人提前3天通知，一致同意不受限[5] - 表决实行一人一票，有举手表决等方式[5] 其他规定 - 会议记录包含会议信息等内容[6] - 公司提供工作条件和人员支持并承担费用[6] - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会解释[6]

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2023-035 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会于 2023 年 11 月 24 日 10:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开了第十二 次临时会议，会议通知以电话、文本方式于 2023 年 11 月 21 日向全体董事发出。 本次会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人，会议由公司董事长郭轩先生主 持，会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。会议形成如下决议： 1、审议通过了《关于为全资子公司郑州旭飞光电科技有限公司与中国长城 资产管理股份有限公司河南省分公司重组债务提供担保的议案》（详见公司披露 的《为全资子公司提供担保的公告》） 为了积极推进子公司金融债务风险化解工作，支持子公司的发展，董事会同 意为全资子公司郑州旭飞光电科技有限公司与中国长城资产管理股份有限公司 河南省分公司间的 9,653.992803 万元债务提供连带责任保证担保，自 2022 ...

候选人提名 - 非独立董事候选人由上届董事会或持股3%以上股东提出[2] - 独立董事候选人可由董事会、监事会或持股1%以上股东提出[2] - 股东代表监事候选人由上届监事会或持股3%以上股东提出[2] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，独董占比不低于1/3且至少1名会计专业人士[3] - 三分之二以上董事出席的董事会会议决议可决定收购公司股票事项[3] 专门委员会 - 董事会设审计、战略两个专门委员会，成员全为董事[4] - 审计委员会成员为非高管董事，独董过半且召集人为会计专业人士[4] 独立董事辞职 - 独董辞职致人数少于1/3或无会计专业人士，辞职报告补选后生效，60日内完成补选[3]

会议时间 - 2023年第一次临时股东大会现场会议于2023年12月15日14:50召开[2] - 网络投票时间为2023年12月15日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2023年12月12日[2] - B股股东需在2023年12月7日或更早买入股票参会[2] - 传真或邮件登记截止2023年12月14日17:00[5] - 现场登记时间为2023年12月13日9:00 - 11:00、13:00 - 17:00[5] - 深交所交易系统投票时间为2023年12月15日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[11] - 深交所互联网投票系统投票时间为2023年12月15日9:15 - 15:00[12] 会议地点 - 现场会议地点为北京市西城区菜园街1号综合会议室[4] 提案情况 - 提案2《关于修订<公司章程>的议案》为特别表决议案，需2/3以上表决权通过[4] 其他事项 - 公司对中小投资者表决情况单独计票并披露[4] - 普通股投票代码为"360413"，投票简称为"东旭投票"[10] - 会期半天，与会股东交通及食宿费用自理[7]

公司担保 - 为郑州旭飞9653.992803万元债务提供10年连带责任保证担保[2][5][6] - 本次担保后，十二个月担保额度总额为58897.82万元[7] - 本次担保后，对外担保总余额为473309.96万元，占净资产20.94%[7] - 对合并报表外单位担保总余额为167779.82万元，占净资产7.42%[7] - 截至公告日，逾期对外担保余额为160913.68万元[7] 郑州旭飞情况 - 注册资本165000万元，公司持股100%[3][4] - 2022年末总资产342233.51万元，营收24229.36万元，净利润 - 2284.76万元[4] - 2023年9月末总资产334660.88万元，营收16940.70万元，净利润 - 4115.83万元[4] 其他 - 2023年11月24日董事会审议通过担保议案[2] - 担保事项自2022年9月29日起算[2][5]

营业收入及利润 - 东旭光电科技股份有限公司2023年第三季度营业收入为1,116,042,747.11元，同比下降41.44%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-59,016,259.86元，同比增长78.36%[5] 资产状况 - 公司总资产为58,705,223,444.82元，较上年同期增长0.16%[5] - 公司归属于上市公司股东的所有者权益为22,325,186,341.69元，较上年同期减少1.23%[5] 财务状况 - 公司非经常性损益项目总计27,344,430.97元，其中政府补助占比最大[5] - 公司财务费用减少79.56%，主要是利息费用减少所致[7] 资产变动 - 公司流动资产合计为31,307,140,116.07元，较年初增长631,285,226.86元[11] - 公司非流动资产合计为27,398,083,328.75元，较年初减少535,367,106.63元[11] 负债情况 - 公司流动负债合计为34,007,273,098.53元，较年初增长793,972,590.73元[12] - 公司非流动负债合计为1,356,676,708.07元，较年初减少406,956,294.19元[12] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为0元[5] - 经营活动产生的现金流量净额为235,757,901.34元，较上期增加215,206,851.21元[15] - 投资活动产生的现金流量净额为-193,731,722.47元，较上期减少511,783,012.95元[16] - 筹资活动产生的现金流量净额为-139,567,724.18元，较上期减少68,805,990.03元[17]

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2023-034 东旭光电科技股份有限公司 十届十一次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会于 2023 年 10 月 27 日 10:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开了第十一次 临时会议，会议通知以电话、文本方式于 2023 年 10 月 24 日向全体董事发出。 本次会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人，会议由公司董事长郭轩先生主 持，会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。会议形成如下决议： 1、审议通过了《公司 2023 年第三季度报告》（详见公司披露的《2023 年第 三季度报告》） 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 特此公告。 东旭光电科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 30 日 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 公司监事会对 2023 年第三季度报告发表了核查意见 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2023-032 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2、公司近期经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。 3、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较 大影响的未公开重大信息。 4、经查询，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披 露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。 东旭光电科技股份有限公司 关于公司股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"，证券简称"东旭光电"， 证券代码：000413）股票连续 2 个交易日（2023 年 10 月 13 日、16 日）收盘价 格涨幅偏离值累计达到 22.58%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交 易异常波动的情况。 二、公司关注并核实相关情况 针对公司股票交易异常波动情况，公司董事会对公司控股股东、实际控制人 及其一致行动人、董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现将有 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2023-029 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。通过。 特此公告。 东旭光电科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 11 日 东旭光电科技股份有限公司 十届十次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会于 2023 年 10 月 11 日 10:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开了第十次临 时会议，会议通知以电话、文本方式于 2023 年 10 月 8 日向全体董事发出。本次 会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人，会议由公司董事长郭轩先生主持，会 议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议形成如下决议： 审议通过了《关于同意控股子公司广西申龙汽车制造有限公司向南宁市邕 宁区农村信用合作联社申请银行贷款并为之提供担保的议案》（详见公司同日披 露的《关于为子公司提供担保的公告》） 为了支持子公司的发展，董事会同意控股子 ...