独立董事资格 - 声明人温军通过公司第10届董事会提名委员会或独立董事专门会议资格审查[1] - 具备上市公司运作知识，有五年以上相关工作经验[3] - 以会计专业人士被提名，至少具备注册会计师资格[4] 关联关系 - 本人及直系亲属无相关持股及任职情况[2][5] - 本人及相关关系人不在公司及其附属企业任职[4] - 本人不为公司及其控股股东等提供财务等服务[6] 任职限制 - 担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[7] - 在该公司连续担任独立董事未超过六年[7]

选聘规则 - 2024 年 7 月 11 日公司第十届董事会第十六次会议审议通过选聘会计师事务所管理办法[1] - 聘用、续聘、解聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[3] - 聘用的会计师事务所应在中国境内依法注册成立 3 年及以上[7] 规模要求 - 公司最近一个会计年度经审计合并财报期末资产总额 100 亿以上，受聘事务所注册会计师不少于 20 人；500 亿以上不少于 25 人；1000 亿以上不少于 30 人[8] 禁入条件 - 会计师事务所近 3 年内因违法违规被相关部门给予没收违法所得等行政处罚，公司选聘资格审查禁入[9] - 会计师事务所近 3 年内被财政部等给予警告或通报批评两次（含）以上，公司选聘资格审查禁入[9] 招标要求 - 公开招标应至少在起聘时间前三个月发布招标公告，邀请招标应邀请三家以上事务所参加投标[11] - 招标文件应细化选聘评价标准，至少包括事务所资质条件、工作方案等内容[12] - 未按要求密封或迟报的投标文件为无效投标文件[12] 评标标准 - 公司参照相关办法设计具体评标标准及权重表[12] - 选聘时质量管理水平分值权重不低于 40%，审计费用报价分值权重不高于 15%[14] - 明显低于市场正常报价、平均报价 50%及以上的投标会计师事务所应在评标和计算平均报价时剔除[15] - 质量控制水平权重为 40%[34] - 资质条件、执业记录和相关工作经验权重为 10%[34] - 报价权重为 10%[34] - 人力及其他资源配备权重为 15%[34] - 工作方案权重为 15%[34] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降 20%以上（含 20%），公司需按要求披露相关情况并报送省级财政部门[15] 资料保存 - 招标、投标、评标文件和相关决策资料保存期限为招标结束之日起至少 10 年[16][17] 聘用期限 - 公司连续聘用同一会计师事务所原则上不超过 5 年[21] - 审计项目主管合伙人、签字注册会计师实际承担公司审计业务满 5 年，之后连续 5 年不得继续参与[22] 更换要求 - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[23] 结果公示 - 公司拟聘用或延长聘用会计师事务所，应在决定后 15 个工作日内公示结果，协议签订生效后 15 个工作日内抄报省级财政部门[28] 备案要求 - 公司解聘或会计师事务所辞聘应报省级财政部门备案[29] - 会计师事务所出具非标准审计意见，计划财务部说明情况经董事会审议后报相关部门备案并披露[29] 信息审查 - 稽核审计部审查会计师事务所信息安全管理能力并明确其责任[29] 办法说明 - 本办法由稽核审计部负责解释[32] - 本办法自下发之日起施行，原办法废止[32]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西省国际信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 7 月 5 日收到公司独立董事管清友先生的书面辞职报告。管清友先生因个人原因，申请 辞去公司独立董事及董事会专门委员会相关职务。辞去上述职务后，管清友先生 不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，管清友先生未持有公司股份。 证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2024-41 陕西省国际信托股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 鉴于管清友先生的辞职将导致公司独立董事占董事会全体成员的比例低于 三分之一，根据《公司章程》等有关规定，其辞职报告将在新任独立董事任职资 格获监管机构核准后生效。在此之前，管清友先生仍将继续履行独立董事及董事 会专门委员会相关职责。公司董事会将按照法定程序尽快提名新的独立董事候选 人，在报送深圳证券交易所审核无异议后，提交公司股东大会审议。 董 事 会 2024 年 7 月 5 日 1 管清友先生在公司任职独立董事期间独立公正、恪尽职守、勤勉尽责，利用 自身专业知识与经验为公司规范运作和高质量发展发挥了重 ...

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 编号：2024-40 陕西省国际信托股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1. 现场会议召开时间：2024年6月19日（星期三）下午14:50。 2. 网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的时间2024年6月19日 上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的时间为2024年6月19日上午9:15至 2024年6月19日下午15:00。 3. 现场会议召开地点：陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座公 司24楼2406会议室。 4. 会议召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 5. 会议召集人：公司董事会。 6. 现场会议主持人：董事长姚卫东。 7. 本 ...

北京观韬（西安）律师事务所 关于陕西省国际信托股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 观意字 2024 第 004874 号 本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意 见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽 责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、 准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并承担相应法律责任。本法律意见书中涉及的股权比例数值均采用 四舍五入并保留至小数点后四位。 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，除非事先取得本所律 师的书面授权，任何单位和个人均不得将本法律意见书或其任何部分用作任何其 他目的。 本所同意公司将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公 告的信息一起向公众披露。 本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具 法律意见如下： 一、关于本次股东 ...

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2024-38 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西省国际信托股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 5 月 31 日收到公司第九届监事会监事田哲军先生的书面辞职报告。田哲军先生因工 作变动原因，申请辞去公司第九届监事会监事职务。截至本公告披露日，田哲军 先生未持有公司股份。根据《公司法》《公司章程》及相关监管规定，田哲军先 生辞职自其辞职报告送达公司监事会时生效。田哲军先生辞职后不再担任公司职 务。 陕西省国际信托股份有限公司 关于监事辞任的公告 田哲军先生任职期间，忠实勤勉履职尽责，在财务管理监督、风险管控监督 以及维护股东权益等方面发挥了积极的作用。公司及公司监事会对田哲军先生在 任期间为公司做出的贡献表示诚挚敬意和衷心感谢。 陕西省国际信托股份有限公司 监 事 会 2024 年 5 月 31 日 1 特此公告。 ...

证券代码: 000563 证券简称: 陕国投Ａ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 提名人公司董事会现就提名任海云 陕西省国际信托股份有限公司 10届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意出任陕西省国际信托股份有限公司 10届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本 次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 一、被提名人已经通过陕西省国际信托股份有限公司股份有限公司第10届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格 陕西省国际信托股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候 选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 件。 √ 是 □ 否 四、被提名 ...

陕西省国际信托股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会议案 （2024-37） 2024 年 5 月 31 日 1 侯梦军，男，中国国籍，汉族，1968 年 11 月生，工商 管理硕士，中共党员。历任陕西省财政厅驻安康市平利县财 政督察员、副主任科员、陕西省财政厅政府采购管理处副主 任科员、主任科员、陕西省国库支付局支付二处副处长、三 级调研员、陕西省国库支付中心支付二处二级调研员；现任 陕西财金投资管理有限责任公司股权董事、陕西金融控股集 团有限公司股权董事、陕西金融资产管理股份有限公司股权 董事、陕西信用增进投资股份有限公司股权董事。 侯梦军与持有陕国投 5%以上股份的股东、实际控制人、 陕国投其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。截 止本公告日，未持有陕国投的股份。不存在《公司法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《公司章程》规定不得担任公司董事的情形； 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪 律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违 法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会 在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公 ...

，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 声明人任海云，作为陕西省国际信托股份有限公司 10届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公 一、本人已经通过陕西省国际信托股份有限公司股份有限公司第10届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 陕西省国际信托股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董 ...

第十届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 陕西省国际信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 5 月 23 日以电子邮件方式发出召开第十届董事会第十五次会议的通知，并于 2024 年 5 月 31 日（星期五）上午 9:00 在公司会议室以现场表决方式如期召开。本次会议 应出席董事 9 名，实际出席会议董事 9 名，全体董事均亲自出席了会议；公司全 体监事、部分高级管理人员等列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 本次会议由公司董事长姚卫东主持，经与会董事认真审议和表决，会议通过 了如下议案并形成决议。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过了《关于提名侯梦军为公司第十届董事会董事候选人的议案》。 表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票 表决结果：通过 证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2024-35 陕西省国际信托股份有限公司 3.审议通过了《公司未来三年股东回报规划（2023 年 ...