第一条 为进一步完善宁夏西部创业实业股份有限公司 以 下简称"公司"）的法人治理结构，促进公司的规范运作，维护 公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，保证股东大会依法行使职权，根据 中华人民共和国公司法》、 中国证监会 上市公司独立董事管理办法》 以下简称 独立董 事管理办法》）及 宁夏西部创业实业股份有限公司章程》 以下 简称 公司章程》）的规定，制定本制度。 宁夏西部创业实业股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第二条 公司董事会 11 名组成人员中，至少包括 4 名独立 董事，占公司董事会成员的 1/3 以上。独立董事中应至少包括一 名会计专业人士 具有高级职称或注册会计师资格）。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、深圳 — 1 — 证券交易所业务规则和 ...

宁夏西部创业实业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一条 为规范宁夏西部创业实业股份有限公司（ 以下简称 "公司"）相关人员的产生，优化董事会成员的组成，完善公司 治理结构，根据（ 中华人民共和国公司法》 上市公司治理准则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和（ 宁夏西部创 业实业股份有限公司章程》 以下简称（ 公司章程》）的规定，公 司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第一章 总 则 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设 立的专门工作机构，提名委员会对董事会负责，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核。提名委员会的提案提交董事会 会议审议决定。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 半数以上。 — 1 — 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 全体董事 1/3 以上提名，并由董事会批准。 第五条 提名委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作，提名委员会主任委员由董事会 ...

第十届董事会第十次会议决议公告 证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2024-8 宁夏西部创业实业股份有限公司 第十届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2024 年 4 月 24 日，宁夏西部创业实业股份有限公司第十 届董事会第十次会议在银川市北京中路 168 号 C 座 5 楼第 2 会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。关于召开第十届 董事会第十次会议的通知于 2024 年 4 月 12 日以口头、书面、 电子邮件和电话形式发出。董事何旭东、陈存兵、巫斌伟、吴 清亮、韩鹏飞、尤军、王勇，独立董事许志平、张文君、吴春 芳、徐孔涛出席现场会议。会议应出席董事 11 人，实际出席 董事 11 人。会议由董事长何旭东主持，部分监事及高级管理 人员、独立董事候选人列席会议。本次会议的召集、召开符合 有关法律、法规和《公司章程》规定。 分别向董事会递交了《独立董事述职报告》，并将在公司 2023 年度股东大会上进行述职。 表决结果：同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本提案尚 ...

关于召开 2023 年度股东大会的通知 证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2024-16 宁夏西部创业实业股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年度股东大会。 （二）股东大会的召集人：经第十届董事会第十次会议审 议通过，2023年度股东大会由董事会召集。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议召开日期：2024年5月21日14:00； 2.互联网投票时间：通过深圳证券交易所互联网投票系统 投票的开始时间为2024年5月21日9:15，投票结束时间为2024 年5月21日15:00； 3.交易系统投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的时间为2024年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00。 — 1 — （五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网 关 ...

宁夏西部创业实业股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 公司内部控制自我评价报告 | 1-6 | 内部控制审计报告 XYZH/2024YCAA1B0021 宁夏西部创业实业股份有限公司 宁夏西部创业实业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了宁夏西部创业实业股份有限公司（以下简称西部创业公司）2023 年 12 月 31 日财务报 告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是西部创业公司董事 会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 ...

宁夏西部创业实业股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-93 | 审计报告 XYZH/2024YCAA1B0008 宁夏西部创业实业股份有限公司 宁夏西部创业实业股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了宁夏西部创业实业股份有限公司（以下简称西部创业公司）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 ...

宁夏西部创业实业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 经核查，公司独立董事许志平、张文君、吴春芳、徐孔涛的 持股情况、任（兼）职情况、主要社会关系等有关信息，以及其 签署的相关独立性自查文件，未发现上述人员在公司及公司附属 子公司担任除独立董事以外的其他职务，也未在公司主要股东、 控股股东、实际控制人担任职务或发生重大业务往来，未持有公 司股份，与公司及公司主要股东、控股股东、实际控制人之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存 在影响独立性的情况，符合中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 宁夏西部创业实业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等规定，董事会就独立董事的独立性情况进行 了评估。意见如下： ...

内部控制评价范围 - 以2023年12月31日为基准日评价2023年度内部控制有效性[1] - 纳入评价范围单位资产占合并报表资产总额99.89%[7] - 纳入评价范围单位营收占合并报表营收总额100%[7] 内部控制缺陷情况 - 不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 报告期内不存在财务报告内控重大和重要缺陷[19] - 报告期内不存在非财务报告内控重大和重要缺陷[20] 内部控制相关标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报≥营收3%等[14] - 非财务报告内控缺陷按损失和影响程度定标准[16]

关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 12 日，公司收到独立董事吴春芳女士的辞职 报告：吴春芳女士因连续任职 6 年，申请辞去公司独立董事、 董事会提名委员会主任委员、董事会审计委员会委员职务。 由于吴春芳女士辞职将导致公司董事会中独立董事所占 的比例低于董事会组成人员的 1/3，按照公司《章程》第一百 一十一条规定，吴春芳女士的辞职报告在下任独立董事填补其 缺额后生效。在辞职报告生效前，吴春芳女士仍将继续履行职 务。 公司将按照《章程》等制度规定，尽快完成独立董事补选 工作。 特此公告。 宁夏西部创业实业股份有限公司董事会 证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2024-7 2024 年 4 月 13 日 宁夏西部创业实业股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 ...

宁夏西部创业实业股份有限公司 第十届董事会第九次会议（临时会议）决议 暨副总经理辞职的公告 第十届董事会第九次会议（临时会议）决议暨副总经理辞职的公告 证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2024-4 第十届董事会第九次会议（临时会议）决议暨副总经理辞职的公告 司及控股子公司担任其他职务。李同涛先生的辞职不会对公司 日常生产经营产生影响。 公司董事会对李同涛先生在职期间的工作表示衷心感谢！ 三、备查文件 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2024 年 3 月 12 日，宁夏西部创业实业股份有限公司第十 届董事会第九次会议（临时会议）以通讯表决方式召开。关于 召开第十届董事会第九次会议（临时会议）的通知于 2024 年 3 月 1 日以书面、电子邮件和电话形式发出。董事何旭东、陈 存兵、巫斌伟、吴清亮、韩鹏飞、尤军、王勇、许志平、张文 君、吴春芳、徐孔涛出席会议，监事、高级管理人员列席会议。 会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。会议的召集、召 开符合有关法律、法规和公司《章程》规定。 二、董事 ...