华塑控股股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员离职程 序，维护公司治理结构稳定、有序，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《华塑控股股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞职、被解 除职务、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事离职包括任期届满未连任、主动辞职、被解除职务、退休及其他导致董 事实际离职的情形。 第四条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事、高级管理人员辞职应 当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。董事辞职的，自公司收到辞职报 告之日辞职生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告之日起生效。 第五条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规 ...

第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的产生， 优化董事会和经理层组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董事 和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本细则所称董事是指在本公司担任董事长、董事职务的人员，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人和由董事会 认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 董事会提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数并担任召集 人。 第五条 董事会提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 华塑控股股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025年修订） 第一章 总则 第六条 董事会提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作，召集人在委员内选举，并报请董事会批准。 第七条 董事会提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期 ...

华塑控股股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息管理，加强内幕 信息保密工作，杜绝内幕信息知情人从事内幕交易，以维护信息披露的公开、公平、公正 原则，维护广大投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下属各部门、分公司、控股子公司及能够对其实 施重大影响的参股公司。 第三条 董事会负责内幕信息及知情人的登记管理工作，董事长为主要责任人。董事会 秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司各部门、分公司、控股子公司及能够对其实施重大影响的参股公司的负责人为其 管理范围内的内幕信息及知情人的登记管理工作责任人，负责其管理范围内的相关内幕信 息的报告、传递等工作。 第四条 公司董事会审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情 ...

第一章 总则 华塑控股股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董事、高级管理 人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、高级管理人员履行职责情况并对其进行年度考 核；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。 第五条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬；公司股东会负责审议董事的薪酬。 第六条 公司党群人事部门配合董事会薪酬与考核委员会进行公司董事、高级管理人员薪 酬方案的具体实施。 第一条 为进一步完善华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理人员 的薪酬管理，建立和完善经营者的约束激励机制，保持核心团队的稳定性，有效地调动董事、 高级管理人员的工作积极性，提高公司经营管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等有关法律、 法规及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬与公司经营业绩相结合，保障公司稳定发展，同 ...

华塑控股股份有限公司 分红管理制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 华塑控股股份有限公司（简称"公司"）为进一步规范公司分红行 为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益，根 据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 分红政策 第二条 公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视 对投资者的合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。 公司可以采取派发现金股利、派发股票股利或者两者相结合的方式进行利 润分配；公司优先采取现金方式分配利润。 公司一般采取年度利润分配政策。公司董事会可根据盈利状况、现金流以 及资金需求计划提出中期利润分配预案，并经临时股东会审议通过后实施。 公司召开年度股东会审议年度利润分配方案时，可审议批准下一年中期现 金分红的条件、比例上限、金额上限等。年度股东会审议的下一年中期分红上限 不应超过相应期间归属于上市公司股东的净利润。董事会根据股东会决议在符合 利润分配的条件下制 ...

华塑控股股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强对华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事 和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步明确管理程 序，有效控制经营风险，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号－－主板上市公司规范运作》（以 下简称"《主板公司规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号－－ 股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理 人员减持股份》等有关法律、行政法规、部门规章及《华塑控股股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守本制度的规定。董事 ...

章 程 | 第六章 董事会 | 24 | | --- | --- | | 第一节 董事的一般规定 | 25 | | 第二节 董事会 | 28 | | 第三节 独立董事 | 34 | | 第四节 董事会专门委员会 | 37 | | 第七章 高级管理人员 | 39 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 43 | | 第一节 财务会计制度 | 43 | | 第二节 内部审计 | 47 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 47 | | 第十章 通知和公告 | 48 | | 第一节 通知 | 48 | | 第二节 公告 | 48 | | 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 49 | | 第一节 合并、分立、增资和减资 | 49 | | 第二节 解散和清算 | 50 | | 第十二章 职工民主管理与劳动人事制度 | 52 | | 第十三章 修改章程 | 52 | | 第十四章 附则 | 53 | （草案） （2025 年 6 月） 华 塑 控 股 股 份 有 限 公 司 Huizu Holdings Co.，Ltd. | | | | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | ...

华塑控股股份有限公司 对外捐赠管理办法 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行为，加强对 外捐赠事项的管理，更好地履行企业社会责任，维护股东权益，根据《中华人民共和国 公益事业捐赠法》《中华人民共和国慈善法》《中华人民共和国公司法》等相关法律法 规和规章制度，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"对外捐赠"，是指企业自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送 给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本办法适用于公司本部及所属全资、控股子公司（以下简称"所属企 业"）。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 对外捐赠需遵循以下原则： （一）自愿无偿。捐赠应当根据公司承担的社会责任，自愿无偿进行，公司应当拒绝 任何部门、机构、团体强行要求的各种捐赠。公司捐赠后，不得要求受赠方在融资、市 场准入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活 动。 （二）权责清晰。用于对外捐赠的资产应为权属清晰、有权处分的合法财产，包括现 金资产和实物资产等，不具处分权的财产或者不合格产品不得用于对外捐赠。任何公司 领 ...

华塑控股股份有限公司 投资管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为了加强华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）投资活动管 理，规范投资行为，防范投资风险，保障投资安全，提高投资经济效益，实现公 司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"上市规则"）等相关法律法规及公司章程的规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的投资主要是公司利用货币资金、实物资产、无形资产 等可支配资源进行各种形式的投资活动。包括证券投资、衍生品交易、委托理财、 委托贷款、投资新设子公司、向子公司追加投资、除与日常经营活动相关以外的 固定资产投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让等，统 称为项目投资。 第三条 项目投资的原则： （一）必须遵循国家法律、法规的规定，符合国家的产业政策； （二）必须符合公司的发展战略和规划要求，合理配置企业资源，创造良 好经济效益； （三）公司的投资必须注重风险，保障资金的安全运行。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（ ...

重大信息报告主体 - 控股股东等获悉重大信息需向董事会和董秘报告[3] 重大交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上[8] - 交易标的涉及资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超千万元[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元[8] - 交易标的在最近一个会计年度相关主营业务收入占公司经审计主营业务收入10%以上且超1000万元[8] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司经审计净利润10%以上且超100万元[8] 公司需关注情形 - 公司面临重大亏损、重大债务等重大风险需关注[12] - 公司变更名称、经营方针等特定情形需关注[13] - 公司股票交易异常波动需报告[13] 信息报告时间要求 - 全资子公司等信息组织负责人变更需在变更后二日内报董秘[18] - 各部门每周检查确认是否有重大信息发生[18] - 已披露重大事件超交付期限三月未完成应报告原因等，此后每三十日报告进展[20][21] - “第一时间”指报告人获知信息当天不超24时[27] 信息披露职责分工 - 董事会办公室负责向公众信息披露，董秘是执行人[17] - 各部门等是信息披露协办部门，负责人是信息提供责任人[17] - 报告人负责信息收集等并向董秘报告提交资料[18] - 董秘负责收集信息、制作文件、对外披露及沟通联络[15] - 高管对报告人负有督促义务[16] 违规处理 - 报告人未按规定履职致信息披露违规，公司可处分并要求赔偿[24]