《国元证券股份有限公司经济责任审计实施办法》修订说明 | | 门应当对会计师事务所提交的审 | | --- | --- | | | 计报告初稿进行复核并提出意见， | | | 确保审计报告的质量。 | | 第九条 被审计对象在经济责任审 | 第十二条 审计对象及其所 | | 计中履行以下职责： | 在单位在经济责任审计中履行以 | | （一）积极配合审计机构实施审计并 | 下职责： | | 如实提供会计资料和其他相关资料。 | （一）积极配合内部审计部门 | | （二）根据经济责任审计所反映的有 | 实施审计并如实提供会计资料和其 | | 关经营管理问题，认真落实审计意见和处 | 他相关资料； | | 理决定，及时进行整改并反馈整改情况。 | （二）根据经济责任审计所反 | | | 映的有关经营管理问题，认真落实 | | | 审计意见和处理决定，及时进行整 | | | 改并反馈整改情况。 | | 第十二条 内部审计部门应当根据 | 第十三条 内部审计部门应 | | 被审计对象的职责权限和履行经济责任 | 当根据审计对象的职责权限和任 | | 情况，立足权力运行和责任落实，依照 | 职期间履行经济责任情况，结合 ...

活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研、媒体采访、业绩说明会、2023年安徽辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [1] - 活动时间为2023年9月12日下午14:00 - 17:30，地点为线上会议，形式为网络远程方式 [1] - 上市公司接待人员为执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰女士 [1] 股价与市值管理 - 公司重视股价现状，一方面提升业绩提升EPS，一方面商请股东方增持股份，有进展会及时披露 [1] - 公司一直重视市值管理，去年促成大股东国元金控集团增持股份，积极探讨稳定股价方式，评估再融资新规影响并采取措施消除影响，自上市坚持连续分红，近几年业绩增长达或超行业平均水平 [3] - 非银板块以PB估值，券商整体PB不高，股价低于净资产受市场因素和同质化竞争影响，公司倡议大股东增持，成立六大执委会拓展收入多元化，2022年净利润增长率超行业平均，2023年中报业绩同比较快增长 [4][5] 股份出借情况 - 截至2023年6月末，公司前十大股东中建安投资控股集团有限公司通过转融通借出公司股票573万股，暂无法查询借券交易方性质 [1] 信息披露情况 - 公司自2007年上市以来连续15年信息披露均为A类 [3] 财务与资产情况 - 公司资产由长期股权投资、债券、两融与股票质押证券等构成，所有资产正常估值，近三年所持债券未新增违约，股票质押证券维保未低于100%，不存在财务问题或关联信托爆雷情形 [4] 债券发行情况 - 公司发行100亿债券，主要用于资金类业务以及补充流动资金，是银行间融资形式，主要向金融同业发行 [4][5] 证券合并观点 - 合并能促进券商做强做大净资本，提供综合金融服务，但券商应锻炼自身服务客户能力，才能在资本加持下做大做强 [4] 活动意义 - 每年会议是与投资者近距离交流时刻，公司管理层会努力进取回报投资者 [5]

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－057 国元证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 获中国证券监督管理委员会注册批复的公告 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 100 亿元公司债券的注册 申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自中国证监会同意注册之日起 24 个月内有效,公司在注册有效期内 可以分期发行公司债券。 四、自中国证监会同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重 大事项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、上述批复文件的要求及公司股东大会的授权办理本 次公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意国元证券股份有限公司向专业投资者 公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1993 号），批复内容如下： 1 202 ...

活动信息 - 活动名称：2023年安徽辖区上市公司投资者网上集体接待日 [2] - 活动时间：2023年9月12日（周二）14:00-17:30 [2] - 活动方式：网络远程参与（全景路演网站/微信公众号/全景路演APP） [2] 公司参与 - 参与主体：国元证券股份有限公司高管团队 [2] - 交流内容：2023年半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、可持续发展 [2] 组织方 - 主办单位：安徽证监局、安徽上市公司协会、深圳市全景网络有限公司 [2] 参与方式 - 参与渠道：全景路演网站（https://rs.p5w.net）、全景财经微信公众号、全景路演APP [2]

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－055 国元证券股份有限公司 关于分支机构调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步优化营业网点布局，国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）决 定撤销河南分公司，将该分支机构的业务、人员、职能与郑州金水东路证券营业部 合并，同时郑州金水东路证券营业部更名为河南分公司。 公司将按照《证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证 券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）的相关要求， 有序推进两家分支机构人员、业务整合，办理工商变更等相关手续，并向分支机构 所在地及公司住所地中国证监会派出机构备案。 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 2023年9月6日 1 ...

国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2023年4月27日 收到公司第三大股东建安投资控股集团有限公司（以下简称"建安集团"）的通知， 获悉建安集团收到深圳证券交易所出具的《关于建安投资控股集团有限公司非公开 发行可交换公司债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2023〕264号）， 具体内容见公司于2023年4月28日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》 《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 为保障本次可交换债券持有人交换标的股票和本次可交换债券本息按照约定 如期足额兑付，建安集团将其持有的公司4,000万股A股股票及其孳息作为担保，向 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理质押登记。具体内容见公司于 2023年8月25日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨 潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 2023年8月31日，公司收到建安集团通知，本次可交换债券(即建安集团2023年 面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）)已于2023年8月31日完成发 行。本次可交换债券的债券简 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－052 国元证券股份有限公司 关于员工持股计划减持完毕的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）两期员工持股计划所持公司股票 已通过集中竞价交易方式全部减持完毕。根据中国证监会《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关规定，现将相关情况公告如下： 一、员工持股计划的基本情况 1、公司于 2016 年 8 月 3 日、19 日，分别召开董事会和股东大会，审议通过《关 于<公司员工持股计划（二次修订稿）>的议案》，同意公司实施员工持股计划。具 体内容详见公司于 2016 年 8 月 4 日、2016 年 8 月 20 日在《上海证券报》《证券日 报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关 公告。 2、2016 年 8 月 26 日，公司按照相关规定完成两期员工持股计划的股票过户手 续，其中第一期持股计划 22,56 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－051 国元证券股份有限公司 关于公司 2023 年度第十二期短期融资券 发行结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（http://www.shclearing.com.cn）上刊登。 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 2023年8月23日 国元证券股份有限公司2023年度第十二期短期融资券已于2023年8月22日发行 完毕，现将有关发行情况公告如下： | 短期融资券名称 | | 国元证券股份有限公司2023年度第十二期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23国元证券CP012 | 短期融资券期限 | 92天 | | 短期融资券发行代码 | 072310172 | 计息方式 | 利随本清 | | 发行日期 | 2023年8月21日 | 票面利率 | 2.00% | | 起息日期 | 2023年 ...

国元证券股份有限公司 2023年1-6月非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：国元证券股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的 | 2023年初占用资 | 2023年1-6月占用累 计发生金额(不含利 | 2023年1-6月占 用资金的利息 | 2023年1-6月偿还 | 2023年6月末占用 | 占用形成原 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | 会计科目 | 金余额 | 息) | (如有) | 累计发生金额 | 资金余额 | 因 | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－050 国元证券股份有限公司 关于员工持股计划存续期届满暨终止的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）两期员工持股计划存续期将于2023 年8月19日届满，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等相关规定，现将相关情况公告如下： 一、员工持股计划的基本情况 4、2022 年 8 月 19 日，经持有人会议和董事会会议审议，公司员工持股计划存 续期延长至 2023 年 8 月 19 日。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 23 日在《上海证 券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告。 二、员工持股计划存续期满后股票出售情况及后续安排 截至本公告日，第一期员工持股计划持股数量 74,938 股，占公司总股本比例 的 0.0017%；第二期员工持股计划持股数量 611,578 股 ...