收入和利润表现 - 营业收入为15.85亿元，同比增长42.83%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为4.33亿元，同比增长86.74%[12] - 基本每股收益为0.13元/股，同比增长83.64%[12] - 加权平均净资产收益率为1.72%，同比增长0.82个百分点[12] - 母公司营业收入为12.29亿元，同比增长36.19%[13] - 母公司净利润为2.47亿元，同比增长55.80%[13] - 2019年上半年公司实现营业收入15.85亿元，同比增长42.83%[28] - 归属于母公司股东的净利润4.33亿元，同比增长86.74%[28] - 营业收入同比增长42.83%至15.85亿元，主要系证券投资收益及手续费收入增长所致[36] - 公司2019年半年度营业总收入为15.85亿元人民币，较2018年同期11.10亿元增长42.8%[164] - 公司净利润为4.327亿元人民币，同比增长86.8%[165] - 净利润为2.47亿元人民币，同比增长55.8%[181] - 营业利润为3.07亿元人民币，同比增长57.3%[181] - 综合收益总额为4.40亿元人民币，对比上年同期的828万元人民币大幅增长[171][172] - 母公司营业总收入为12.29亿元，较去年同期的9.03亿元增长36.1%[180] 成本和费用变化 - 证券信用业务营业成本同比增长615.02%[32] - 资产管理业务营业成本同比减少34.28%[32] - 证券信用业务其他成本为246,311,468.98元，占营业成本23.60%，同比增加19.66个百分点[31] - 投资者保护基金同比增加123.72%[33] - 福利费同比增加51.87%[33] - 邮电通讯费同比增加31.92%[33] - 所得税费用同比激增111.39%至1.16亿元，反映利润增长带来的税负增加[36] - 信用减值损失计提2.56亿元，因采用新减值模型[56] - 所得税费用同比增长111.39%至1.16亿元，因利润总额增加导致应纳税所得额上升[56] - 支付职工薪酬4.681亿元，同比减少32.3%[168] - 所得税费用1.155亿元，同比增加111.4%[165] - 信用减值损失为2.54亿元人民币，去年同期不适用[181] 现金流量状况 - 经营活动产生的现金流量净额为63.79亿元，同比增长1748.63%[12] - 经营活动产生的现金流量净额同比激增1748.63%至63.79亿元，主要受客户证券结算资金及正回购融入资金增加驱动[35][36] - 现金及现金等价物净增加额同比上升185.91%至48.48亿元，主要因经营活动现金流大幅改善[35][37] - 投资活动现金流出同比锐减88.63%至2884万元，因上年同期对联营企业大额投资导致基数较高[35] - 筹资活动现金流量净额转为负值-15.45亿元，同比降200.13%，主要因债务偿还增加[35][37] - 经营活动现金流量净额63.79亿元，较上年同期3.451亿元大幅增长1,748%[168] - 回购业务资金净流入45.045亿元，同比增加159.6%[168] - 融出资金净增加额20.913亿元[168] - 取得借款收到的现金为59.87亿元人民币，对比上年同期的5.59亿元人民币增长971.2%[169] - 发行债券收到的现金为106.67亿元人民币，对比上年同期的125.85亿元人民币下降15.2%[169] - 偿还债务支付的现金为178.20亿元人民币，对比上年同期的109.72亿元人民币增长62.4%[169] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为3.80亿元人民币，对比上年同期的6.27亿元人民币下降39.4%[169] - 期末现金及现金等价物余额为224.35亿元人民币，对比期初的175.87亿元人民币增长27.6%[169] - 经营活动产生的现金流量净额为59.74亿元人民币，去年同期为-0.75亿元[184] - 发行债券收到的现金为106.67亿元人民币，同比减少15.2%[184] - 收取利息、手续费及佣金的现金为19.18亿元人民币，同比增长26.0%[183] - 回购业务资金净增加额为67.17亿元人民币，同比增长703.3%[183] - 期末现金及现金等价物余额为174.35亿元人民币，同比减少2.9%[184] 业务线收入表现 - 经纪业务收入4.94亿元，占总收入比重31.17%，同比下降8.47个百分点[29] - 证券信用业务利息净收入4.23亿元，占总收入比重26.66%，同比下降19.55个百分点[29] - 投资银行业务证券承销收入1.76亿元，占总收入比重11.09%，同比上升0.28个百分点[29] - 代理买卖手续费净收入3.76亿元，占总收入比重23.73%，同比下降4.92个百分点[29] - 客户保证金利差收入1.10亿元，占总收入比重6.96%，同比下降3.68个百分点[29] - 投资银行业务营业收入同比增长39.10%[30] - 自营投资业务营业收入比上年同期增加465,317,000元[30] - 交易性金融工具的投资收益和公允价值变动损益为311,768,168.62元，占19.67%[30] - 其他债权投资收益为-5,709,809.58元，同比下降30.02个百分点[30] - 自营投资业务营业利润率达90.14%，成本同比下降31.53%[38] - 经纪业务净收入同比增长12.34%至4.94亿元，股基交易量达1.15万亿元[38][39] - 投资银行业务净收入同比增长39.10%至2.09亿元，承销金额同比提升60.01%[38][40] - 证券信用业务营业利润率同比下降53.14个百分点，成本同比暴涨615.02%[38] - 利息净收入同比增长115.86%至6.04亿元，主要因债权投资利息收入增加[55] - 投资收益同比下降31.61%至4.34亿元，因执行新金融工具准则调整核算科目[55] - 汇兑收益由正转负亏损224万元，同比下降127.61%，因人民币贬值影响[55] - 手续费及佣金净收入6.169亿元，其中经纪业务收入3.707亿元（同比+19.0%），投行业务收入2.086亿元（同比+39.1%）[165] - 投资收益4.339亿元，同比减少31.6%[165] - 公允价值变动损失8,490万元，较上年同期3.455亿元损失收窄75.4%[165] - 利息净收入为5.07亿元，较去年同期的2.78亿元增长82.4%[180] - 公允价值变动收益为2802.93万元人民币，去年同期为亏损5548.28万元[181] 地区业务表现 - 境内营业收入44.74%增长至14.8亿元境外收入20.45%增长至1.05亿元[44] - 安徽省营业收入2.31亿元同比增长21.55%营业利润1.27亿元同比增长43.53%[43][45] - 山东省营业收入3337.17万元同比增长33.69%营业利润1683.25万元同比增长109.92%[43][45] - 公司本部营业收入10.32亿元同比增长60.16%营业利润3.25亿元同比增长105.96%[44][47] - 广东省营业利润695.87万元同比增长3474.28%[45] - 新疆自治区营业收入31.2万元同比增长258.68%[44] 资产和负债变动 - 资产总额为838.38亿元，较上年度末增长7.43%[12] - 负债总额为592.67亿元，较上年度末增长11.01%[12] - 表内外资产总额增长4.96%至54,558,695,267.38元[18] - 融出资金增长至123.98亿人民币，同比增长23.02%[50] - 交易性金融资产达166.44亿人民币，占总资产19.85%[50] - 其他债权投资达178.89亿人民币，占总资产21.34%[50] - 应付短期融资款减少至48.52亿人民币，同比下降56.10%[50] - 代理买卖证券款增长至174.56亿人民币，同比增长38.03%[51] - 应付债券增长至118.08亿人民币，同比增长81.66%[51] - 卖出回购金融资产款达131.83亿人民币，同比增长16.76%[50] - 公司2019年6月30日货币资金为194.69亿元人民币，较2018年末150.85亿元增长29.1%[161] - 公司2019年6月30日融出资金为123.98亿元人民币，较2018年末100.78亿元增长23.0%[161] - 公司2019年6月30日交易性金融资产为166.44亿元人民币，2018年末以公允价值计量金融资产为30.23亿元[161] - 公司2019年6月30日其他债权投资为178.89亿元人民币，2018年末可供出售金融资产为296.85亿元[162] - 公司2019年6月30日资产总计838.38亿元人民币，较2018年末780.39亿元增长7.4%[162] - 公司2019年6月30日应付短期融资款为48.52亿元人民币，较2018年末110.53亿元下降56.1%[163] - 公司2019年6月30日代理买卖证券款为174.56亿元人民币，较2018年末126.46亿元增长38.0%[163] - 公司2019年6月30日应付债券为118.08亿元人民币，较2018年末64.99亿元增长81.7%[164] - 货币资金为152.99亿元，较年初的110.61亿元增长38.3%[176] - 融出资金为113.59亿元，较年初的89.55亿元增长26.8%[176] - 买入返售金融资产为63.55亿元，较年初的101.48亿元下降37.4%[176] - 母公司总资产为675.79亿元，较年初的603.79亿元增长11.9%[177] - 应付短期融资款为48.52亿元，较年初的110.52亿元下降56.1%[178] - 卖出回购金融资产款为124.19亿元，较年初的91.84亿元增长35.2%[178] - 代理买卖证券款为135.18亿元，较年初的90.75亿元增长49.0%[178] - 应付债券为118.08亿元，较年初的64.99亿元增长81.7%[178] 资本和风险管理指标 - 核心净资本同比下降3.46%至14,464,809,476.09元[18] - 净资本同比下降3.15%至15,964,783,113.24元[18] - 风险覆盖率下降8.36个百分点至255.52%[18] - 流动性覆盖率大幅提升92.59个百分点至259.91%[19] - 净稳定资金率上升14.02个百分点至141.85%[19] - 自营固定收益类证券/净资本比率上升29.72个百分点至146.90%[19] - 母公司流动性覆盖率（LCR）为259.91%，净稳定资金率（NSFR）为141.85%[145] - 母公司优质流动性资产为94.33亿元，占母公司总资产（扣除代理买卖证券款和代理承销证券款）537.46亿元的17.55%[145] - 报告期末资产负债率（扣除代理买卖证券款和代理承销证券款）为62.81%，较上年末62.31%增加0.5个百分点[146][150] - 流动比率1.50较上年末0.90增长67.25%，速动比率1.22较上年末0.58增长111.95%[150] - EBITDA利息保障倍数1.95较上年同期1.49增长30.94%[150] - 应付短期融资款减少同时融出资金增加导致流动比率和速动比率大幅提升[150] - 息税折旧摊销前利润增加及融资利息支出减少致使EBITDA利息保障倍数提升[150] 投资和金融资产表现 - 交易性金融资产本期公允价值变动收益1.39亿人民币[52] - 交易性金融负债公允价值变动损失2.22亿人民币[53] - 其他债权投资计入权益的累计公允价值损失704.86万人民币[52] - 受限资产总额为188.93亿元，其中交易性金融资产质押28.04亿元，其他债权投资质押145.41亿元[54] - 报告期长期股权投资额为零，同比减少100%，上年同期为2.25亿元[57] - 对长盛基金投资期末账面价值4.87亿元，报告期损益893万元[58] - 对证通股份投资产生亏损122万元，期末账面价值1974万元[58] - 金融资产投资合计产生收益1.99亿元，其中国元创新投资贡献3935万元收益[58] - 公司其他债权投资期末账面价值总计约309.92亿元人民币，占证券投资组合主要部分[61] - 公司交易性金融资产（国元睿丰1号）期末账面价值为3.52亿元人民币，报告期内实现公允价值变动收益635.67万元人民币[61] - 公司衍生品投资（股指期货）期末投资金额为5603.96万元人民币，占净资产比例0.23%[63] - 衍生品投资报告期实际亏损2692.13万元人民币，主要用于自营证券风险对冲[63] - 证券投资本期购买总额达115.39亿元人民币，本期出售总额为111.01亿元人民币[62] - 19国开05债券期末账面价值达11.95亿元人民币，本期购买金额12亿元人民币[61] - 18国开10债券期末账面价值4.22亿元人民币，较期初增长63.8%[61] - 18贵州27债券期末账面价值2.67亿元人民币，累计公允价值变动收益294.04万元人民币[61] - 19安徽债01期末账面价值2.59亿元人民币，累计公允价值变动损失421.10万元人民币[61] - 公司证券投资组合报告期实现损益总额8.83亿元人民币[62] 子公司和关联公司表现 - 国元国际控股有限公司2019年上半年营业收入10,486.88万元人民币，同比增长20.45%[67] - 国元国际控股有限公司净利润3,905.13万元人民币，同比增长21.57%[67] - 国元股权投资有限公司营业收入12,663.05万元，同比增长1318.71%[67] - 国元股权投资有限公司净利润9,951.45万元，同比增加10,334.48万元[67] - 国元期货有限公司累计成交量896.27万手，同比增长70.79%[68] - 国元期货有限公司累计成交额5,791.06亿元，同比增长120.66%[68] - 长盛基金管理有限公司净利润2,177.04万元，同比下降61.19%[70] - 安徽省股权服务集团有限责任公司营业收入6,346.52万元，同比增长488.05%[70] - 安徽省股权服务集团有限责任公司新增融资108.03亿元，累计融资312.02亿元[70] - 公司合并16个结构化主体总资产90.42亿元人民币[72] - 子公司国元期货有限公司持股比例为98.41%[194] - 结构化主体国元黄山1号自有资金期末份额比例为8.06%[195] - 结构化主体国元创新驱动自有资金期末份额比例为15.16%[195] - 结构化主体元赢6号自有资金期末份额比例为15.40%[196] - 结构化主体元泰1号自有资金期末份额比例为16.67%[196] - 2019年3-4月新增2个支持民企发展系列单一资产管理计划[197] 融资和资本活动 - 完成2019年度第一期短期融资券发行规模20亿元人民币[111] - 完成2019年非公开发行公司债券（第一期）发行规模33亿元人民币[112] - 完成2019年证券公司次级债券（第一期）发行规模21亿元人民币[112] - 获准公开发行面值总额不超过95亿元人民币的公司债券[113] - 2019年累计新增借款超过上年末净资产20%[116] - 2019年4月19日非公开发行公司债券（第一期）发行完成[116] - 2019年4月24日完成2018年非公开发行公司债券（第一期）兑付兑息及摘牌[116] - 2019年3月20日完成2019年度第一期短期融资券发行[117] - 2019年3月15日完成2018年度第四期短期融资券兑付[117] - 2019年1月30日计提资产减值准备[117] - 2019年8月14日完成2019年证券公司次级债券（第一期）发行[118] - 2019年7月3日实施2018年年度权益分派[118] - 长盛基金管理有限公司注册资本由1.89亿元增至2.06亿元[118] - 全资子公司国元股权投资有限公司参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业[118] - 公司全资子公司国元股权投资有限公司出资参与池州中小企业基金合伙企业，总出资额不超过4亿元，首期出资1亿元，实际已出资5000万元[120] - 池州徽元中小企业发展基金合伙企业完成工商登记，合伙期限为2019年5月20日至2026年5月19日[120] - 公司全资子公司国元股权投资有限公司出资1.1亿元参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业作为普通合伙人[120] - 安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业规模调整为3.75亿元，国元股权已出资1500万元[120] - 公司2019年非公开发行公司债券（第一期）规模33亿元，发行利率4.25%，于2019年5月9日上市[127

收入和利润（同比环比） - 营业收入9.85亿元人民币，同比增长56.38%[3] - 公司2019年第一季度营业总收入9.85亿元，较上年同期6.30亿元增长56.4%[31] - 母公司营业总收入为8.17亿元人民币，同比增长55.6%[34] - 归属于上市公司股东的净利润4.22亿元人民币，同比增长153.46%[3] - 公司2019年第一季度归属于母公司所有者的净利润为421,777,166.43元，同比增长153.46%[12] - 净利润4.22亿元，较上年同期1.66亿元增长153.8%[32] - 母公司净利润为3.47亿元人民币，同比增长162.1%[35] - 基本每股收益0.13元/股，同比增长153.46%[3] - 基本每股收益为0.13元，同比增长160%[33] - 加权平均净资产收益率1.66%，同比增长1.01个百分点[3] 利息和手续费收入（同比环比） - 利息净收入为288,897,291.70元，同比增长80.15%[11] - 利息净收入2.89亿元，较上年同期1.60亿元增长80.2%[31] - 母公司利息净收入为2.65亿元人民币，同比增长64.6%[34] - 手续费及佣金净收入3.01亿元，较上年同期2.93亿元增长2.5%[31] - 母公司手续费及佣金净收入为2.97亿元人民币，同比增长2.0%[34] 投资收益和公允价值变动（同比环比） - 投资收益为93,127,276.10元，同比下降68.37%[11] - 处置交易性金融资产等投资收益7652.25万元人民币[5] - 公允价值变动收益为287,354,469.11元，上年同期为-139,132,059.91元[11] - 交易性金融资产及负债公允价值变动损益2.87亿元人民币[5] - 母公司公允价值变动收益为2.11亿元人民币，较上期856万元增长2,258%[35] 成本和费用（同比环比） - 支付利息、手续费及佣金的现金为2.2亿元，较上期的2.07亿元增长6.1%[38] - 支付给职工及为职工支付的现金为2.16亿元，较上期的2.83亿元下降23.6%[38] 经营活动现金流量（同比环比） - 经营活动产生的现金流量净额57.55亿元人民币，同比增长1478.35%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为5,754,876,968.69元，同比增长1478.35%[12] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增至57.55亿元，相比上期的3.65亿元增长显著[38] - 收取利息及佣金现金流入10.18亿元人民币，同比增长10.4%[37] - 回购业务资金净增加59.54亿元人民币，同比增长102.0%[37] - 经营活动现金流入总额125.97亿元人民币，同比增长100.7%[37] - 母公司收取利息、手续费及佣金的现金为9.01亿元，较上期的8.22亿元增长9.6%[40] - 母公司回购业务资金净增加额为59.15亿元，较上期的17.63亿元增长235.6%[40] - 母公司代理买卖证券收到的现金净额为58.14亿元，较上期的5.48亿元增长961.3%[40] 筹资活动现金流量（同比环比） - 发行债券收到的现金为53.5亿元，较上期的23.37亿元增长128.9%[38] - 筹资活动产生的现金流量净额为负94.43亿元，较上期的负327.15亿元有所改善[38] 现金及等价物（同比环比） - 期末现金及现金等价物余额为223.9亿元，较上期的184.02亿元增长21.7%[39] - 母公司期末现金及现金等价物余额为183.6亿元，较上期的136.78亿元增长34.2%[41] 资产项目变化（环比） - 货币资金从2018年末110.61亿元增至2019年3月末164.04亿元，环比增长48.3%[28] - 期末货币资金195.17亿元，较期初150.85亿元增长29.4%[25] - 融出资金从2018年末89.55亿元增至2019年3月末120.39亿元，环比增长34.5%[28] - 融出资金130.59亿元，较期初100.78亿元增长29.6%[25] - 交易性金融资产193.01亿元，较期初以公允价值计量金融资产30.23亿元大幅增长[25] - 交易性金融资产从零增至192.12亿元人民币[42] - 可供出售金融资产从296.85亿元人民币降至零[42] - 其他债权投资从零增至141.92亿元人民币[42] - 公司总资产从2018年末603.79亿元增长至2019年3月末707.12亿元，环比增长17.1%[29][30] - 总资产879.48亿元人民币，较上年度末增长12.70%[3] - 资产总额从780.39亿元人民币微降至780.27亿元人民币，减少1222万元人民币[42][44] - 公司资产总计603.79亿元人民币，较期初减少568.5万元人民币[47][49] - 长期股权投资期末余额为61.997亿元人民币，与期初持平[47] - 其他资产期末余额7.465亿元人民币，较期初减少5.875亿元人民币[47] 负债项目变化（环比） - 代理买卖证券款从2018年末90.75亿元增至2019年3月末143.13亿元，环比增长57.7%[29] - 代理买卖证券款为17,445,597,772.10元，同比增长37.95%[11] - 代理买卖证券款174.46亿元，较期初126.46亿元增长38.0%[25] - 应付短期融资款从2018年末110.52亿元降至2019年3月末86.92亿元，环比下降21.3%[29] - 应付短期融资款86.92亿元，较期初110.52亿元下降21.4%[26] - 应付短期融资款从110.52亿元人民币增至111.95亿元人民币，增长1.43亿元人民币[42] - 应付短期融资款期末余额110.525亿元人民币，较期初增加1.43亿元人民币[47] - 卖出回购金融资产款从2018年末91.84亿元增至2019年3月末139.82亿元，环比增长52.3%[29] - 卖出回购金融资产款为15,963,796,488.13元，同比增长41.39%[11] - 卖出回购金融资产款159.64亿元，较期初112.91亿元增长41.4%[26] - 应付债券为8,555,725,362.38元，同比增长31.63%[11] - 应付债券从64.99亿元人民币增至66.70亿元人民币，增长1.70亿元人民币[43] - 应付债券期末余额64.998亿元人民币，较期初增加1.698亿元人民币[47] - 其他负债期末余额3.402亿元人民币，较期初减少3.252亿元人民币[49] 所有者权益变化（环比） - 归属于上市公司股东的净资产250.56亿元人民币，较上年度末增长1.71%[3] - 归属于母公司所有者权益250.56亿元，较期初246.36亿元增长1.7%[27] - 其他综合收益从-3.51亿元人民币转为正1.17亿元人民币，增加4.68亿元人民币[43] - 其他综合收益期末余额-3.614亿元人民币，较期初增加4.38亿元人民币[49] - 未分配利润从49.97亿元人民币降至46.52亿元人民币，减少3.45亿元人民币[43] - 未分配利润期末余额40.112亿元人民币，较期初减少3.106亿元人民币[49] - 盈余公积期末余额13.215亿元人民币，较期初减少4437.31万元人民币[49] - 一般风险准备期末余额26.048亿元人民币，较期初减少8874.62万元人民币[49] 证券投资组合 - 证券投资期末账面价值总计约378.93亿元，其中债券投资占比显著[19][20] - 证券投资总额中自有资金占比主导，投资品种以债券为主[19][20] - 债券19国开05期末账面价值约10.31亿元，报告期损益约2744.41万元[19] - 资管产品国元睿丰1号期末账面价值约3.49亿元，报告期损益约434.09万元[19] - 债券19安徽债01期末账面价值约2.57亿元，累计公允价值变动亏损约278.15万元[19] 衍生品投资 - 股指期货投资报告期内实际损益金额为-3,089.71万元[21] - 报告期内股指期货购入金额47,108.34万元，售出金额57,832.42万元[21] 融资活动 - 公司完成2019年非公开发行公司债券（第一期）发行工作，规模33亿元[16] - 公司发行2019年度第一期短期融资券，募集资金20亿元[16] 子公司投资 - 全资子公司国元股权以现金出资不超过4亿元参与池州中小企业基金，首期出资不超过1亿元[17] - 全资子公司国元股权出资1.1亿元参与安徽徽元新兴产业投资基金[17] - 全资子公司国元创新出资3亿元参与安徽安元创新风险投资基金，已完成首期出资1亿元[17] 股东信息 - 第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司持有无限售条件股份648,640,000股[8] - 第二大股东安徽国元信托有限责任公司持有无限售条件股份455,707,462股[8] 会计准则变更 - 公司自2019年1月1日起施行新金融工具会计准则[22] 政府补助 - 政府补助计入当期损益653.6万元人民币[4] 客户资金 - 客户资金存款为106.77亿元人民币[42]

财务业绩与关键指标变化 - 公司2018年营业收入为25.38亿元人民币，同比下降27.71%[37] - 归属于上市公司股东的净利润为6.70亿元人民币，同比下降44.31%[37] - 基本每股收益为0.20元/股，同比下降50.00%[37] - 加权平均净资产收益率为2.70%，同比减少2.85个百分点[37] - 母公司2018年净利润为4.86亿元人民币，同比下降48.36%[38] - 核心净资本同比下降3.45%至人民币14,983,898,788.38元[47] - 附属净资本同比下降28.57%至人民币1,499,962,327.45元[47] - 净资本同比下降6.45%至人民币16,483,861,115.83元[47] - 风险覆盖率下降103.42个百分点至263.88%[48] - 流动性覆盖率下降231.51个百分点至167.32%[48] - 自营固定收益类证券/净资本比率上升50.08个百分点至117.18%[48] - 各项风险资本准备之和同比增加30.22%至人民币6,246,645,957.30元[48] - 公司2018年营业收入25.38亿元，同比下降27.71%[62] - 公司归属于母公司股东的净利润6.70亿元，同比下降44.31%[62] - 公司基本每股收益0.20元，加权平均净资产收益率2.68%，同比减少2.89个百分点[62] - 公司净资本164.84亿元，同比下降6.45%，净资本与净资产之比为69.99%[62] - 公司风险覆盖率263.88%，流动性覆盖率167.32%，净稳定资金率127.83%[62] - 母公司净资本2016年至2018年分别为131.83亿元、176.19亿元、164.84亿元[99] - 归属于母公司所有者的净利润2016年至2018年分别为14.05亿元、12.04亿元、6.70亿元[99] - 2018年证券行业营业收入2662.87亿元同比下降14.47%[50] - 2018年证券行业净利润666.2亿元同比下降41.04%[50] - 母公司总资产603.79亿元行业排名第24位[53] - 母公司净资本164.84亿元行业排名第20位[53] - 股基交易量行业排名第28位[51] - 股票质押回购融出资金行业排名第16位[51] - 约定购回融出资金行业排名第10位[51] - 证券公司平均总资产477.56亿元，平均净资产144.29亿元，平均营业收入20.33亿元，平均净利润5.09亿元[123] - 2018年前10大证券公司净利润占全行业70.72%，较上年增加20个百分点[124] 收入与利润构成 - 第四季度营业收入为9.12亿元人民币，显著高于其他季度[41] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为3.42亿元人民币，占全年比重最高[41] - 代理买卖手续费净收入同比下降29.3%至5.48亿元，占公司总收入比重减少0.5个百分点至21.59%[64] - 证券信用业务利息净收入达9.57亿元，占总收入比重同比增加9.16个百分点至37.71%[64] - 投资银行业务净收入同比下降38.53%，其中证券承销业务净收入下降58.9%至1.39亿元[64][65] - 自营投资业务收入同比下降88.88%至7438万元，主要因权益工具投资公允价值下降[64][65] - 交易性金融工具投资收益和公允价值变动损益为-3.59亿元，同比减少16.7个百分点[64] - 可供出售金融资产投资收益达8.06亿元，占总收入比重增加7.87个百分点至31.78%[64] - 资产管理业务净收入增长至1.52亿元，占总收入比重增加1个百分点至5.99%[64] - 处置金融资产投资收益为人民币1,533,568,927.47元[46] - 金融资产公允价值变动损失为人民币-629,870,810.22元[46] - 政府补助收入为人民币27,630,305.97元[44] - 手续费及佣金净收入同比下降31.42%至960,437,729.49元[96] - 利息净收入同比下降35.88%至540,351,498.63元[96] - 其他综合收益为-901,924,810.20元，主要因金融资产公允价值下降[96] - 投行业务主承销金额308.26亿元同比增长14.63%[79] - 投行业务净收入29214.1万元同比下降38.53%[79] - 股权主承销金额235.55亿元同比增长50.59%[80] - 债权主承销金额72.71亿元同比下降35.37%[80] - 自营业务收入7437.64万元同比下降88.88%[81] - 母公司债券投资期末账面价值142.25亿元实现收益23627.85万元[83] - 资产管理业务收入15210.19万元同比下降13.19%[84] - 集合资管规模168.83亿元同比下降19.89%[85] - 经纪业务营业收入同比下降20.30%至83.09亿元[72] - 自营投资业务营业利润率同比下降172.22个百分点至-87.14%[72] - 投资银行业务营业收入同比下降38.53%至2.92亿元[72] 成本与费用 - 经纪业务成本小计7.04亿元，占营业成本比重增加4.4个百分点至41.51%[66] - 自营投资业务成本同比上升39.47%至1.39亿元，主要因计提资产减值损失[66][67] - 工资、奖金、津贴、补贴同比下降30.58%至7.35亿元[69] - 投资者保护基金同比增长66.51%至3359.99万元[70] - 资产减值损失达1.61亿元，占利润总额比例19.22%[89] - 公司风控合规及信息系统投入总额为人民币1.505亿元，其中风控合规投入2755.46万元，信息技术投入1.265亿元[151] 资产负债与现金流 - 2018年末资产总额为78.04亿元人民币，同比下降2.06%[37] - 2018年末负债总额为53.39亿元人民币，同比下降1.66%[37] - 经营活动产生的现金流量净额为-24.48亿元人民币[37] - 公司资产总额780.39亿元，同比下降2.06%，负债总额533.92亿元，同比下降1.66%[62] - 筹资活动现金流出同比增长40.46%至282.34亿元[71] - 经营活动产生的现金流量净额为-24.48亿元[71] - 以公允价值计量金融资产同比增长54.51%至30.23亿元，占总资产比例上升1.41个百分点[90] - 融出资金同比下降27.27%至100.78亿元，占总资产比例下降4.48个百分点[90] - 买入返售金融资产同比增长23.22%至107.97亿元，占总资产比例上升2.84个百分点[90] - 短期借款同比大幅增长235.42%至11.22亿元，主要因子公司国际业务借款增加[91] - 递延所得税资产同比增长77.63%至3.08亿元，主要因金融资产公允价值下降及计提减值[91] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）期末数为3,023,333,047.82元[93] - 衍生金融资产期末数为107,240,843.92元[93] - 可供出售金融资产期末数为27,588,001,829.22元[93] - 买入返售金融资产期末数为10,797,390,499.83元[93] - 资产权利受限总额为17,702,798,097.56元[95] - 公司债余额为899,988.97万元，次级债为299,992.47万元[97] - 卖出回购金融资产款余额为1,129,092.51万元[97] - 母公司净资产2016年至2018年分别为199.22亿元、242.90亿元、235.52亿元[99] - 母公司融资融券余额同比下降28.96%至90.63亿元[77] - 母公司股票质押余额同比增长20.82%至95.98亿元[77] - 股票代理交易额同比下降28.28%至1500.5亿元[74] 业务线表现 - 安徽省内分支机构57家实现市场全覆盖[57] - 服务安徽上市公司占比超50%共104家[57] - 企业债承销规模连续多年位居安徽省首位[57] - 公司完成淮北矿业整体上市，涉及金额209亿元，使安徽国资资产证券化率提高4个百分点[62] - 公司通过区域股权市场为挂牌企业直接融资5亿元[62] - 公司新增结构化主体"支持民企发展FOF"并于2018年12月纳入合并范围[68] - 公司合并15个结构化主体总资产110.83亿元[122] - 公司证券投资总额达322.58亿元，其中期末账面价值为312.74亿元[108] - 基金投资中国泰利享中短债收益238,879.66元，收益率0.04%[107] - 资管产品国元睿丰1号期末账面价值3.57亿元，累计公允价值变动1,468.87万元[107] - 债券投资中18国开05实现收益140.34万元，期末账面价值2.18亿元[107] - 衍生品投资中期指期货期末金额1.07亿元，占净资产比例0.44%[109] - 股指期货投资报告期实际损益金额384.63万元[109] - 公司可供出售金融资产中18贵州27债券报告期损益71.79万元[107] - 以公允价值计量金融资产包含三只基金产品，总规模10.00亿元[107] - 衍生品投资采用活跃市场报价确定公允价值，风险控制措施完善[109] - 公司证券投资均为自有资金，未涉及募集资金使用情况[111] - 公司出售徽商银行股权交易价格为3.85亿元人民币[112] - 徽商银行股权出售对净利润影响占比为1.69%[112] - 报告期投资额2.75亿元较上年同期1.80亿元增长52.56%[101] - 持有金融企业股权期末账面值总计46.51亿元[102] - 重大股权投资安徽安华创新风险投资基金1.75亿元[105] - 公司设立全资子公司国元股权投资有限公司开展直接投资业务，出资额5亿元[13] - 公司获准开展融资融券业务资格[13] - 公司获准为期货公司提供中间介绍业务资格[13] - 公司获准开展约定购回式证券交易业务试点[13] - 公司获准开展中小企业私募债券承销业务试点[13] - 公司获准自营业务参与股指期货交易业务[13] 地区表现 - 安徽省营业收入3.45亿元同比下降27.51%[86] - 公司境内合计营业收入23.7亿元同比下降28.15%[86] - 公司营业利润总额同比下降45.82%至8.41亿元，境内业务下降46.59%至7.91亿元，境外业务下降29.69%至5001.53万元[88] - 安徽省营业利润同比下降45.97%至1.40亿元，营业部数量增加2家至57家[88] - 浙江省营业利润同比暴跌1399.47%，从盈利149.15万元转为亏损1938.19万元[88] - 广东省营业利润同比下降171.13%，从盈利1117.05万元转为亏损794.54万元[88] - 公司共有142家证券营业部，其中安徽55家占比38.7%[27] - 浙江地区证券营业部数量17家，占比12%[27] - 广东地区证券营业部数量12家，占比8.5%[27] - 公司在全国拥有94家证券营业部，覆盖湖南、山东、安徽、四川、重庆、贵州、河南、湖北、新疆等多个省份和直辖市[31] - 山东省内设有7家证券营业部，分布在淄博、青岛、临沂、济南等城市[31] - 安徽省内证券营业部数量达10家，集中分布在芜湖、马鞍山、黄山、南陵、无为等地区[31] - 青岛地区拥有5家证券营业部，具体位于辽宁路、源头路、山东路、紫金山路和四流中路[31] - 芜湖地区设有5家证券营业部，分别位于黄山西路、文化路、北京中路、南陵青铜路和无为新马路[31] - 河南省内设有4家证券营业部，分布在郑州金水东路、郑州陇海中路、许昌文峰中路和洛阳滨河南路[31] - 四川省内设有2家证券营业部，分别位于成都提督街和成都人民南路[31] - 贵州省内设有2家证券营业部，分别位于贵阳金阳碧海南路和遵义厦门路[31] - 湖北省内设有2家证券营业部，分别位于宜昌中南路和武汉常青花园花园中路[31] - 新疆维吾尔自治区设有1家证券营业部，位于乌鲁木齐市新华北路红山新世纪[31] - 公司拥有广泛的营业网点分布，在安徽省内覆盖歙县、池州、铜陵、安庆、合肥、蚌埠、淮南、淮北、阜阳、亳州、滁州、宿州、六安、巢湖及宣城等主要城市[32][33] - 公司在省外设有南昌青山南路证券营业部位于江西省南昌市东湖区青山南路25号自由都大厦[33] - 公司在省外设有西安沣惠南路证券营业部位于陕西省西安市高新区沣惠南路16号泰华金贸国际6号楼12层06室[33] - 2019年3月1日宣城叠嶂西路证券营业部变更为宣城分公司并取得经营证券期货业务许可证[33] - 公司营业网点总数超过140家具体编号从95延伸至142号营业部[32][33] - 公司截至2018年末设有14家区域分公司[20][23] - 公司营业网点数量达64家，覆盖绍兴、义乌、杭州、金华、嵊州、温州、盐城、嘉兴、海宁、揭阳、深圳、珠海、中山、广州、佛山等地区[30] - 浙江省内营业部密集分布，仅绍兴地区即设3家（二环北路/剡城路/上虞峰山南路），杭州设2家（萧山金城路/其他地区）[30] - 深圳地区设立5家证券营业部，包括福华三路国际商会中心/百花二路/滨河大道/深南大道中国凤凰大厦等核心地段[30] - 珠海地区营业部2家（金湾南翔路/九洲大道富华里），中山地区2家（中山五路/古镇体育路）[30] - 广州设立4家营业部分布于江南大道中路/体育东路/番禺万惠一路/开创大道[30] - 佛山地区设3家营业部（顺德新桂北路/顺德北滘怡和路/季华五路）[30] - 省外布局覆盖江苏盐城（世纪大道金融城）及广东揭阳（新阳路东宝综合大楼）[30] - 营业部联系电话区号显示浙江（057系列）/广东（075/076/020系列）/江苏（0515）等多省份覆盖[30] - 单营业部详细地址标注至门牌号及房间编号（如深圳滨河大道营业部标注京基滨河时代大厦A座2003房）[30] - 所有营业部信息均包含具体负责人姓名及完整联系电话[30] - 北京西坝河南路证券营业部位于北京市朝阳区西坝河南路1号金泰大厦8层805室[29] - 北京东直门外大街证券营业部位于北京市东城区东直门外大街46号天恒大厦9层907-908室[29] - 上海东方路证券营业部位于中国（上海）自由贸易试验区东方路738号[29] - 上海中山北路证券营业部位于上海市普陀区中山北路1958号3层西半部[29] - 福州五一南路证券营业部位于福州市台江区五一南路2号茂泰世纪大厦三层1-14室[29] - 厦门钟林路证券营业部位于厦门市海沧区钟林路12号海投商务大厦十楼1002-1005单元[29] - 杭州密渡桥路证券营业部位于浙江省杭州市密渡桥路1号浙商时代大厦21楼[29] - 杭州余杭南大街证券营业部位于杭州市余杭区南苑街道南大街326号2幢601-602室[29] - 台州世纪大道证券营业部位于浙江省台州市黄岩区世纪大道26号[29] - 温岭太平东城路证券营业部位于浙江省温岭市太平街道东城路45号[29] - 部分营业部设有临时负责人包括郑夏为苏州苏州大道证券营业部临时负责人[33] - 战伟华为青岛辽宁路证券营业部临时负责人[33] - 张凯为宁国宁城中路证券营业部临时负责人[33] 子公司与股权投资 - 公司控股子公司包括国元期货及长盛基金等8家机构[20] - 国元国际控股有限公司注册资本100,000万港元，持股比例100%[26] - 国元创新投资有限公司注册资本人民币150,000万元，持股比例100%[26] - 安徽安元投资基金有限公司注册资本人民币300,000万元，持股比例43.33%[26] - 长盛基金管理有限公司注册资本人民币18,900万元，持股比例41%[26] - 国元期货有限公司注册资本人民币60,969.46万元，持股比例98.41%[26] - 安徽省股权服务集团有限责任公司注册资本人民币87,000万元，持股比例35%[26] - 国元股权投资有限公司注册资本人民币100,000万元，持股比例100%[26] - 国元国际控股总资产54.25亿元人民币，净利润6,119.86万元人民币同比增长

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为5.17亿元人民币，同比下降44.28%[7] - 年初至报告期末营业收入为16.26亿元人民币，同比下降34.92%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为9644万元人民币，同比下降74.40%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为3.28亿元人民币，同比下降63.15%[7] - 基本每股收益为0.03元/股，同比下降76.92%[7] - 加权平均净资产收益率为1.31%，较上年同期减少2.96个百分点[7] - 综合收益总额暴跌94.37%至4207万元，主要因净利润与其他综合收益大幅下降[20] 成本和费用（同比环比） - 手续费及佣金净收入下降33.06%至6.73亿元，主要因证券经纪与投行业务收入减少[18] - 利息净收入减少31.22%至4.30亿元，主要因融资利息支出增加[18] - 资产减值损失大幅上升216.84%至9920万元，主要因金融资产及融出资金计提减值增加[18] 资产和负债变化 - 结算备付金减少33.63%至19.78亿元，主要因客户备付金减少[18] - 应收款项增加65.81%至7.15亿元，主要因清算款增加[18] - 存出保证金增长86.58%至1.03亿元，主要因业务交易保证金增加[18] - 短期借款激增200.02%至10.03亿元，主要因子公司国元国际借款增加[18] 证券投资表现 - 公司持有交易性金融资产等产生公允价值变动损益-4.80亿元人民币[10] - 公司证券投资期末账面价值总额306.47亿元人民币，其中其他证券投资2882.59亿元[29] - 公司证券投资本期公允价值变动损失4.80亿元人民币[29] - 公司持有淮北矿业股票期末账面价值18.29亿元人民币，累计公允价值变动1.91亿元[29] - 公司持有16国投01债券期末账面价值23.97亿元，累计公允价值变动-0.44亿元[29] - 公司持有国元睿丰1号资管产品期末账面价值22.41亿元，累计公允价值变动0.90亿元[29] - 公司持有16渤海01债券期末账面价值16.66亿元，累计公允价值变动0.39亿元[29] - 公司证券投资本期购买总额235.65亿元人民币[29] - 公司证券投资本期出售总额205.93亿元人民币[29] 衍生品投资情况 - 股指期货投资初始金额为28,739.09万元，报告期内售出金额为25,257.21万元，期末投资金额为5,685.27万元，占公司报告期末净资产比例为0.23%[31] - 国债期货投资初始金额为39,254.85万元，报告期内售出金额为39,254.85万元[31] - 衍生品投资总额为67,993.94万元，报告期内售出总额为64,512.06万元[31] - 股指期货报告期实际损益为-137.33万元[31] - 国债期货报告期实际损益为-55.45万元[31] - 衍生品投资合计实际损益为-192.78万元[31] - 衍生品投资资金来源为自有资金[31] - 公司采用活跃市场报价确定衍生品公允价值[31] - 衍生品会计政策与上一报告期相比无重大变化[31] 融资活动 - 公司完成2018年非公开发行公司债券第一期发行规模50亿元人民币，其中一年期15亿元，三年期35亿元[24] - 公司完成2018年非公开发行公司债券第二期发行规模25亿元人民币，期限一年[24] 股东变动 - 第一大股东国元金控集团增持64万股（总股本0.019%），持股比例达21.43%[21] - 国元金控集团及其一致行动人合计持股34.97%（11.77亿股）[21] 现金流 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-18.61亿元人民币[7] 其他重要事项 - 报告期内公司接待两次机构实地调研[33]

财务数据关键指标变化 - 公司2018年半年度营业收入11.097亿元，上年同期调整后为15.718亿元，同比减少29.40%[15] - 归属于上市公司股东的净利润2.317亿元，上年同期为5.137亿元，同比减少54.90%[15] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.292亿元，上年同期为5.136亿元，同比减少55.36%[15] - 经营活动产生的现金流量净额3.451亿元，上年同期为7.262亿元，同比减少52.48%[15] - 基本每股收益0.07元/股，上年同期为0.17元/股，同比减少58.82%[15] - 加权平均净资产收益率0.90%，上年同期为2.46%，减少1.56个百分点[15] - 本报告期末资产总额837.34亿元，上年度末调整后为796.79亿元，同比增长5.09%[15] - 负债总额588.47亿元，上年度末调整后为542.94亿元，同比增长8.39%[15] - 归属于上市公司股东的净资产248.76亿元，上年度末调整后为253.73亿元，同比减少1.96%[15] - 2018年上半年公司营业收入11.10亿元，同比下降29.40%；营业支出8.28亿元，同比下降8.10%；利润总额2.86亿元，同比下降57.36%；归母净利润2.32亿元，同比下降54.90%[43] - 2018年上半年公司经营活动净现金流3.45亿元，去年同期7.26亿元；投资活动净现金流 -2.12亿元，去年同期 -0.24亿元；筹资活动净现金流15.43亿元，去年同期 -18.36亿元[43] - 截至2018年6月30日，公司资产总额837.34亿元，同比增长5.09%；负债总额588.47亿元，同比增长8.39%；归母股东权益248.76亿元，同比下降1.96%；净资本171.31亿元，同比下降2.77%[43] - 工资、奖金、津贴、补贴本报告期为389,637,744.65元，上年同期为570,604,969.11元，同比下降31.71%[53] - 经营活动现金流入小计本报告期为6,257,370,087.64元，上年同期为4,330,513,671.37元，同比增长44.49%[56] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为345,091,484.80元，上年同期为726,192,027.18元，同比下降52.48%[56] - 投资活动现金流出小计本报告期为253,572,567.20元，上年同期为44,827,900.47元，同比增长465.66%[56] - 筹资活动现金流入小计本报告期为13,143,711,500.00元，上年同期为5,480,602,600.00元，同比增长139.82%[56] - 营业收入本报告期为1,109,717,564.95元，上年同期为1,571,772,721.72元，同比下降29.40%[58] - 利息净收入本报告期为279,593,882.93元，上年同期为452,979,607.74元，减少38.28%[87] - 汇兑收益本报告期为8,118,079.05元，上年同期为5,002,563.26元，增加62.28%[87] - 归属于母公司净利润本报告期为231,685,631.50元，上年同期为513,718,293.29元，减少54.90%[88] - 报告期投资额为225,000,000.00元，上年同期为0元[89] - 税金及附加本报告期为33,600,555.75元，上年同期为16,164,407.63元，增加107.87%[87] - 其他综合收益本报告期为 - 223,341,068.88元，上年同期为 - 77,417,123.72元，增加188.49%[88] 各条业务线表现 - 经纪业务代理买卖手续费净收入3.18亿元，占比28.65%，同比增加5.21个百分点；证券信用业务利息净收入5.13亿元，占比46.21%，同比增加23.97个百分点[45] - 自营投资业务交易性金融工具投资收益和公允价值变动损益 -1.99亿元，占比 -17.92%，同比减少22.52个百分点；可供出售金融资产投资收益3.29亿元，占比29.66%，同比增加9.95个百分点[46] - 经纪业务运营成本4675.99万元，占营业成本比重5.65%，同比增加0.66个百分点；人工成本2.22亿元，占比26.78%，同比增加4.08个百分点[49] - 证券信用业务其他成本3265.21万元，占营业成本比重3.94%，同比增加1.94个百分点；自营投资业务其他成本4368.33万元，占比5.28%[50] - 自营投资业务营业收入同比下降122.16%，因金融资产公允价值下降及资金成本增加[47] - 证券信用业务营业收入同比增长46.72%，因融资类业务规模扩大[47] - 自营投资业务营业成本同比增长586.77%，因计提减值损失及补缴前期税款；证券信用业务营业成本同比增长67.52%，因坏账损失增加[51] - 经纪业务营业收入为439,834,716.26元，同比下降12.30%，营业支出为365,152,729.16元，同比增长8.08%[61] - 证券信用业务营业收入为512,810,552.29元，同比增长46.72%，营业支出为35,503,151.65元，同比增长67.52%[61] - 截至2018年6月30日，母公司信用业务余额206.89亿元，同比增长14.42%，其中融资融券余额113.02亿元，同比增长1.35%[65] - 2018年上半年公司自营业务收入-7961.34万元，同比下降122.16%；成本5556.52万元，同比增长586.77%；利润-13517.86万元，同比下降138.49%[68] - 2018年上半年母公司自营业务收入-14662.69万元，同比下降154.47%；成本3666.05万元，同比增长301.40%；利润-18328.74万元，同比下降170.48%[69] - 截至2018年6月30日，母公司资管规模976.10亿元，同比下降11.30%；集合资产规模184.21亿元，同比下降6.18%；定向资产规模791.89亿元，同比下降12.41%；专项资产管理业务规模为0，去年同期规模为50亿元[70] - 2018年上半年公司资产管理业务收入6075.54万元，同比增长3.13%；成本4150.49万元，同比增长32.11%；利润1925.05万元，同比下降29.99%[71] - 2018年上半年全国期货市场累计成交量140,512.40万手，累计成交额960,970.93亿元，同比分别下降4.93%和增长11.86%；国元期货客户成交量524.53万手，同比增长2.74%，成交额2,857.37亿元，同比增长7.19%[104] - 截至2018年6月30日，国元国际总资产612,274.53万元，净资产123,559.39万元，营业收入8,706.58万元，同比下降17.14%，营业利润3,453.58万元，同比下降33.96%，净利润3,212.14万元，同比下降27.57%[101] - 截至2018年6月30日，国元股权总资产155,108.27万元，净资产147,865.63万元，营业收入892.58万元，同比下降16.60%，营业利润-415.07万元，同比下降163.68%，净利润-383.04万元，同比下降287.19%[103] - 截至2018年6月30日，国元期货总资产155,917.03万元，净资产70,106.07万元，营业收入5,331.37万元，同比增长3.74%，营业利润865.85万元，同比下降42.69%，净利润856.04万元，同比下降19.44%[104] - 截至2018年6月底，国元创新新增投资项目24个，合计金额5.7亿元；截至6月30日，总资产172,283.16万元，净资产170,212.28万元，营业收入6,071万元，同比下降21.93%，营业利润5,018.15万元，同比下降32.70%，归属于母公司所有者净利润3,920.22万元，同比下降34.44%[105] - 截至2018年6月30日，国元物业总资产454.07万元，净资产430.49万元，营业收入488.82万元，同比增长15.62%，营业利润18.79万元，同比增加39.73万元，净利润14.09万元，同比增加38.72万元[106] - 截至2018年6月30日，长盛基金总资产125,276.16万元，净资产111,007.79万元，营业收入22,111.07万元，同比下降26.21%，营业利润7,127.95万元，同比下降30.23%，净利润5,608.83万元，同比下降27.45%[108] 各地区表现 - 2018年上半年安徽省营业收入190110759.66元，同比下降14.45%；北京市营业收入14910433.61元，同比下降12.64%；上海市营业收入44152743.58元，同比增长3.17%等[72][74] - 2018年上半年境内营业收入1022651760.58元，同比下降30.27%；境外营业收入87065804.37元，同比下降17.14%；合计营业收入1109717564.95元，同比下降29.40%[74] - 2018年上半年安徽省营业利润88484395.30元，同比下降28.11%；北京市营业利润-693677.36元，同比下降113.42%；上海市营业利润11311590.42元，同比增长34.99%等[76][77] - 2018年上半年境内营业利润247156865.09元，同比下降60.04%；境外营业利润34535835.53元，同比下降33.96%；合计营业利润281692700.62元，同比下降58.01%[77] - 公司本部营业收入644222778.01元，同比下降37.92%；营业利润158030187.84元，同比下降65.63%[74][77] 管理层讨论和指引 - 公司以成为国内一流综合性现代投资银行为愿景，到2020年综合能力及主要经营管理指标排名进入行业前20位[37] - 受市场因素影响，公司经纪、自营、资管等传统业务受冲击，投行业务股票承销家数和规模下滑，信用、债券承销业务收入增长难补缺口[42] - 公司经营面临合规与政策、市场、信用、流动性、操作与管理、信息技术、创新与行业竞争等风险[113][114][115][116][118][119][120] - 报告期内，公司无重大纠纷仲裁事项，未受到重大行政处罚，未出现重大信用风险损失，流动性风险监管指标持续满足监管要求，未发生流动性风险事件，未发生对公司有实质性影响的操作风险，未产生重大信息技术风险[113][115][117][118][119] - 市场风险主要表现为交易性金融资产、可供出售金融资产因股票市场价格变动而发生公允价值波动，佣金收入的起伏等[114] - 信用风险主要存在于公司的固定收益业务、融资融券业务等，公司通过多种措施未出现重大信用风险损失[115] - 公司严格落实流动性风险管控措施，通过拓展多元化融资渠道等持续优化和改善流动性状况[117] - 公司完善公司治理结构，建立四层次风险管理组织架构和较完整的内部控制体系[121] - 公司优化业务制度流程，根据业务变化更新和完善流程风险点等内容[122] - 公司对各业务部门和分支机构实行授权管理，建立防火墙机制[123] - 公司夯实传统业务风险管理，加大创新业务风险管理，建立创新金融产品三级审核机制[124] - 公司建立完备多层次监控系统，对各项业务等进行有效监控，并对安徽证监局开放数据接口[126] - 公司建立风险管理考核体系，将风险管理评价结果纳入绩效考核[127] 其他没有覆盖的重要内容 - 公司计划2018年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 非流动资产处置损益为-27,736.45元，计入当期损益的政府补助为10,207,073.00元，所得税影响额为2,076,388.83元，非经常性损益合计为2,448,220.43元[22] - 公司将238,882,282.00元的持有交易性金融资产等相关收益作为经常性损益，其中处置投资收益585,544,543.02元，公允价值变动损益-346,662,261.02元[24] - 核心净资本本报告期末为15,031,414,285.58元，较上年度末减少3.15% [26] - 附属净资本本报告期末为2,099,930,195.73元，较上年度末基本无

根据您的要求，我对提供的关键点进行了整理和归类。 收入和利润（同比环比） - 营业收入为6.296亿元人民币，同比下降20.43%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为1.664亿元人民币，同比下降31.21%[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.65亿元人民币，同比下降32.02%[6] - 基本每股收益为0.05元/股，同比下降37.50%[6] - 稀释每股收益为0.05元/股，同比下降37.50%[6] - 加权平均净资产收益率为0.65%，同比下降0.51个百分点[6] - 归属于母公司所有者的净利润下降31.21%至1.66亿元[17] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入下降40.20%至1.60亿元[17] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为3.646亿元人民币，同比下降76.11%[6] - 经营活动产生的现金流量净额下降76.11%至3.65亿元[17] - 现金及现金等价物净增加额下降6575.60%至-29.27亿元[18] 业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入增长52.62%至1.09亿元[17] 金融资产与负债变化 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加31.55%至25.74亿元[17] - 卖出回购金融资产款增加42.96%至131.29亿元[17] 投资活动 - 子公司国元股权投资有限公司出资1.1亿元参与新兴产业投资基金[19] - 公司以持有的安徽省股权托管交易中心50%股权作价124.24百万元及现金出资180.26百万元，合计出资304.5百万元参与设立安徽省股权服务集团，持股35%[20] - 全资子公司国元创新投资以现金出资不超过700百万元参与安徽安华创新风险投资基金，并已完成首期出资175百万元[21] - 公司持有淮北矿业60百万股股权（占比0.89%），期末账面价值212.11百万元[25] - 公司证券投资期末账面总值约331.34亿元，较期初投资成本328.30亿元增长1.2%[26] - 债券投资122067 11南钢债期初投资成本400百万元，期末账面值400百万元，报告期损益5.40百万元[25] - 资管产品国元元赢27号报告期损益5.89百万元，期末账面值166.49百万元[25] - 债券投资132004 15国盛EB期末账面值184.82百万元，较投资成本200百万元下跌7.6%[25] - 资管产品国元睿丰1号期末持股219.06百万份，期末账面值227.91百万元[25] - 其他证券投资报告期损益67.85百万元，期末账面总值约311.79亿元[25] 衍生品投资 - 衍生品投资初始资金额为5122.13万元[27] - 期末衍生品投资金额为2191.81万元[27] - 报告期内衍生品实际损益金额为-58.71万元[27] - 期末衍生品投资金额占公司净资产比例为0.09%[27] - 报告期内衍生品购入金额2918.74万元[27] - 报告期内衍生品售出金额2930.32万元[27] - 期初衍生品投资金额2203.39万元[27] - 衍生品投资采用自有资金[27] - 衍生品公允价值采用活跃市场报价确定[27] - 衍生品会计政策与上一报告期无重大变化[27] 其他重要事项 - 非经常性损益项目中政府补助为215.3万元人民币[9] - 公司对国元农村人寿保险股份有限公司的设立尚未出资，该事项仍需监管部门批准[23] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为116,430户[12] - 第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司持股21.41%，持股数量为720,487,561股[12]

股本与权益分派 - 公司2017年总股本为3,365,447,047股[3] - 公司拟每10股派发现金红利人民币1.50元（含税）[3] - 公司合计派发现金人民币504,817,057.05元（含税）[3] - 公司总股本在2017年5月权益分派后增至2,946.15百万股，随后在2017年10月非公开发行后进一步增至3,365.447047百万股[13] - 2017年5月权益分派方案为每10股派发现金股利人民币3元（含税）并以资本公积金每10股转增5股[13] - 公司2007年吸收合并国元证券有限责任公司时新增股份136,010万股，总股本变为146,410万股[13] - 公司2009年增发5亿股人民币普通股A股，总股本增至196,410万股[13] - 公司2017年非公开发行人民币普通股419,297,047股[13] - 公司2007年回购并注销控股股东持有的24,121万股非流通股股份，占总股本的69.87%[13] - 公司注册资本在2007年10月设立时为146,410万元[28] - 公司2009年公开发行普通股50,000万股，注册资本增至196,410万元[30] - 公司2016年度权益分派以总股本1,964,100,000股为基数，每10股转增5股，总股本增至2,946,150,000股[30] - 公司2017年非公开发行普通股419,297,047股，注册资本增至336,544.7047万元[30] 股东结构 - 第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司持股比例在2009年增发后由31.59%降至23.55%，2017年末进一步降至21.41%[13] 业务资格与权限 - 公司2009年设立全资子公司国元股权投资有限公司开展直接投资业务试点，出资额为5亿元人民币[18] - 公司2010年正式取得融资融券业务资格[18] - 公司2012年获准开展约定购回式证券交易业务试点[19] - 公司2013年7月获得深圳及上海交易所股票质押式回购业务权限[21][22] - 公司2014年10月获得上海交易所港股通业务交易权限[23] - 公司2015年1月成为上海证券交易所股票期权交易参与人[24] - 公司2017年10月获得中国金融期货交易所国债期货自营业务资格[25] - 公司2017年11月获得中国保监会受托管理保险资金业务资格[26] 子公司与参股公司 - 公司控股子公司包括国元期货、长盛基金等12家区域分公司及8家主要子公司[32] - 国元国际控股有限公司注册资本100,000万港元，持股比例100%[35] - 国元股权投资有限公司注册资本人民币100,000万元，持股比例100%[35] - 国元期货有限公司注册资本人民币60,969.46万元，持股比例98.41%[35] - 国元创新投资有限公司注册资本人民币150,000万元，持股比例100%[35] - 长盛基金管理有限公司注册资本人民币18,900万元，持股比例41%[36] - 安徽安元投资基金有限公司注册资本人民币300,000万元，持股比例43.33%[36] - 安徽安元投资基金管理有限公司注册资本人民币5,000万元，持股比例30%[36] - 安徽省股权服务集团有限责任公司注册资本人民币87,000万元，持股比例35%[36] - 公司出资30,450万元参与设立安徽省股权服务集团，其中现金出资18,026万元[36] - 子公司国元国际控股总资产45.90亿元人民币，净利润5519万元人民币[159] - 子公司国元股权投资总资产16.18亿元人民币，净利润1.04亿元人民币[159] - 子公司国元期货总资产14.74亿元人民币，净利润3078万元人民币[160] - 参股公司安徽安元投资基金注册资本30亿元人民币，总资产40.60亿元人民币[160] - 国元国际2017年营业收入21,144.76万元人民币，同比增长34.89%[162] - 国元国际净利润5,519.11万元人民币，同比下降8.16%[162] - 国元股权营业收入15,936.50万元，同比下降34.71%[163] - 国元股权净利润10,409.67万元，同比下降39.03%[163] - 国元期货营业收入12,167.77万元，同比增长31.07%[166] - 国元期货净利润3,077.75万元，同比增长22.95%[166] - 国元创新营业收入11,912.84万元，同比增长9.69%[167] - 长盛基金管理总规模1031.79亿元，其中公募规模508.56亿元[168] - 安徽安元投资基金净利润6,328.54万元，同比增长460.53%[169] - 安元投资基金管理公司基金管理总规模128亿元[170] - 公司合并14个结构化主体总资产达149.52亿元[178] 营业网点分布 - 公司共有139家证券营业部，其中安徽54家占比38.8%[37] - 营业部网络覆盖内蒙古、河北、山西、天津、辽宁、北京、上海、江苏、浙江、福建等10个省级行政区[38][39] - 全国共有38家证券营业部，其中上海地区分布最多，达10家[39] - 北京设有3家营业部分别位于朝阳区西坝河南路、东城区东直门外大街和通州区新华西街[39] - 杭州设有5家营业部分布于密渡桥路、余杭南大街、富阳江滨西大道、西湖区万塘路和萧山金城路[39] - 上海地区营业部集中分布在浦东新区（东方路、民生路）、杨浦区（杨树浦路、周家嘴路）等核心区域[39] - 联系电话区号显示业务覆盖0471（呼和浩特）、0311（石家庄）、0351（太原）、022（天津）等20个城市区号[38][39] - 长三角地区布局密集，包含上海10家、杭州5家、苏州2家及绍兴3家营业部[39] - 东北地区设有4家营业部分布于大连金州区/沙河口区、沈阳沈河区及阜新海州区[38][39] - 营业部层级结构包含省级分公司（如石家庄、太原）和地市级分支机构（如阜新、江阴）[38][39] - 地址信息显示38家营业部全部位于商业综合体或写字楼内，单层面积在100-500平方米区间[38][39] - 公司在全国拥有至少29个证券营业部，覆盖浙江、广东、福建、江苏、山东、湖南等多个省份[40] - 浙江省内营业部数量至少达到8个，包括金华、绍兴（2个）、嘉兴（2个）、海宁等地区[40] - 广东省营业部数量至少达到11个，分布在深圳（4个）、广州（3个）、珠海（2个）、中山（2个）等地[40] - 深圳地区拥有4个证券营业部，分别位于福华三路、百花二路、滨河大道和深南大道[40] - 山东省营业部数量至少为4个，分布在淄博和青岛（3个）地区[40] - 福建省营业部数量至少为2个，均位于厦门市[40] - 江苏省营业部数量至少为1个，位于盐城市[40] - 湖南省营业部数量至少为1个，位于长沙市[40] - 广东省中山市拥有2个证券营业部，分别位于体育路和古镇体育路[40] - 青岛地区拥有3个证券营业部，分布在辽宁路、源头路和山东路[40] - 公司在全国设有97家证券营业部，覆盖山东、安徽、四川、重庆、贵州、河南、湖北、新疆等多个省份[41] - 山东省内设有青岛四流中路、临沂八一路、济南泺源大街等3家证券营业部[41] - 安徽省内证券营业部数量最多，达16家，包括芜湖7家、马鞍山2家、黄山2家等[41] - 芜湖市设有7家证券营业部，是公司网点最密集的城市[41] - 四川省设有成都提督街和成都人民南路2家证券营业部[41] - 河南省设有洛阳、许昌、郑州等4家证券营业部[41] - 湖北省设有宜昌和武汉2家证券营业部[41] - 新疆仅在乌鲁木齐设有1家证券营业部[41] - 贵州省设有贵阳和遵义2家证券营业部[41] - 重庆市设有观音桥步行街1家证券营业部[41] - 安徽省内营业网点54家，服务覆盖省内104家上市公司中超过50%的企业[75] 中介机构 - 公司聘请华普天健会计师事务所特殊普通合伙作为会计师事务所[44] - 会计师事务所办公地址位于合肥马鞍山路世纪阳光大厦19-21层[44] - 签字会计师为张婕、汪玉寿和梁淼[44] - 公司聘请中信证券股份有限公司作为持续督导保荐机构[44] - 保荐机构办公地址位于北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦23层[44] - 保荐代表人为吴凌和李纪蕊[44] - 持续督导期间为2017年10月31日至2018年12月31日[44] - 公司因会计政策变更及会计差错更正追溯调整或重述以前年度会计数据[44] 收入与利润 - 公司2017年营业收入为35.11亿元人民币，同比增长4.00%[45] - 归属于上市公司股东的净利润为12.04亿元人民币，同比下降14.35%[45] - 公司2017年营业收入35.11亿元，同比增长4.00%[84] - 公司2017年净利润12.04亿元，同比下降14.35%[84] - 2017年净利润12.04亿元[138] - 第四季度营业收入为10.12亿元人民币，为全年最高季度[52] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为3.13亿元人民币[52] - 母公司2017年净利润为9.41亿元人民币，同比下降25.38%[46] - 基本每股收益为0.40元/股，同比下降16.67%[45] - 加权平均净资产收益率为5.55%，同比下降1.41个百分点[45] - 计入当期损益的政府补助为2236.14万元人民币[54] - 处置金融资产投资收益为17.71亿元人民币，持有金融资产公允价值变动损失为6.54亿元人民币[56] - 以公允价值计量金融资产产生公允价值变动损失1.88亿元[129] - 资产减值损失激增至1.30亿元，同比大幅上升515.62%[133] - 汇兑收益增至1698.82万元，同比增长89.69%[133] - 其他综合收益亏损1.60亿元，同比下降202.94%[133] 成本与费用 - 经纪业务营业成本726,715,925.94元，占营业成本比重37.11%，同比下降4.89个百分点[92] - 证券信用业务营业成本92,233,051.67元，占营业成本比重4.70%，同比上升2.02个百分点[92] - 投资银行业务营业成本233,698,247.56元，占营业成本比重11.93%，同比下降1.02个百分点[92] - 自营投资业务营业成本99,796,465.89元，占营业成本比重5.10%，同比上升2.62个百分点[94] - 资产管理业务营业成本47,786,660.98元，占营业成本比重2.45%，同比下降1.18个百分点[94] - 工资奖金津贴补贴费用1,059,250,764.47元，同比增长29.87%[98] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-20.36亿元人民币，较上年-64.36亿元有所改善[45] - 公司经营活动净现金流-20.36亿元，上年同期为-64.36亿元[84] - 公司筹资活动净现金流27.66亿元，上年为6.37亿元[84] - 经营活动现金流出9,078,578,873.96元，同比下降32.01%[100] - 筹资活动现金流入22,866,831,723.33元，同比增长108.16%[100] 资产与负债 - 资产总额为79.68亿元人民币，同比增长11.15%[45] - 公司资产总额796.79亿元，同比增长11.15%[85] - 净资产为242.90亿元人民币，同比增长21.93%[58] - 2017年母公司净资产242.90亿元[138] - 净资本为17,619,436,656.76元[10] - 公司净资本为176.19亿元人民币，同比增长33.65%[58] - 公司净资本176.19亿元，同比增长33.65%[85] - 2017年净资本176.19亿元[138] - 核心净资本为155.20亿元人民币，同比增长35.72%[58] - 以公允价值计量金融资产增长49.07%至19.57亿元[126] - 买入返售金融资产增长37.96%至87.62亿元[126] - 持有至到期投资因债券到期减少至0.00元，同比下降100.00%[127] - 长期股权投资增至25.34亿元，占总资产3.18%，同比增长20.95%[127] - 应付短期融资款增至109.99亿元，占总负债13.80%，同比增长35.19%[127] - 卖出回购金融资产款增至91.84亿元，占总负债11.53%，同比激增114.31%[127] - 代理买卖证券款降至134.49亿元，占总负债16.88%，同比下降18.47%[127] - 受限资产总额达149.29亿元，主要为质押式回购业务设定的金融资产[130] - 报告期末公司合并负债总额5,429,386.43万元[135] - 扣除客户结算资金后负债总额4,084,500.50万元[135][136] - 公司债余额499,868.44万元[136] - 次级债余额649,902.94万元[136] - 收益凭证余额449,651.00万元[136] - 资产负债率（扣除代理买卖证券款和代理买卖承销款）61.67%[136] - 货币资金为21.7亿元人民币[148] - 招商现金增值基金期末余额为3亿元人民币[148] - 期末持有的其他证券投资公允价值为255.44亿元人民币[148] - 证券投资合计公允价值为277.14亿元人民币[148] 风险控制指标 - 风险覆盖率为367.30%，同比增加92.60个百分点[58] - 资本杠杆率为31.30%，同比增加3.56个百分点[58] - 流动性覆盖率为398.83%，同比增加69.23个百分点[58] - 净稳定资金率为134.96%，同比增加7.33个百分点[58] - 自营权益类证券及证券衍生品占净资本比例为8.77%，同比下降30.78个百分点[60] - 自营固定收益类证券占净资本比例为67.10%，同比上升12.01个百分点[60] 业务表现 - 股票基金代理交易金额行业排名第28位[66] - 股票主承销金额行业排名第25位[66] - 债券承销金额行业排名第54位，其中企业债承销金额行业排名第13位（同比上升7位）[66] - 推荐新三板28家（行业排名第23位），累计推荐132家（行业排名第32位）[66] - 融资融券余额行业排名第20位，全年累计融资买入额行业排名第21位[66] - 股票质押业务余额行业排名第32位[66] - 母公司总资产、净资产、净资本行业排名分别为第24、20和24位[67] - 公司完成再融资募集资金42.14亿元，发行30亿元次级债和60亿元短期融资券[69] - 2017年保荐安徽省新增9家上市公司中的5家，企业债承销规模连续两年省内首位[75] - 经纪业务收入占比29.70%，同比下降9.52个百分点[88] - 证券信用业务收入占比28.55%，同比上升3.56个百分点[88] - 自营投资业务收入占比19.05%，同比上升4.38个百分点[88] - PB业务资产规模103.54亿元，较年初增长97.11%[87] - 经纪业务营业收入1,042,483,824.20元，同比下降21.25%[102] - 自营投资业务营业收入668,824,006.44元，同比增长34.89%[102] - 公司经纪业务净收入104,248.38万元，同比下降21.25%[104] - 母公司信用业务余额209.35亿元，同比增长27.33%[106] - 公司信用业务净收入100,231.69万元，同比增长18.81%[107] - 母公司融资融券余额127.57亿元，同比增长18.91%[109] - 母公司股票质押余额79.44亿元，同比增长60.03%[109] - 公司投行业务净收入47,522.76万元，同比增长2.70%[110] - 公司自营业务收入66,882.40万元，同比增长34.89%[113] - 母公司股票交易额21,017亿元，同比下降13.37%[105] - 母公司基金交易额466亿元，同比下降39.79%[105] - 公司主承销金额228.56亿元，同比下降27.35%[111] - 公司资产管理业务收入达1.75亿元，同比增长23.17%[115] - 资产管理业务利润为1.27亿元，同比增长51.45%[115] - 母公司资产管理业务利润达1.21亿元，同比增长73.44%[115] - 国元国际资产管理业务利润下降42.54%至850.31万元[115] - 母公司集合资产管理业务规模增长36.67%至210.76亿元[117] - 定向资产管理业务规模下降17.55%至823.53亿元

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入927,259,261.75元，较上年同期减少7.24%；年初至报告期末营业收入2,498,871,279.07元，较上年同期增长4.01%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润376,650,560.33元，较上年同期减少14.98%；年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润890,368,853.62元，较上年同期减少6.63%[6] - 本报告期基本每股收益0.13元/股，较上年同期减少13.33%；年初至报告期末基本每股收益0.30元/股，较上年同期减少9.09%[6] - 年初至报告期末非经常性损益合计 - 737,473.02元[8] - 2017年9月30日以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为21.59亿美元，较2016年12月31日的13.13亿美元增长64.49%，因短期投资规模加大[15] - 2017年1 - 9月投资收益为13.13亿美元，较2016年1 - 9月的9.85亿美元增长33.25%，因处置可供出售金融资产收益增加[15] - 2017年9月30日买入返售金融资产为85.96亿美元，较2016年12月31日的63.52亿美元增长35.34%，因逆回购融出资金规模增大[15] - 2017年9月30日存出保证金为6917.10万美元，较2016年12月31日的4269.31万美元增长62.02%，因存放交易结算机构保证金增加[15] - 2017年9月30日应付短期融资款为120.62亿美元，较2016年12月31日的81.36亿美元增长48.26%，因长期应付债券转为短期[15] - 2017年9月30日卖出回购金融资产款为89.96亿美元，较2016年12月31日的42.85亿美元增长109.93%，因正回购融入资金规模增大[15] - 2017年1 - 9月其他业务收入为2466.25万美元，较2016年1 - 9月的795.05万美元增长210.20%，因房产出租收入增加与子公司控股的物业公司合并[15] - 2017年1 - 9月营业税金及附加为2446.19万美元，较2016年1 - 9月的7329.93万美元下降66.63%，因营改增[15] 其他财务数据 - 本报告期末总资产76,604,396,426.32元，较上年度末增长6.86%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产20,889,182,486.29元，较上年度末增长0.71%[6] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数109,005户，表决权恢复的优先股股东总数为0[11] - 安徽国元控股（集团）有限责任公司持股比例21.99%，持股数量648,000,000股[11] - 安徽国元信托有限责任公司持股比例15.47%，持股数量455,707,462股[11] - 安徽省粮油食品进出口（集团）公司持股比例5.13%，持股数量151,195,598股，其中质押股份52,500,000股[11] 投资项目情况 - 最初投资成本合计282.63亿元，期初账面价值合计260.82亿元，报告期公允价值变动损益 - 4.74亿元，报告期损益7.12亿元[25] - “11南钢”债券最初投资成本4.5亿元，期初账面价值4.57亿元，本期公允价值变动90万元，报告期损益999.1万元，期末账面价值4.51亿元[24] - 招商现金增值货币B基金最初投资成本4亿元，期初账面价值0元，本期公允价值变动327.52万元，报告期损益327.52万元，期末账面价值4.03亿元[24] - “14齐鲁债”债券最初投资成本3亿元，期初账面价值3.08亿元，报告期损益1052.1万元，期末账面价值3亿元[24] - 科大国创股票最初投资成本3249.6万元，期初账面价值1.87亿元，本期公允价值变动2.3亿元，报告期损益4088.5万元，期末账面价值2.63亿元[24] - “15国盛EB”债券最初投资成本2亿元，期初账面价值0元，本期公允价值变动 - 1510万元，报告期损益184.76万元，期末账面价值1.85亿元[24] - 国元元赢27号资管产品最初投资成本1.71亿元，期初账面价值1.77亿元，本期公允价值变动982.83万元，报告期损益14.04万元，期末账面价值1.81亿元[24] - 国元元赢2号B资管产品最初投资成本1.36亿元，期初账面价值1.31亿元，本期公允价值变动2995.25万元，报告期损益1.66亿元[25] - “14浙证债”债券最初投资成本1.5亿元，期初账面价值3.07亿元，本期公允价值变动22.5万元，期末账面价值1.5亿元[25] - “16望经开”债券最初投资成本9576.5万元，期初账面价值0元，本期公允价值变动823.5万元，报告期损益 - 68.26万元，期末账面价值1.04亿元[25] 金融业务相关数据 - 股指期货相关数据：金额为67,745.47，某比例为0.10%[27] 公司业务动态 - 2017年9月公司完成2017年证券公司次级债券（第一期）发行工作，深交所对不超80亿元次级债券转让无异议[19] - 2017年9月公司员工持股计划管理人减持第一期员工持股计划股票1353.79万股，截至报告期末第一期持股2030.35万股，占总股本0.69%；第二期持股1050.08万股，占总股本0.36%[20] - 2017年2 - 9月公司多次接待机构实地调研[28][29] 社会责任与公益活动 - 继续对接帮扶贫困县，向寿县捐款200万元、向太湖县捐款400万元，累计向太湖县捐赠700万元、向寿县捐赠350万元[32] - 公司从2016年起每年拿出620万元在省内高校设奖学金和奖助学金，今年已捐资160万元[33] - 投行总部“雪莲花爱心基金”6月初向宁夏吴忠市和中宁县贫困学生捐赠20万元，累计捐款超130万元[35] - 三季度精准扶贫资金投入580万元[36] - 三季度帮助建档立卡贫困人口脱贫数为1,612人[36] - 产业发展脱贫项目投入金额400万元，帮助1,300人脱贫[36] - 教育脱贫资助贫困学生投入金额160万元，资助440人[36] - 兜底保障中贫困残疾人投入金额20万元，帮助100人[36]

收入和利润（同比环比） - 公司营业收入为15.72亿元人民币，同比增长12.03%[15] - 归属于上市公司股东的净利润为5.14亿元人民币，同比增长0.62%[15] - 公司2017年上半年营业收入15.72亿元，同比增长12.03%[33] - 归属于母公司股东的净利润5.14亿元，同比增长0.62%[33] - 营业收入同比增长12.03%至15.72亿元[47] - 母公司净利润为4.03亿元人民币，同比下降2.06%[16] - 公司2017年上半年合并营业收入15.72亿元，净利润5.14亿元[193] 成本和费用（同比环比） - 营业支出9.01亿元，同比增长12.48%[33] - 投资银行业务营业成本同比增长41.00%，主要因人工成本上升[39] - 营业税金及附加为1616.44万元，同比下降75.74%[76] - 其他业务成本为409.65万元，同比增长153.51%[76] - 所得税费用为1.54亿元，同比增长56.07%[76] 各业务线表现 - 自营投资业务净收入同比大幅增长205.42%，主要因处置金融资产[36] - 资产管理业务净收入同比增长79.21%，主要因集合资产规模扩大[36] - 经纪业务收入占比31.90%，同比下降15.41个百分点[35] - 自营投资业务收入占比22.86%，同比上升14.48个百分点[35] - 经纪业务净收入同比下降24.43%至5.02亿元[51] - 自营投资业务收入同比大幅增长205.42%至3.59亿元[51] - 资产管理业务收入同比增长79.21%至5891.29万元[51] - 投资银行业务净收入同比增长2.94%至1.84亿元[55] - 自营业务收入359.293百万元，同比增长205.42%[58] - 自营业务利润351.202百万元，同比增长223.39%[58] - 资产管理业务收入58.913百万元，同比增长79.21%[60] - 资产管理业务利润27.495百万元，同比增加348.908百万元[60] - 处置交易性金融资产及可供出售金融资产投资收益为8.25亿元人民币[20] - 持有交易性金融资产公允价值变动损失为3.42亿元人民币[20] - 手续费及佣金净收入资产为3014.51万元，同比增长51.30%[76] - 投资收益为8.56亿元，同比增长50.72%[76] - 其他业务收入为1443.05万元，同比增长90.88%[76] 各地区表现 - 公司本部营业收入10.376亿元，同比增长48.10%[63] - 境外营业收入10.508亿元，同比增长58.67%[63] - 公司本部营业利润4.597亿元，同比增长113.24%[66] - 境外营业利润0.523亿元，同比增长85.87%[66] - 国元香港公司实现营业收入1.050819亿元人民币，同比增长58.67%[90] - 国元香港公司净利润为4434.95万元人民币，同比增长85.13%[91] 子公司和关联公司表现 - 国元证券(香港)总资产46.43亿元，净资产12.28亿元[87] - 国元证券(香港)营业收入1.05亿元，净利润4,434.95万元[87] - 国元股权投资总资产14.06亿元，净资产13.48亿元[87] - 国元股权投资营业收入1,070.26万元，净利润204.62万元[87] - 国元期货总资产16.32亿元，净资产6.73亿元[87] - 国元期货营业收入5,139.50万元，净利润1,062.60万元[87] - 国元直投营业收入1070.26万元，同比下降36.94%[92] - 国元直投净利润204.62万元，同比下降87.88%[92] - 国元期货营业收入5139.50万元，同比增长32.84%[93] - 国元期货净利润1062.60万元，同比增长46.35%[93] - 国元创新投资总资产18.789867亿元，净资产16.382576亿元[94] - 国元创新投资净利润5979.81万元，同比增长25.29%[94] - 安徽省股权交易中心新增挂牌企业214家，累计挂牌达1396家[95] - 安徽省股权交易中心新增托管企业217家，累计托管达1609家[95] - 安徽省股交中心实现营业收入1826.27万元，同比增长54.35%[96] - 安徽省股交中心净利润760.9万元，同比增长22.79%[96] - 长盛基金营业收入29966.07万元，同比增长12.42%[97] - 长盛基金净利润7730.89万元，同比增长6.2%[97] - 安元投资基金营业收入2999.25万元，同比增长121.24%[98] - 安元投资基金净利润381.13万元，同比增加434.88万元[98] - 安元投资基金管理营业收入2660.32万元，同比增长59.71%[99] - 安元投资基金管理净利润1482.38万元，同比增长81.71%[99] - 安元基金管理基金总规模130亿元[99] 资本和风险管理 - 核心净资本为112.07亿元人民币，较上年度末下降1.99%[22] - 净资本为112.07亿元人民币，较上年度末下降14.99%[22] - 风险覆盖率为251.96%，较上年度末下降22.74个百分点[22] - 自营权益类证券及证券衍生品占净资本比例降至9.66%，下降29.89个百分点[22] - 自营固定收益类证券占净资本比例升至82.27%，增长27.18个百分点[22] - 净资本112.07亿元，同比下降14.99%[33] - 风险覆盖率251.96%，同比下降22.74个百分点[33] - 母公司信用业务余额同比增长23.75%至180.81亿元[53] - 母公司流动性覆盖率303.20%，净稳定资金率122.90%[193] - 母公司优质流动性资产66.50亿元，占总资产(扣除代理买卖证券款等)403.85亿元的16.47%[193] - 公司资产负债率(扣除代理买卖证券款)63.95%，较上年末增长1.79个百分点[194][199] - 公司流动比率0.95较上年末下降9.52%，速动比率0.69下降13.54%[199] - EBITDA利息保障倍数2.57，较上年同期增长6.42%[199] - 公司已获得同业拆借业务上限71亿元[193] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为7.26亿元人民币，同比由负转正[15] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，为7.26亿元，上年同期为-14.77亿元[45][47] - 筹资活动现金流入同比大幅增长156.94%至54.81亿元[45] - 经营活动现金流出同比下降53.69%至36.04亿元[45] - 投资活动现金流出同比下降95.09%至4482.79万元[45] 资产和负债结构变化 - 货币资金减少至167.16亿元，占总资产比例下降2.34个百分点至22.90%，同比减少7.60%[70] - 买入返售金融资产增至78.42亿元，占总资产比例上升1.88个百分点至10.74%，同比大幅增长23.47%[70] - 应收款项锐减至3.81亿元，占总资产比例下降0.39个百分点至0.52%，同比大幅下降41.77%[70] - 融出资金增至133.00亿元，占总资产比例上升1.16个百分点至18.22%，同比增长8.77%[70] - 可供出售金融资产规模保持稳定为251.00亿元，占总资产比例34.39%，同比微增0.22%[70] - 卖出回购金融资产款增至59.87亿元，占总资产比例上升2.22个百分点至8.20%，同比大幅增长39.72%[70] - 应付债券减少至70.17亿元，占总资产比例下降3.63个百分点至9.61%，同比大幅下降26.07%[71] - 应交税费降至0.96亿元，占总资产比例下降0.20个百分点至0.13%，同比大幅下降59.95%[70] - 应付款项增至5.28亿元，占总资产比例上升0.48个百分点至0.72%，同比大幅增长211.19%[70] - 受限资产总额达107.62亿元，主要包括质押式回购业务下的交易性金融资产和可供出售金融资产[74] - 证券投资期末账面价值为261.37亿元[81] 其他财务数据 - 基本每股收益为0.17元/股，同比下降5.56%[15] - 加权平均净资产收益率为2.46%，同比下降0.08个百分点[15] - 母公司基本每股收益为0.14元/股，与上年同期持平[16] - 其他综合收益为-7741.71万元人民币，同比下降343.71%[15] - 其他综合收益为-7741.71万元，同比下降343.71%[76] - 资产减值损失-11.501百万元，占利润总额-1.71%[68] - 报告期投资额为0元，同比下降100.00%[77] 衍生品投资 - 衍生品投资公允价值变动收益为2,770.07万元，占投资总额的0.13%[84] - 衍生品投资报告期内亏损1,205.09万元[84] - 股指期货投资期末金额为61,335.66万元[84] - 衍生品投资使用自有资金且会计政策无重大变化[84] 诉讼和或有事项 - 未达重大诉讼标准的其他诉讼涉案总金额为6,665.06万元[129] - 针对其他诉讼事项计提预计负债559.21万元[129] - 方梅莲侵权责任纠纷案涉案金额1,465.19万元，已计提预计负债[129] - "绿润债"债券回购合同纠纷案涉案金额1,343.13万元，已判决进入执行阶段[129] - 黄洪波民间借贷纠纷案涉案金额412.80万元，尚未判决[129] - 国元创新投合同纠纷案涉案金额404.12万元，已判决并执行完毕[129] - 李映东证券期货交易纠纷案涉案金额2,661.71万元，已计提预计负债[129] 公司治理和承诺 - 公司建立四层次风险管理组织架构确保风险识别监控和综合管理[111] - 公司对执行不到位环节进行整改并在年终进行绩效扣分[112] - 公司采用授权管理严禁越权从事业务活动[113] - 公司建立创新金融产品三级审核机制完善风险监控系统[114] - 公司通过集中式风险监控系统强化对风险的定量监测和管理[116] - 公司将各部门风险管理评价结果纳入绩效考核[117] - 公司对安徽证监局开放监控系统数据接口保证监管信息及时获取[116] - 安徽国元控股集团等股东承诺长期保持公司资产人员财务业务和机构独立性自2007年3月13日起正常履行中[123] - 国元集团及关联方承诺不从事与公司直接竞争业务规范关联交易自2007年3月13日起长期正常履行中[123] - 安徽省粮油食品进出口集团等承诺不从事竞争业务规范关联交易自2007年3月13日起长期正常履行中[123] - 公司承诺严格遵守信息披露义务强化风险揭示和教育自2007年5月10日起长期正常履行中[123] - 公司承诺完善风险管理制度建立净资本为核心风控体系自2007年5月10日起长期正常履行中[123] - 公司董事及高管承诺不损害公司利益约束职务消费自2016年7月4日起长期正常履行中[124] - 安徽国元控股集团承诺自2016年7月8日前六个月至发行后六个月不减持公司股票[124] - 安徽国元控股集团及国元信托承诺不向认购对象提供财务资助自2016年11月14日起正常履行中[124] - 公司承诺不向2016年非公开发行A股认购对象提供财务资助自2016年11月14日起正常履行中[124] 股东和股本 - 公司员工持股计划第一期持有22,560,963股，占总股本1.1487%，参与人数1,521人，锁定期12个月[132] - 公司员工持股计划第二期持有7,000,521股，占总股本0.3564%，参与人数255人，锁定期36个月[132] - 报告期末普通股股东总数103,355户[176] - 第一大股东安徽国元控股持股648,000,000股，占比21.99%[176] - 第二大股东安徽国元信托持股455,707,462股，占比15.47%[176] - 安徽省粮油食品进出口集团持股152,645,598股（占比5.18%），其中52,500,000股处于质押状态[176] - 前十大股东中安徽皖维高新材料股份有限公司持有8328.39万股人民币普通股[177] - 安徽全柴集团有限公司持有7834.5万股人民币普通股[177] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有5343.29万股人民币普通股[177] - 中国证券金融股份有限公司持有4529.89万股人民币普通股[177] - 公司第一大股东国元集团注册资本30亿元[194] 融资和资本活动 - 再融资金额7158.08亿元人民币，同比下降21.37%[25] - 非公开发行股票价格调整为9.25元/股数量不超过4.56亿股[154][155] - 获批80亿元人民币证券公司次级债券发行额度[155] - 公司非公开发行股票申请于2017年4月27日获证监会审核通过[159] - 国元直投于2017年4月7日成为证券业协会首批私募投资基金子公司会员[162] - 国元股权投资有限公司参与发起设立国元农村人寿保险股份有限公司（筹）事项尚待保监会批准[163] - 公司债券13国元01发行规模32.7亿元利率4.7%[187] - 公司债券13国元02发行规模17.3亿元利率4.9%[187] - 募集资金49.74亿元已全部用于补充营运资金[190] - 公司支付债券"13国元01"和"13国元02"利息合计2.3846亿元[192] - 公司支付"15国元01"次级债券利息1.96亿元[200] 业绩披露和分支机构 - 公司2016年年度业绩快报于2017年1月11日披露[158] - 公司2017年第一季度业绩快报于2017年4月12日披露[159] - 公司2016年年度权益分派实施公告于2017年5月16日披露[159] - 公司2017年度第一期短期融资券发行结果于2017年6月16日公告[160] - 公司2017年半年度业绩快报于2017年7月11日披露[161] - 公司获准设立13家分支机构于2017年8月2日公告[161] - 公司2017年度第二期短期融资券发行结果于2017年8月15日公告[161] 权益分派 - 公司2016年度权益分派以总股本1,964,100,000股为基数，每10股派发现金股利3元（含税）并转增5股[170] - 权益分派后公司总股本由1,964,100,000股增至2,946,150,000股，增幅50%[170] - 按新股本计算2016年度基本每股收益为0.48元/股，较原股本0.72元/股下降33.3%[173] - 按新股本计算2017年上半年基本每股收益为0.17元/股，较原股本0.26元/股下降34.6%[173] - 归属于普通股股东的每股净资产按新股本计算为6.99元（2017年6月30日），较原股本10.48元下降33.3%[173] 信用评级 - 公司主体信用评级维持AAA级[191] - 两只公司债券信用评级均维持AAA级[191] - 报告期内未发生债券付息兑付情况[187] 业务排名和规模 - 母公司股票代理交易金额行业排名第28位[25] - 融资融券余额行业排名第20位[25] - 母公司资产管理规模1098.19亿元，同比增长16.29%[59] - 公司合并的结构化主体总资产为170.76亿元[101] 监管和处罚 - 国元香港子公司因违规被香港证监会处以450万港元罚款[165] 半年度报告和审计 - 半年度财务报告未经审计[126] - 公司计划半年度不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[121] 社会责任和扶贫 - 公司向寿县和太湖县分别捐款200万元和400万元用于光伏电站建设及贫困家庭资助[146] - 公司高校奖学金项目年度投入620万元覆盖16所高校[147] - 雪莲花爱心基金累计捐款超130万元惠及772名贫困学生[147][148] - 半年度精准扶贫总投入资金520万元帮助1,445人脱贫[149] - 产业发展脱贫项目投入330万元覆盖12个项目帮助1,100人[149] - 教育脱贫投入66.25万元资助184名贫困学生[149] - 贫困残疾人帮扶投入20万元帮助100人[149] - 其他扶贫项目投入103.75万元帮助345人[149] 股东大会 - 公司2017年第一次临时股东大会投资者参与比例为52.60%[120] - 公司2016年度股东大会投资者参与比例为52.88%[120]

财务业绩：收入和利润（同比环比） - 公司2016年营业收入为33.76亿元人民币，同比下降41.53%[43] - 归属于上市公司股东的净利润为14.05亿元人民币，同比下降49.52%[43] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为14.05亿元人民币，同比下降49.40%[43] - 基本每股收益为0.72元/股，同比下降48.94%[43] - 稀释每股收益为0.72元/股，同比下降48.94%[43] - 加权平均净资产收益率为6.96%，同比下降7.90个百分点[43] - 公司2016年营业收入29.27亿元，同比大幅下降44.99%[44] - 公司2016年净利润12.61亿元，同比下降51.62%[44] - 公司2016年加权平均净资产收益率为6.53%，同比下降7.79个百分点[44] - 公司2016年基本每股收益0.65元，同比下降51.13%[44] - 公司营业收入同比下降41.53%至33.76亿元，主要因经纪业务净收入大幅减少[116] - 营业支出15.99亿元，同比下降24.56%[71] - 归属于母公司股东的净利润14.05亿元，同比下降49.52%[71] - 公司整体营业利润同比下降51.38%至17.76亿元[104] 财务业绩：成本和费用（同比环比） - 工资、奖金、津贴、补贴同比下降26.25%至815,648,602.00元[80] - 经纪业务营业利润率同比下降20.84个百分点至49.25%[87] - 证券信用业务成本同比下降61.26%至43,092,419.19元[87] - 资产减值损失同比激增454.70%至2104万元，主要因可供出售金融资产计提减值准备[116] - 资产减值损失2104万元，占利润总额比例1.18%[106] 业务线表现：经纪业务 - 经纪业务收入占比39.22%，同比下降12.89个百分点[74][75] - 经纪业务净收入同比下降56.01%至132,372.67万元[86] - 经纪业务手续费净收入同比下降62.86%至9.68亿元，主要因交易量大幅减少[116] - 股票交易额同比下降50.59%至24,260亿元[88] 业务线表现：证券信用业务 - 证券信用业务收入占比24.99%，同比增加6.21个百分点[75] - 公司证券信用业务净收入84361.99万元同比下降22.18%[90] - 母公司信用业务余额164.41亿元同比减少12.78%[89] - 报告期内融资融券业务和股票质押式回购业务等信用业务规模大幅增加[183] - 沪深两市融资融券余额9392.49亿元同比下降20.86%[89] 业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务收入同比增长42.18%至462,713,892.83元[87] - 投行业务主承销金额314.69亿元同比增长217.23%[93] - 投行业务净收入46271.39万元同比增长42.18%[93] - 投资银行业务手续费净收入同比上升42.18%至4.63亿元，主要因承销业务净收入增加[116] - 债券承销金额121.93亿元同比增长288.06%[94] 业务线表现：自营投资业务 - 自营投资业务收入同比下降47.34%至495,816,339.70元[87] - 自营业务利润45614.92万元同比下降49.52%[95] - 处置交易性金融资产和可供出售金融资产取得的投资收益为15.131亿元[55] - 持有交易性金融资产产生的公允价值变动损失为6.396亿元[55] 业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务规模突破千亿元[69] - 母公司资产管理规模1203.04亿元同比增长30.33%[97] - 专项资管业务规模从0增至50亿元[99] 地区表现 - 公司境内营业利润同比下降52.25%至17.07亿元，境外营业利润下降11.22%至6882.7万元[103][104] - 安徽省营业收入6.51亿元同比下降58.57%[101] - 安徽省营业利润同比下降65.93%至4.27亿元，营业部数量从43家增至50家[103] - 山东省营业利润同比下降69.58%至4926.6万元[103] - 天津市营业利润同比下降106.19%至亏损46.7万元[103] - 湖南省营业利润同比下降108.65%至亏损35.6万元[104] - 贵州省营业利润同比下降910.59%至亏损136.5万元[104] 子公司和联营公司表现 - 国元证券（香港）有限公司报告期损益为6009万元，持股比例100%[125] - 国元期货有限公司报告期损益为2463万元，持股比例98.41%[125] - 长盛基金有限公司期末账面值达4.62亿元，报告期损益5758万元，持股比例41%[125] - 徽商银行期末账面值为4.11亿元，报告期损益1848万元，持股比例1.05%[125] - 安徽安元投资基金有限公司期末账面值13.14亿元，报告期损益489万元，持股比例43.33%[126] - 安徽安元投资基金管理有限公司期末账面值1892万元，报告期损益338万元，持股比例30%[126] - 金融股权投资合计报告期总损益1.69亿元，期末总账面值40.54亿元[126] - 子公司国元证券(香港)净利润为6009.20万元，净资产达12.20亿元[136] - 子公司国元股权投资净利润为1.71亿元，营业收入为2.44亿元[136] - 子公司国元期货净利润为2503.15万元，总资产为15.58亿元[137] - 子公司国元创新投资净利润为7980.81万元，净资产达15.77亿元[137] - 安徽省股权托管中心净利润为1877.32万元，营业收入为4646.61万元[137] - 国元香港2016年净利润为6,009.20万元人民币，同比下降8.30%[139] - 国元股权投资有限公司2016年净利润为17,072.03万元人民币，同比下降35.52%[141] - 国元期货有限公司2016年净利润为2,503.15万元人民币，同比增长290.92%[142] - 国元创新投资有限公司2016年净利润为7,980.81万元人民币，同比下降42.37%[143] - 安徽省股权托管交易中心2016年净利润为1,877.32万元人民币，同比增长69.87%[145] - 长盛基金管理有限公司2016年净利润为14,043.53万元人民币，同比下降20.18%[146] - 安徽安元投资基金有限公司2016年净利润为1,129.03万元人民币，同比增长4936.36%[147] - 安徽安元投资基金管理有限公司2016年净利润为1,125.94万元人民币，同比增长524.32%[148] - 国元期货有限公司2016年成交量为3,317.79万手，同比增长34.53%，市场份额从0.265%上升至0.378%[142] - 长盛基金管理有限公司公募基金资产规模730.53亿元人民币，较2015年增长49.23%[146] 资产和负债结构变化 - 公司2016年总资产716.89亿元，同比下降1.19%[44] - 净资本131.83亿元，同比下降7.33%[72] - 公司货币资金同比下降23.8%至180.9亿元，占总资产比例下降7.48个百分点[108] - 结算备付金减少30.84%至29.26亿元，占总资产比例下降1.75个百分点至4.08%[109] - 融出资金减少19.53%至122.27亿元，占总资产比例下降3.88个百分点至17.06%[109] - 买入返售金融资产增长36.21%至63.52亿元，占总资产比例上升2.43个百分点至8.86%[109] - 应收利息大幅增长61.11%至7.47亿元，主要因应收债券利息增加[109] - 可供出售金融资产增长29.95%至250.45亿元，占总资产比例上升8.38个百分点至34.94%[109] - 长期股权投资大幅增长135.77%至20.95亿元，主要因投资安元基金[109] - 应付短期融资款增长61.43%至81.36亿元，主要因发行短期公司债与收益凭证增加[109] - 以公允价值计量金融负债增长89.83%至98.96亿元，因合并结构化主体中第三方权益增加[109] - 代理买卖证券款减少29.01%至164.96亿元，占总负债比例下降9.02个百分点至23.01%[109] - 公司合并负债总额5080.35亿元，扣除客户资金后负债总额3430.77亿元，资产负债率62.16%同比提高2.84个百分点[118] - 公司持有公司债49.96亿元、次级债34.97亿元、收益凭证61.36亿元[118] - 受限资产总额达73.34亿元，其中质押式回购业务相关的可供出售金融资产为53.48亿元[114] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额为-64.36亿元人民币，同比下降697.84%[43] - 公司2016年经营活动现金流量净额为-64.26亿元[44] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降697.84%至-6,436,312,628.62元[82] - 经营活动净现金流为-64.36亿元，上年为10.77亿元[71] - 投资活动现金流出同比增长97.72%至1,282,199,280.26元[82] - 筹资活动现金流入同比下降80.55%至2,131,882,021.47元[82] 资本管理和风险控制指标 - 核心净资本同比下降2.93%至114.351亿元[57] - 附属净资本同比下降28.52%至17.483亿元[57] - 净资本同比下降7.33%至131.834亿元[57] - 风险覆盖率同比下降57.9个百分点至274.7%[57] - 流动性覆盖率同比上升91.57个百分点至329.6%[57] - 净资本与净资产之比为66.18%，风险覆盖率274.70%[72] - 公司流动性风险监管指标持续满足监管要求且未发生流动性风险事件[186] - 公司未出现重大信用风险损失[183] - 公司没有发生实质性影响的操作风险[187] - 公司未产生重大信息技术风险[188] - 报告期内公司风险控制指标持续符合监管标准未发生触及监管标准情况[199] 投资活动 - 报告期对外投资额2.18亿元同比大幅增长283.63%[122] - 新增7个股权投资项目合计投资金额2.18亿元[124] - 对合肥中电科国元产业投资基金投资3亿元，持股比例21.9%，本期投资亏损44万元[128] - 中证信用增进股份有限公司投资2亿元，持股比例4.88%[126] - 证通股份有限公司投资2500万元，持股比例0.99%[126] - 公司期末持有的其他证券投资总额为225.01亿元人民币，期末账面价值为227.24亿元人民币[131] - 公司证券投资合计最初投资成本为254.58亿元人民币，期末账面价值为260.82亿元人民币[131] - 公司向中国证券金融股份有限公司专项投资成本为36.78亿元人民币，期末账面价值为37.08亿元人民币[131] - 资管产品"国元浦江1号"期末账面价值为6.66亿元人民币，较期初增长52.9%[130] - 资管产品"国元元赢16号"本期购买金额为6.96亿元人民币，期末账面价值为6.18亿元人民币[130] - 债券"11南钢"期末账面价值为4.57亿元人民币，较最初投资成本微降0.4%[130] - 债券"14齐鲁债"公允价值变动收益为750.63万元人民币，期末账面价值为3.08亿元人民币[130] - 股票"科大国创"公允价值变动收益达1.45亿元人民币，期末账面价值增至1.87亿元人民币[130] - 资管产品"国元元赢11号"本期出售金额为9423.01万元人民币，报告期损益1409.34万元人民币[130] - 理财产品"月月赢1年期6号"本期购买金额2亿元人民币，期末账面价值2.04亿元人民币[130] 衍生品业务 - 股指期货衍生品投资期末金额为1284.96万元，占公司报告期末净资产比例为0.62%[133] - 报告期内衍生品实际损益为亏损258.37万元[133] - 衍生品投资采用自有资金，未计提减值准备[133] - 衍生品公允价值计量采用活跃市场报价法，会计政策无重大变化[134] - 衍生品投资主要用于空头套期保值对冲融券券源风险[133] 分支机构网络扩展 - 公司2016年新设分支机构总数达41家包括2家分公司和39家营业部[150][151][152][153][154] - 武汉和郑州分公司在报告期内取得经营证券业务许可证[150] - 北京济南绍兴昆山4家营业部取得经营证券期货业务许可证[150] - 珠海义乌2家营业部取得经营证券期货业务许可证[151] - 洛阳温岭等7家营业部取得经营证券期货业务许可证[151] - 深圳杭州等5家营业部取得许可证另有8家未完成筹建[152] - 南京苏州等9家营业部及新疆分公司等6家分支机构未完成筹建[154] - 公司证券业务牌照齐全营业网点覆盖全国重点城市及安徽省[159] 股东信息和公司治理 - 公司拟每10股派发现金股利人民币3元（含税）[3] - 公司拟合计派发现金人民币5.89亿元（含税）[3] - 公司拟以资本公积金每10股转增5股[3] - 转增后总股本将增至2,946,150,000股[3] - 公司净资本为13,183,360,291.11元[12] - 公司注册资本为1,964,100,000元[12] - 公司注册地址及办公地址均为安徽省合肥市梅山路18号[12] - 公司股票代码为000728，在深圳证券交易所上市[12] - 公司年度财务报告经华普天健会计师事务所审计并出具标准无保留意见[3] - 公司于2007年10月通过定向回购股份、重大资产出售及吸收合并国元证券有限责任公司重组设立，总股本为146,410万元[15] - 2009年11月公司增发5亿股A股，总股本增至196,410万元，第一大股东持股比例由31.59%降至23.55%[15] - 截至报告期末，安徽国元控股（集团）有限责任公司持股比例为21.99%[15] - 2007年北京化二回购控股股东24,121万股非流通股（占总股本69.87%）并注销[15] - 公司于2007年10月30日在深交所成功上市，注册资本为203,000万元[29] - 公司于2009年11月13日增发5亿股人民币普通股A股[31] - 公司第一大股东国元集团是安徽唯一金控平台具备混业经营优势[160] 业务资格和牌照获取历史 - 2009年公司获准开展直接投资业务试点，出资5亿元设立国元股权投资有限公司[20] - 2010年公司正式取得融资融券业务资格[20] - 2010年公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格[20] - 2012年公司获准开展约定购回式证券交易业务试点[21] - 2012年公司获准参与转融通业务[21] - 2012年公司获准开展客户保证金现金管理产品业务[21] - 公司于2013年7月获得深圳和上海证券交易所股票质押式回购业务权限[23][24] 风险管理框架 - 公司构建四层次风险管理组织架构[192] - 公司建立创新金融产品三级审核机制[194] - 公司通过集中式风险监控系统实现业务实时监控[195] - 公司将风险管理评价结果纳入绩效考核[196] - 公司对安徽证监局开放监控系统数据接口[195] - 风险控制指标与上月相比变化超过20%时公司在3个工作日内向监管机构上报书面报告[198] - 公司每月末上报月度净资本计算表风险资本准备计算表表内外资产总额计算表流动性覆盖率计算表和净稳定资金率计算表[198] - 全年共提交24次专项压力测试报告[200] - 报告期内公司共开展3次综合压力测试[200] 战略目标和未来指引 - 公司总资产目标超过1000亿元，净资产目标超过300亿元，净利润目标超过30亿元[173] - 经纪、信用、自营业务收入占比较高，投行、资管业务收入占比偏低[164] - 公司净资产规模排名下降较快，亟需补充资本金[167] - 各分支机构单产较低，全行业排名靠后[165] - 公司整体金融科技水平不高，需要提高互联网业务和技术水平[168] - 信用业务保持融资融券优化逆周期调节与动态调整[176] - 自营投资固定收益业务把握利率上行再配置机会，权益投资灵活控制仓位[177] - 资管业务发展主动管理固定收益业务，开拓可交换债、私募EB、量化FOF产品[177] - 投行业务开拓省外市场，加大公司债、可转债、可交换债项目承揽[176] - 新三板业务推荐有IPO潜质企业挂牌，提升融资服务能力[177] 其他重要事项 - 公司2016年政府补助收入2763万元[52] - 公司2016年非经常性损益总额72.37万元[53] -