茂名石化实华股份有限公司 董事、高级管理人员培训规定 - 1 - （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为规范茂名石化实华股份有限公司（以下简称公 司）董事、高级管理人员行为，强化公司董事、高级管理人员 诚信意识，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》、中国证监会有关规章及深圳证券交易所有关规则， 制定本规定。 第二条 公司董事、高级管理人员培训工作的目的是使公 司董事、高级管理人员在认真掌握有关法律法规和规范的基 础上，强化自律意识，完善公司治理结构，推动公司规范运作。 第三条 本制度适用于公司董事长、董事、独立董事、总 经理、副总经理、财务总监和董事会秘书。 第二章 培训内容及要求 第四条 公司董事长、总经理、副总经理培训内容主要包 括国内外资本市场基本状况、上市公司信息披露基本要求、 资和并购重组政策，上市公司业务创新的实施规则与操作要点。 培训要求为提高执业水准，强化勤勉尽责、规范运作的意识。 第三章 培训形式 第九条 公司董事、高级管理人员在任职期间，必须接受 中国证监会及其派出机构和深圳证券交易所组织的持续教育 ...

茂名石化实华股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一条 为加强茂名石化实华股份有限公司（以下简称公 司）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部 信息报送和使用管理，依据《中华人民共和国公司法》《法》 《茂名石化实华股份有限公司章程》（以下简称公司章程） 《茂名石化实华股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称 信息披露管理办法）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属分公司、全资及控股子 公司。 第一章 总则 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能 产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务 数据、需报批的重大事项等。 第二章 外部信息报送细则 - 1 - 第四条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露内 控制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、 审核和披露流程。 第五条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员 在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。 定期报告、临时报告、公司重大事项公布前，不得以任何形 式、任何途径向外界或特定人员泄露定期 ...

茂名石化实华股份有限公司 委托理财管理办法 第四条 公司开展委托理财业务应坚持"规范运作、防 范风险、谨慎投资、保值增值"的原则。 （2025 年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总则 第一条 为加强茂名石化实华股份有限公司（以下简称 "公司"）委托理财业务的管理，提高资金运作效率，提升 公司经济效益，维护公司和股东合法权益，有效防范委托理 财决策和执行过程中的相关风险，依据《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等法律法规和规范性 文件以及《茂名石化实华股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制订本办法。 第二条 本办法适用于公司、全资子公司和控股子公司。 全资和控股子公司进行委托理财一律视同公司的委托理财 行为，按照本办法的相关规定进行审批，控股子公司未经审 批不得进行任何委托理财活动。 第三条 本办法所称委托理财是指公司在国家政策允许 的情况下，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险等金 融机构对公司财产进行投 ...

内控规定 - 《茂名石化实华股份有限公司内部控制与风险管理规定（2025年修订）》于2025年4月27日生效[1] 内控体系 - 公司内控体系包含内部控制、风险管理和合规管理[4] - 董事会为内控体系管理决策机构[4] - 董事会审计委员会负责审议内控体系基本制度和报告等[4] - 经理层负责组织内部控制日常运行和有效性检查[6] - 审计部为内控体系归口管理职能部门[6] - 各职能部门是专项业务风险管理与内部控制责任主体[7] - 各子公司是经营管理范围内风险管理与内部控制责任主体[7] 风险种类与评估 - 风险分为战略、财务、市场、运营和法律风险五大类[14] - 公司及各子公司每年至少开展一次年度全面风险评估[16] - 内部控制工作办公室年初组织开展年度全面风险评估，结果经审议落实管控措施[16] - 公司应对重大合同等决策事项开展专项风险评估[16] 控制措施与机制 - 公司控制措施包括不相容职务分离控制等[19] - 公司应建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[22] 管理原则 - 公司对全资和控股子公司实行管理控制[24] - 公司对外担保应遵循合法合规等原则[23] - 公司募集资金使用应遵循规范等原则[24] - 公司重大投资应遵循合法等原则[25] 制度建设 - 公司应建立关联交易管理制度[27] - 公司应建立信息与沟通制度[30] - 公司应建立反舞弊机制[30] - 公司应建立举报投诉和举报人保护机制[30][31] 检查与评价 - 内部控制工作办公室应检查内部控制制度落实情况[32] - 内部控制工作办公室应制定年度检查监督计划和评价方案[32] - 检查问题列为绩效考核项目，重大缺陷追究责任[32] - 审计部应形成年度内部控制评价报告并对外披露[33] 子公司要求 - 公司全资及控股子公司应制定本公司风险管理与内部控制制度[35]

茂名石化实华股份有限公司 舆情管理制度 （2025 年） （2025 年 4 月 27 日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为建立茂名石化实华股份有限公司（以下简称"公 司"）应对各类舆情的快速反应和应急处置机制，及时、妥善 处理各类舆情对公司股票及其衍生品交易价格、公司商业信誉 及正常生产经营活动造成的影响，切实保护公司及投资者合法 权益，根据相关法律、行政法规和规范性文件的规定及《公司 章程》《投资者关系管理制度》《信息披露管理办法》等有关规 定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、各控股子公司的所有舆情管 理工作。 第三条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）重大舆情：具有一定公众关注度，或一定数量的跟 帖评论记录，或被社会媒体报道、转发、公众关心的舆情事件。 媒体记者要求采访核实的负面情况，即将引发媒体负面报道的 情况。 （三）特别重大舆情：出现在公众关注度较高的电视台、 报纸、国内门户网站或杂志，被大量转发，或受到上级领导批 示的负面舆情，造成或可能造成严重影响的舆情信息。 第二章 舆情管理的组织机构及其职 ...

茂名石化实华股份有限公司 信息披露管理办法 （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效， 2025年7月1日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了规范公司及其他信息披露义务人的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号--信息披露事务管理》等法律、行政法规及《公 司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级 管理人员、股东、实际控制人、收购人，重大资产重组、 再融资、重大交易等有关各方自然人、单位及其相关人员， 破产管理人及其成员，以及法律、行政法规规定的其他承 担信息披露义务的主体。 - 1 - 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露 义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通 俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当 ...

茂名石化实华股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范茂名石化实华股份有限公司（以 下简称公司）的投资者关系管理行为，确保信息披露的公平 性，维护证券市场秩序和社会公众股东利益，根据国家有关 法律法规和深圳证券交易所（以下简称深交所）发布的《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作指引》）的规 定，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的具体规范 第二条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、 公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实 际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公 开披露的重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性 宣传、误导性提示； （三）对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺； （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内 幕交易等违法违规行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应当严格遵守有关法 律、 ...

茂名石化实华股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为加强茂名石化实华股份有限公司（以下简称"公 司 "）重大信息内部报告工作，明确公司各部门（含公司的分公 司，下同）和各下属公司（指公司直接或间接持有其 50%以上股 权的子公司及其他公司能够实际控制的子公司，下同）在重大信 息收集和管理方面的责任，确保公司及时、真实、准确、完整、 公平地进行信息披露，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件和《茂名石化实华股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程 "）《茂名石化实华股份有限公司信息披露管理办法》的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即 将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响 的情形或事件（以下简称"重大信息 "）时，本制度规定负有报 - 1 - 告义务的有关人员和单位（以下简称"报告义务人"），应及时 将有关重 ...

为进一步规范茂名石化实华股份有限公司（以下简称 公司）的分红行为,推动公司建立科学、持续、稳定的分 红机制，保护中小投资者合法权益,根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证监会《关于进 一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监 管指引第3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等有关规定以及《茂名石化实华股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)的要求，结合公司实际情况，公司 董事会制 定本制度。 第一章 公司分红政策 第一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10% 列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册 资本的50%以上的,可以不再提取。公司的法定公积金不足 以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金 之前，应当先用当年利润弥补亏损。 - 1 - 茂名石化实华股份有限公司 分红管理制度 （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议， 还可以从税后利润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润， ...

茂名石化实华股份有限公司 对外捐赠管理办法 （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为规范茂名石化实华股份有限公司（以下简 称公司）对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更 好的履行公司社会责任，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国公益事业捐赠法》《深圳证券交易所股票上市 规则》相关法律法规及规范性文件和《茂名石化实华股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订 本办法。 第二条 公司及分公司、控股子公司（以下简称下属 单位）对外捐赠行为适用本办法。 第三条 本办法所称"对外捐赠"，是指公司及各下 属单位以公司或各下属单位名义在帮助社会抵抗自然灾害、 构建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利等公益 性社会活动中捐赠公司财产的行为。 第四条 对外捐赠原则 （一）自愿原则。对外捐赠应为自愿，对于有关社会机 - 1 - 构、团体的摊派性捐赠，公司及各下属单位应当依法拒绝。 （二）权属清晰。公司董事、高级管理人员、各下属 单位经营班子成员及其他职工不得将公司及各下属单 ...