利润分配 - 公司以总股本4363777891股为基数，每10股派发现金红利1元，合计派发现金436377789.1元[2] - 每10股送红股数为0，派息数（含税）为1.00元，转增数为0[100] - 分配预案的股本基数为4,363,777,891股，现金分红金额（含税）为436,377,789.10元[100] - 现金分红总额（含其他方式）为436,377,789.10元，占利润分配总额的比例为100%[100] - 可分配利润为3,857,373,274.07元[100] - 2021年中期利润分配预案以4,363,777,891股为基数，每10股派发现金红利1.00元（含税），合计派发现金红利436,377,789.10元（含税）[101] - 若分别按母公司净利润的10%计提盈余公积、一般风险准备和交易风险准备后，母公司累计可供股东分配的利润为3,640,347,701.37元[102] 合并报表关键财务指标变化 - 合并报表营业总收入2275384578.36元，较上年同期调整后增长7.58%[11] - 合并报表归属于上市公司股东的净利润846138208.62元，较上年同期调整后增长36.99%[11] - 合并报表其他综合收益84942800.98元，较上年同期调整后下降14.39%[11] - 合并报表经营活动产生的现金流量净额为 - 690474866.15元[11] - 合并报表基本每股收益0.19元/股，较上年同期调整后增长18.75%[11] - 合并报表加权平均净资产收益率2.71%，较上年增加0.24个百分点[11] - 合并报表资产总额100612844529.50元，较本年初调整后增长10.93%[11] - 合并报表负债总额69254002665.76元，较本年初调整后增长15.74%[11] - 合并报表归属于上市公司股东的净资产31345669795.58元，较本年初调整后增长1.60%[11] 2021年半年度关键财务指标变化 - 2021年半年度稀释每股收益0.17元/股，较之前减少5.56%[13] - 2021年半年度加权平均净资产收益率2.45%，较之前减少0.46个百分点[13] - 2021年半年度末资产总额855.58亿元，较年初增长9.03%[13] - 2021年半年度末负债总额558.70亿元，较年初增长13.61%[13] - 2021年半年度末所有者权益总额296.87亿元，较年初增长1.33%[13] - 2021年半年度非经常性损益合计792.67万元[18] - 2021年半年度交易性金融资产等相关经常性损益涉及金额3.896亿元[19] - 2021年半年度末核心净资本201.79亿元，较上年度末增长3.84%[20] - 2021年半年度末净资本212.29亿元，较上年度末增长3.65%[20] - 2021年半年度末各项风险资本准备之和68.85亿元，较上年度末增长17.84%[20] 2021上半年公司整体财务情况 - 2021上半年公司营业收入22.75亿元，同比增长7.58%；营业支出12.06亿元，同比下降9.43%；利润总额10.69亿元，同比增长37.22%；归母净利润8.46亿元，同比增长36.99%；基本每股收益0.19元；加权平均净资产收益率2.71%，同比增加0.24个百分点[28] - 截至2021年6月30日，公司资产总额1006.13亿元，较上年末增长11.10%；负债总额692.54亿元，较上年末增长16.03%；归母所有者权益313.46亿元，较上年末增长1.58%；净资本212.29亿元[28] - 公司2021年上半年合计营业收入22.75亿元，较上年同期增长7.58%[50] - 公司2021年上半年合计营业利润10.70亿元，较上年同期增长36.47%[53] - 公司本部营业收入16.38亿元，较上年同期增长11.03%；营业利润8.61亿元，较上年同期增长80.04%[50][53] - 境内营业收入21.62亿元，较上年同期增长8.92%；营业利润10.19亿元，较上年同期增长42.97%[50][53] - 境外营业收入1.14亿元，较上年同期下降12.94%；营业利润0.51亿元，较上年同期下降28.59%[50][53] - 四川省营业收入增长281.40%，从75.77万元增长至289.00万元；陕西省营业收入增长20.29%，从596.48万元增长至717.51万元[50] - 新疆营业收入下降77.07%，从49.38万元降至11.32万元；河北省营业收入下降21.71%，从110.17万元降至86.26万元[50] - 安徽省营业利润下降20.49%，从1.57亿元降至1.25亿元；北京市营业利润下降90.05%，从822.57万元降至81.89万元[51] - 福建省营业利润增长78.58%，从49.98万元增长至89.25万元[51] - 其他业务收入1.06亿元，占利润总额比例9.89%；其他业务成本0.99亿元，占利润总额比例9.24%[54] 母公司行业排名情况 - 截至2021上半年末，母公司总资产、净资产、净资本规模行业排名分别为第25、19和22位，报告期内，母公司营业收入行业排名29位，净利润行业排名28位[24] - 报告期内，母公司证券经纪业务净收入行业排名36位，代理买卖证券业务净收入行业排名29位，代理销售金融产品净收入行业排名33位[24] - 报告期内，母公司财务顾问业务净收入行业排名33位，融资业务利息收入行业排名23位，融资融券业务利息收入行业排名25位，股票质押业务利息收入行业排名22位[24] - 报告期内，母公司承销与保荐业务净收入行业排名32位，股权投资收益排名行业20位[24] 公司荣誉与资质 - 公司信息披露已连续十四年被深交所评为A[25] - 2021年7月，公司荣获中国证券业协会2020年度证券公司文化建设实践评估A类评级[25] - 2021年7月，公司被评为A类A级证券公司[130] 公司业务布局与战略规划 - 公司证券业务牌照齐全，涵盖证券经纪、信用、投行、自营、资管等业务，并通过控股及参股公司开展国际、期货等业务[21] - 公司持续深化战略布局，聘请国际领先咨询公司量身制定“十四五”战略规划[27] - 公司“十四五”末力争总资产达1400亿元、净资产达430亿元、ROE平均水平达6%，综合能力及主要经营管理指标排名进入行业前20位[139] - 2021年3月26日公司召开第九届董事会第十一次会议，审议通过《公司“十四五”战略规划》[137] 净资本与风险指标情况 - 净资本较上年末增长3.65%，净资本与净资产之比为71.51%，风险覆盖率308.32%，流动性覆盖率301.81%，净稳定资金率154.20%[29] 各业务线收入占比及变化 - 经纪业务收入651,752,418.91元，占比28.64%，同比增长15.33%[30] - 证券信用业务收入444,799,862.82元，占比19.55%，同比增长16.75%[30] - 投资银行业务收入254,914,237.32元，占比11.20%，同比增长84.96%[30] - 自营投资业务收入607,248,121.58元，占比26.69%，同比下降2.43%[30] - 资产管理业务收入58,103,047.07元，占比2.55%，同比下降15.42%[31] 各业务线成本占比及变化 - 经纪业务成本409,845,532.59元，占比33.99%，同比增长18.68%[32] - 证券信用业务成本 -12,126,087.45元，占比 -1.01%，同比下降[32] - 投资银行业务成本118,064,008.38元，占比9.79%，同比增长65.75%[32] - 自营投资业务成本34,100,155.91元，占比2.83%，同比增长51.70%[32] 工资薪酬情况 - 工资、奖金、津贴、补贴本期发生额737,298,998.15元，同比增长19.17%[34] 经营活动现金流量情况 - 经营活动现金流入小计本报告期为12,289,495,092.91元，同比增加58.01%[37] - 经营活动现金流出小计本报告期为12,979,969,959.06元，同比增加337.74%[37] 营业收支情况 - 营业总收入本报告期为2,275,384,578.36元，同比增长7.58%[39] - 营业总支出本报告期为1,205,817,419.23元，同比下降9.43%[39] 各业务线营收与支出情况 - 经纪业务营业收入651,752,418.91元，同比增长15.33%，营业支出409,845,532.59元，同比增长18.68%[40] - 证券信用业务营业收入444,799,862.82元，同比增长16.75%[40] - 投资银行业务营业收入254,914,237.32元，同比增长84.96%，营业支出118,064,008.38元，同比增长65.75%[40] - 自营投资业务营业收入607,248,121.58元，同比下降2.43%，营业支出34,100,155.91元，同比增长51.70%[40] - 资产管理业务营业收入58,103,047.07元，同比下降15.42%，营业支出13,853,638.31元，同比下降38.76%[40] 信用业务情况 - 截至2021年6月末，母公司融资融券余额为167.18亿元，同比增长40.08%，市场份额0.94%；股票质押余额45.76亿元，同比下降11.51%[43] - 报告期内，公司信用业务净收入44,479.99万元，同比增长16.75%；信用业务利润45,692.60万元，同比增长192.51%[43] 投行业务情况 - 报告期内，母公司完成6个IPO、2个再融资，承销资金30.55亿元；完成公司债券11只，企业债券1只，合计承销规模58.46亿元[44] - 报告期内，公司投行业务净收入25,491.42万元，同比增长84.96%；投行业务利润13,685.02万元，同比增长105.52%[45] 自营业务情况 - 报告期内，母公司证券类投资业务净收入53,326.97万元；公司自营业务利润57,314.79万元，同比下降4.46%[46] 资产管理业务情况 - 截至2021年6月30日，母公司资产管理规模为451.88亿元，同比下降50.40%[48] - 报告期内，公司资产管理业务净收入5,810.30万元，同比下降15.42%；资产管理业务利润4,424.94万元，同比下降3.96%[48] 各地区营业收入情况 - 报告期内，安徽省营业收入265,396,933.24元，同比增长2.85%[49] - 报告期内，北京市营业收入18,994,730.39元，同比下降16.23%[49] - 报告期内，上海市营业收入54,456,064.87元，同比增长13.40%[49] 资产负债项目占比及变化 - 货币资金为218.11亿元，占总资产比例21.68%，较年初减少1.15% [56] - 融出资金为192.71亿元，占总资产比例19.15%，较年初增加1.18%，增幅18.42% [56] - 存出保证金为2.91亿元，占总资产比例0.29%，较年初增加0.19%，增幅231.59% [56] - 债权投资为11.28亿元，占总资产比例1.12%，较年初增加0.48%，增幅95.05% [56] - 其他债权投资为296.26亿元，占总资产比例29.45%，较年初增加4.43%，增幅30.78% [56] - 短期借款为25.34亿元，占总资产比例2.52%，较年初增加1.04%，增幅88.93% [56] - 应付短期融资款为81.63亿元，占总资产比例8.11%，较年初增加1.16%，增幅29.75% [56] - 卖出回购金融资产款为197.90亿元，占总资产比例19.67%，较年初增加3.64%，增幅36.30% [56] - 应付职工薪酬为5.62亿元，占总资产比例0.56%，较年初增加0.30%，增幅139.93% [56] - 负债合计为692.54亿元，占总资产比例68.83%，较年初增加2.92%，增幅16.03% [57] 各项收益情况 - 手续费及佣金净

活动基本信息 - 活动名称：2021 年安徽上市公司投资者集体接待日活动 [2] - 举办方：安徽上市公司协会与深圳市全景网络有限公司 [2] - 参与公司：国元证券股份有限公司 [2] 活动时间 - 活动日期：2021 年 5 月 18 日（星期二） [2] - 具体时段：下午 14:00 至 17:30 [2] 活动形式 - 网络平台：深圳市全景网络有限公司提供的“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net/） [2] - 参与方式：网络远程 [2] 交流人员 - 董事会秘书：胡甲先生 [2] - 证券事务代表：杨璐女士 [2] 交流内容 - 公司治理、发展战略、经营管理等投资者关心的问题 [2]

股本变化 - 2020年10月配股后总股本从33.65亿股增加至43.64亿股[3] 财务关键指标变化 - 本报告期营业总收入9.22亿元，较上年同期增长1.32%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3.34亿元，较上年同期增长18.01%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣非净利润3.30亿元，较上年同期增长15.70%[4] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -32.73亿元，较上年同期下降186.21%[4] - 本报告期末总资产990.78亿元，较年初增长9.24%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产311.88亿元，较年初增长1.09%[4] - 本报告期加权平均净资产收益率为1.08%，较上年同期减少0.05个百分点[4] - 年初至报告期期末非经常性损益合计411.55万元[6] - 2021年第一季度营业总收入9.22亿元，较上期的9.10亿元增长1.32%[31] - 2021年第一季度利息净收入4.23亿元，较上期的3.92亿元增长7.91%[31] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入3.98亿元，较上期的2.88亿元增长38.15%[31] - 2021年第一季度投资收益1.25亿元，较上期的2.02亿元下降38.15%[31] - 2021年第一季度营业总支出5.20亿元，较上期的5.27亿元下降1.22%[32] - 2021年第一季度营业利润4.02亿元，较上期的3.83亿元增长4.83%[32] - 2021年第一季度利润总额4.02亿元，较上期的3.73亿元增长7.72%[32] - 2021年第一季度净利润3.34亿元，较上期的2.83亿元增长18.00%[32] - 2021年第一季度其他综合收益的税后净额3068.98万元，较上期的1.99亿元下降84.52%[32] - 公司2021年第一季度综合收益总额为2.7713770927亿美元，上年同期为6.2711499108亿美元[35] - 公司2021年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.06美元，上年同期均为0.12美元[35] - 公司2021年第一季度营业总收入为7.2221911825亿美元，上年同期为9.7894223125亿美元[34] - 公司2021年第一季度营业总支出为3.9318595973亿美元，上年同期为4.4577380889亿美元[34] - 公司2021年第一季度净利润为2.7922932941亿美元，上年同期为4.5929933073亿美元[35] - 公司2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 3.27345505095亿美元，上年同期为3.79728123821亿美元[36] - 公司2021年第一季度投资活动现金流入小计为1682.097442万美元，上年同期为1715.269909万美元[36] - 公司2021年第一季度利息净收入为3.4797706345亿美元，上年同期为3.0407438167亿美元[34] - 公司2021年第一季度手续费及佣金净收入为3.6121410528亿美元，上年同期为2.7008573978亿美元[34] - 公司2021年第一季度投资收益为 - 9805.884779万美元，上年同期为4.6056625224亿美元[34] - 经营活动现金流入小计本期为61.99亿元，上期为60.70亿元；现金流出小计本期为92.03亿元，上期为32.51亿元；现金流量净额本期为 - 30.04亿元，上期为28.19亿元[38] - 投资活动现金流入小计本期为1682.10万元，上期为2.60亿元；现金流出小计本期为2890.47万元，上期为2681.33万元；现金流量净额本期为 - 1208.37万元，上期为2330.27万元[38] - 筹资活动现金流入小计本期为85.57亿元，上期为52.93亿元；现金流出小计本期为67.43亿元，上期为47.41亿元；现金流量净额本期为18.14亿元，上期为5.52亿元[38][39] - 汇率变动对现金的影响本期为13.90万元，上期为39.95万元[39] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 12.02亿元，上期为36.04亿元；期初余额本期为183.09亿元，上期为135.32亿元；期末余额本期为171.07亿元，上期为171.37亿元[39] - 取得借款收到的现金本期为69.62亿元，上期为3.09亿元；发行债券收到的现金本期为85.57亿元，上期为52.93亿元[37][38][39] - 偿还债务支付的现金本期为66.94亿元，上期为47.10亿元；分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期为4959.46万元，上期为3045.43万元[39] - 收取利息、手续费及佣金的现金本期为10.53亿元，上期为10.15亿元；支付利息、手续费及佣金的现金本期为1.99亿元，上期为2.10亿元[37][38] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期为3588.02万元，上期为4039.13万元；母公司本期为2890.47万元，上期为2681.33万元[37][38] - 公司2021年一季度资产总计905.57亿元，较之前增加1.41亿元[42] - 公司2021年一季度负债合计596.85亿元，较之前增加1.50亿元[44] - 公司2021年一季度所有者权益合计308.72亿元，较之前减少0.85亿元[44] - 负债合计为49,175,914,592.06元，较之前增加69,910,669.20元[49] - 所有者权益合计为29,298,247,840.04元，较之前减少3,171,775.94元[49] - 负债和所有者权益总计为78,474,162,432.10元，较之前增加66,738,893.26元[49] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为122,819人[8] - 安徽国元金融控股集团有限责任公司持股比例21.48%，持股数量937,465,829股[8] 资产负债项目变化 - 存出保证金从2020年12月31日的87,670,263.62元增至2021年3月31日的220,469,020.62元，增幅151.48%[12] - 债权投资从2020年12月31日的578,298,027.06元增至2021年3月31日的832,839,881.51元，增幅44.02%[12] - 短期借款从2020年12月31日的1,341,035,510.40元增至2021年3月31日的2,292,432,424.80元，增幅70.94%[12] - 卖出回购金融资产款从2020年12月31日的14,519,596,559.13元增至2021年3月31日的19,592,975,575.41元，增幅34.94%[12] - 2021年3月31日公司资产总计990.7843169727亿元，较2020年12月31日的905.5730404884亿元增长9.41%[25][26][27] - 2021年3月31日公司负债合计678.7795332145亿元，较2020年12月31日的596.852696995亿元增长13.73%[26] - 2021年3月31日归属于母公司所有者权益合计311.8785950018亿元，较2020年12月31日的308.5947516943亿元增长1.06%[27] - 2021年3月31日客户资金存款为172.1544176873亿元，较2020年12月31日的168.0269317672亿元增长2.45%[25] - 2021年3月31日融出资金为178.7187771342亿元，较2020年12月31日的162.7295882642亿元增长9.82%[25] - 2021年3月31日卖出回购金融资产款为195.9297557541亿元，较2020年12月31日的145.1959655913亿元增长34.94%[26] - 2021年3月31日公司资产总计848.04亿元，较2020年12月31日的784.07亿元增长8.16%[29] - 应收款项2020年12月31日为4.86亿元，2021年1月1日为4.86亿元，调整数为 - 5.40万元[41] - 公司2021年一季度交易性金融资产为119.90亿元[42] - 公司2021年一季度其他债权投资为226.54亿元[42] - 公司2021年一季度长期股权投资为34.56亿元，较之前增加15.38万元[42] - 公司2021年一季度使用权资产为1.55亿元[42] - 公司2021年一季度应付债券为122.04亿元[42] - 公司2021年一季度股本为43.64亿元[44] - 公司2021年一季度资本公积为170.09亿元[44] 收益情况 - 处置交易性金融资产等取得投资收益9245.82万元，持有交易性金融资产等产生公允价值变动损益 -8439.10万元[7] - 汇兑收益为168.13万元，同比减少83.25%[13] - 其他业务收入为5347.75万元，同比增长97.88%[13] - 业务及管理费为4.72亿元，同比增长37.52%[13] 证券投资情况 - 债券“19国开15”最初投资成本为24.39亿元，报告期损益为1901.42万元[16] - 股票“贵州茅台”最初投资成本为1.77亿元，报告期损益为221.36万元[17] - 期末持有的其他证券投资最初投资成本为320.51亿元，报告期损益为2.27亿元[17] - 证券投资合计最初投资成本为406.76亿元，报告期损益为3.02亿元[17] 融资情况 - 2021年2月24日，公司完成第一期短期融资券发行，募集资金15亿元，票面利率2.89%[15] - 2021年3月23日，公司完成面向合格投资者公开发行公司债（第一期），募集资金32亿元，票面利率3.69%[15] - 2021年3月公司发行公司债券募集资金32亿元，截至3月31日已使用29.074亿元，剩余2.926亿元[18] - 截至2021年3月31日，公司配股募集资金累计投入使用53.3256576703亿元，余额6500.342826万元，专户利息收入289.173461万元，专户余额合计6789.516287万元[18] 业务投入情况 - 信息系统建设等本报告期投入2928.657万元，截至期末累计投入8479.83897万元[19] - 融资融券业务本报告期投入4亿元，截至期末累计投入19亿元[19] 股权质押情况 - 2021年4月23日，建安投资控股集团有限公司所持公司101,482,586股解除质押[9] 应付项目情况 - 应付职工薪酬为231,510,763.29元[49] - 应交税费为290,480,671.41元[49] - 应付款项为758,012,418.12元[49] - 应付债券为12,204,209,178.84元[49] - 租赁负债为69,651,820.78元[49] 准则执行与审计情况 - 公司于2021年1月1日起执行新租赁准则，不调整可比期间信息[50] - 公司2021年第一季度报告未经审计[51]

公司基本信息 - 公司统一社会信用代码为91340000731686376P[8] - 公司注册资本为4,363,777,891元[5] - 公司净资本为20,482,137,347.02元[5] - 1997年6月16日，北京化二股份有限公司A股股票在深交所挂牌交易[8] - 2007年9月29日，经核准由北京化二股份有限公司重组设立国元证券股份有限公司[8] - 2007年10月25日国元证券登记注册，10月30日在深交所成功上市[8] - 2011年2月24日，公司换领新的《企业法人营业执照》[8] - 第九届董事会第十一次会议应出席董事14名，实际出席董事14名[2] 公司股本及注册资本变更 - 2007年10月24日，北京化二回购控股股东24121万股非流通股股份并注销，占总股本69.87%，吸收合并后公司总股本为146410万元[9] - 2009年10月29日，公司增发5亿股A股，总股本变更为196410万股，第一大股东持股比例由31.59%变为23.55%[9] - 2017年5月23日，公司以1964100000股为基数，每10股派现3元，每10股转增5股，总股本增至294615万股[9] - 2017年10月17日，公司非公开发行419297047股，总股本变更为336544.7047万股[9] - 2020年10月，公司配股发行998330844股，总股本变更为436377.7891万股[9] - 截至报告期末，第一大股东持股比例为21.48%[9] - 2007年10月25日公司登记注册，注册资本146,410万元，10月30日在深交所上市[21] - 2009年10月29日公司公开发行50,000万股，2010年2月24日注册资本变更为196,410万元[21][22] - 2017年5月23日公司实施权益分派，总股本增至2,946,150,000股，10月18日注册资本变更为294,615万元[22] - 2017年10月17日公司非公开发行419,297,047股，2018年3月15日注册资本变更为336,544.7047万元[22] - 2020年10月公司配股发行998,330,844股，12月3日注册资本变更为436,377.7891万元[22] 公司业务资格获取 - 2001年9月28日，公司被核定为综合类证券公司[10] - 2002年3月12日，公司获网上证券委托业务资格[10] - 2007年10月30日公司取得中国金融期货交易所国债期货自营业务资格[15] - 2007年11月16日公司取得中国保监会受托管理保险资金业务资格[15] - 2009年7月10日，公司出资5亿元设立全资控股子公司开展直接投资业务试点[11] - 2010年11月23日，公司正式取得融资融券业务资格[12] - 2015年4月15日公司开展私募基金综合托管业务获无异议[15] - 2015年7月国元期货子公司获基差贸易、仓单服务、合作套保资格[20] - 2016年5月国元期货子公司获定价服务业务资格[20] - 2016年11月3日公司开通深港通下港股通业务交易权限[15] - 2017年6月国元期货成为上海国际能源交易中心会员[20] - 2017年8月4日公司取得北京金融资产交易所债权融资计划副主承销商资格[15] - 2019年5月7日公司成为上海票据交易所会员（非银类、资管类）[15] - 2019年5月国元期货子公司获做市业务资格[20] - 2020年2月6日公司可通过约定和非约定申报方式参与科创板转融券业务[15] - 2020年4月公司正式开展公募基金券商结算业务[15] - 2020年7月28日公司获得上海票据交易所标准化票据的存托资格[16] - 2020年9月28日公司取得证券投资基金托管业务资格[16] 子公司相关信息 - 国元国际控股有限公司注册资本100,000万港元，持股比例100%[27] - 国元股权投资有限公司注册资本人民币100,000万元，持股比例100%[27] - 国元期货有限公司注册资本人民币60,969.46万元，持股比例98.41%[27] - 国元创新投资有限公司注册资本人民币150,000万元，持股比例100%[27] - 长盛基金管理有限公司注册资本人民币20,600万元，持股比例41%[27] - 安徽安元投资基金有限公司注册资本人民币300,000万元，持股比例43.33%[27] - 安徽省股权服务有限责任公司注册资本人民币120,000万元，持股比例27.98%[27] - 安徽国元物业管理有限责任公司注册资本人民币200万元，持股比例100%[27] - 国元国际控股有限公司最初投资成本8.556885亿元，期初和期末持股数量均为10亿股，持股比例均为100%，报告期净利润1.1230545611亿元[107] - 国元期货有限公司最初投资成本7.1782399533亿元，期初和期末持股数量均为6亿股，持股比例均为98.41%，报告期净利润0.489260992亿元[107] - 长盛基金有限公司中证机构间报价系统股份有限公司最初投资成本1.1926921856亿元，期初和期末持股数量均为8446万股，持股比例均为41%，报告期净利润0.3078066694亿元[107] - 中证信用增进股份有限公司最初投资成本2亿元，期初和期末持股数量均为2亿股，持股比例均为4.36%，报告期净利润0.1542487603亿元[107] - 证通股份有限公司最初投资成本0.25亿元，期初和期末持股数量均为2500万股，持股比例均为0.99%，报告期净利润 - 0.0094804854亿元[107] - 国元国际控股有限公司注册资本1,000,000,000港币，总资产5,639,896,136.83元，净资产1,434,727,800.89元，营业收入256,635,588.76元，净利润112,305,456.11元[115] - 国元股权投资有限公司注册资本1,000,000,000元，总资产1,398,526,359.70元，净资产1,329,740,913.18元，营业收入183,434,637.15元，净利润127,638,262.83元[115] - 国元国际2020年营业收入25,663.56万元，同比增长6.64%，净利润11,230.55万元，同比增长46.62%[117] - 国元股权管理基金4只，总规模26.12亿元，2020年投资9个项目，金额2亿元，净利润12,763.83万元，同比下降15.42%[117] - 国元期货2020年累计成交量7,696.13万手，成交额5.05万亿元，同比分别增长78.58%和81.00%，净利润4,892.61万元，同比增长82.03%[118][119] - 国元创新2020年新增投资10.35亿元，年末投资总规模突破21亿元，净利润15,680.23万元，同比增长90.21%[119] - 长盛基金2020年末资产管理规模增至800.44亿元，股票型基金加权平均收益率81.3%，位居行业前10%分位，净利润7,507.48万元，同比增长38.31%[119] - 安元基金2020年完成51个项目投资，金额11.97亿元，管理规模214亿元，净利润15,064.74万元，同比增长41.03%[120] - 安徽省股权服务公司2020年新增挂牌企业2,033家，累计7,320家，新增托管企业2,105家，累计7,639家，为企业新增融资106.84亿元，净利润9,157.33万元，同比增长68.63%[120][121] 证券营业部相关信息 - 截至2020年12月31日，公司共有117家证券营业部[28] - 证券营业部中安徽有41家，浙江有17家，广东有11家[28] - 文档展示了国元证券55家证券营业部的信息，包括地址、负责人和联系电话等[33] - 宜昌中南路证券营业部位于宜昌市伍家岗区中南路35号兴发广场15A号楼203 - 205号[35] - 国元证券杭州密渡桥路证券营业部位于浙江省杭州市拱墅区密渡桥路1号浙商时代大厦2101 - 2104室[35] - 国元证券绍兴金柯桥大道证券营业部位于浙江省绍兴市柯桥区柯桥万国中心A座17层17018室[35] - 国元证券台州世纪大道证券营业部位于浙江省台州市黄岩区西城街道世纪大道26 - 2、26 - 3号[35] - 国元证券嘉兴竹园路证券营业部位于浙江省嘉兴市南湖区东栅街道竹园路100号901 - 903室[35] - 国元证券杭州麦道大厦证券营业部位于浙江省杭州市余杭区南苑街103号麦道大厦808室、809室[35] - 国元证券杭州萧山金城路营业部位于浙江省杭州市萧山区北干街道金城路358号蓝爵国际中心5号楼高区29层5 - 1 - 2903室、2904室[35] - 国元证券杭州江滨西大道证券营业部位于浙江省杭州市富阳区江滨西大道39 - 40号[35] - 国元证券温岭太平东城路证券营业部位于浙江省温岭市太平街道东城路45号[35] - 国元证券绍兴二环北路营业部位于浙江省绍兴市越城区二环北路329号颐高广场1幢801室01.02.08号[35] - 国元证券在合肥、芜湖、蚌埠、滁州、淮南、亳州、铜陵、巢湖、马鞍山、安庆、阜阳、黄山、宣城等地设有众多证券营业部，如合肥胜利路证券营业部、芜湖文化路证券营业部等[36][37] - 2020年6 - 12月，国元证券6家证券营业部注销营业执照和许可证[122] - 2020年6 - 8月，国元证券15家证券营业部变更为分公司[122][123] - 2020年1 - 11月，国元证券8家证券营业部变更地址及名称[123][124] 公司聘请机构信息 - 公司聘请的会计师事务所为容诚会计师事务所(特殊普通合伙），办公地址在合肥市政务区龙图路与绿洲西路交口置地广场A座27 - 30层，签字会计师为郑磊、陈雪、洪雁南[38] - 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构为中信证券股份有限公司，保荐代表人是马小龙、彭源，持续督导期间为2020年10月30日至2021年12月31日[39] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2020年合并营业总收入45.29亿元，较2019年调整后增长41.57%[41] - 2020年合并归属于上市公司股东的净利润13.70亿元，较2019年调整后增长49.84%[41] - 2020年合并扣除非经常性损益的净利润13.77亿元，较2019年调整后增长59.75%[41] - 2020年合并经营活动产生的现金流量净额7.18亿元，较2019年调整后下降84.98%[41] - 2020年末合并资产总额905.57亿元，较2020年初调整后增长8.89%[41] - 2020年末合并负债总额596.85亿元，较2020年初调整后增长2.32%[41] - 2020年末合并归属于上市公司股东的净资产308.59亿元，较2020年初调整后增长24.31%[41] - 2020年母公司营业总收入37.64亿元，较2019年调整后增长51.91%[42] - 2020年母公司净利润11.77亿元，较2019年调整后增长104.28%[42] - 2020年末母公司资产总额784.07亿元，较2020年初调整后增长17.82%[43] - 2020年非流动资产处置损益为4804362.02元，2019年为13595235.68元，2018年为2102184.10元[48] - 2020年计入当期损益的政府补助为8793226.86元，2019年为13077879.53元，2018年为15284433.26元[48] - 2020年除上述各项之外的其他营业外收入和支出为 - 26123276.50元，2019年为34055468.48元，2018年为 - 20972906.13元[49] - 2020年其他符合非经常性损益定义的损益项目为3768578.95元，2019年为9994312.05元，2018年为0元[49] - 2020年处置交易性金融资产等取得的投资收益为816880299.60元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益为24712523.49元[50] - 2020年末核心净资本为19432199518.10元，较2019年末增长34.55%[51] - 2020年末净资本为20482137347.02元，较2019年末增长28.72%[51] - 20

公司基本信息 - 公司注册资本为4,363,777,891元[5] - 公司统一社会信用代码为91340000731686376P[9] - 1997年6月16日，北京化二股份有限公司A股股票在深交所挂牌交易；2007年10月30日，国元证券在深交所成功上市[9] - 2007年10月24日，公司回购控股股东24121万股非流通股股份并注销，占总股本69.87%，吸收合并后总股本为146410万元[10] - 2009年10月29日，公司增发5亿股A股，总股本变更为196410万股，第一大股东持股比例由31.59%变为23.55%[10] - 2017年5月23日，公司以1964100000股为基数，每10股派现3元，每10股转增5股，总股本增至294615万股[10] - 2017年10月17日，公司非公开发行419297047股，总股本变更为336544.7047万股[10] - 2020年10月，公司配股发行998330844股，总股本变更为436377.7891万股，第一大股东持股比例为21.48%[10] - 2007年10月25日公司登记注册，注册资本146,410万元，10月30日在深交所上市[22] - 2009年10月29日公司公开发行50,000万股，2010年2月24日完成注册资本工商变更，变更为196,410万元[22][23] - 2017年5月23日公司实施权益分派，总股本增至2,946,150,000股，10月18日完成注册资本工商变更，变更为294,615万元[23] - 2017年10月17日公司非公开发行419,297,047股，2018年3月15日完成注册资本工商变更，变更为336,544.7047万元[23] - 2020年10月公司配股发行998,330,844股，12月3日完成注册资本工商变更，变更为436,377.7891万元[23] - 公司主要境内外控股子公司、参股公司中，国元国际控股有限公司注册资本100,000万港元，持股比例100%；国元股权投资有限公司注册资本人民币100,000万元，持股比例100%；国元期货有限公司注册资本人民币60,969.46万元，持股比例98.41%；国元创新投资有限公司注册资本人民币150,000万元，持股比例100%；安徽国元物业管理有限责任公司注册资本人民币200万元，持股比例100%；长盛基金管理有限公司注册资本人民币20,600万元，持股比例41%；安徽安元投资基金有限公司注册资本人民币300,000万元，持股比例43.33%；安徽省股权服务有限责任公司注册资本人民币120,000万元，持股比例27.98%[27] - 截至2020年12月31日，公司共有117家证券营业部，其中安徽41家、浙江17家、广东11家、上海7家、深圳4家、青岛5家、北京3家等[28] - 国元证券各分公司有明确的设立时间，如江苏分公司2002年4月24日设立，湖北分公司2016年2月26日设立等[26] - 国元证券在合肥、芜湖、蚌埠、滁州、淮南、亳州、铜陵、巢湖、马鞍山、安庆、阜阳、黄山、宣城等地设有众多证券营业部，如合肥胜利路证券营业部、芜湖文化路证券营业部等[36][37] - 公司聘请的会计师事务所为容诚会计师事务所(特殊普通合伙），办公地址在合肥市政务区龙图路与绿洲西路交口置地广场A座27 - 30层，签字会计师为郑磊、陈雪、洪雁南[38] - 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构为中信证券股份有限公司，保荐代表人是马小龙、彭源，持续督导期间为2020年10月30日至2021年12月31日[39] 公司业务资格与发展历程 - 2001年9月28日，国元证券有限责任公司被核定为综合类证券公司[11] - 2002年3月12日，国元证券有限责任公司网上证券委托业务资格获核准[11] - 2002年3月13日，国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员[11] - 2002年4月1日，国元证券有限责任公司获证交所债券市场2002年国债承销团成员资格[12] - 2007年国元国际多家子公司取得香港证监会不同受规管活动牌照[19] - 1996年3月阜康期货（国元期货前身）获中国证监会批复注册登记并取得多项业务资格[20] - 2009年7月10日，公司出资5亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限公司开展直接投资业务试点[12] - 2015年7月国元期货子公司获基差贸易、仓单服务、合作套保资格[21] - 2016年5月国元期货子公司获定价服务业务资格[21] - 2017年6月国元期货成为上海国际能源交易中心会员[21] - 2018年3月30日国元股权经中国证券投资基金业协会审核通过取得私募基金管理人资格[18] - 2019年5月国元期货子公司获做市业务资格[21] - 2020年2月6日公司获中国证券金融公司同意，可通过约定和非约定申报方式参与科创板转融券业务[16] - 2020年4月公司向沪深交易所报备公募基金券商结算业务资格并正式开展该业务[16] - 2020年7月28日公司获上海票据交易所标准化票据的存托资格[17] - 2020年9月28日公司获中国证监会核准取得证券投资基金托管业务资格[17] - 2020年10月9日公司完成相关签署和备案，可参与利率互换市场交易[17] - 2020年12月30日中国证监会核发公司新的《经营证券期货业务许可证》[17] - 2021年1月19日公司取得在中证报价系统场外衍生品市场平台开展收益互换业务资格[17] 财务数据关键指标变化 - 2020年合并营业总收入45.29亿元，较2019年增长41.57%[41] - 2020年合并归属于上市公司股东的净利润13.70亿元，较2019年增长49.84%[41] - 2020年合并扣除非经常性损益的净利润13.77亿元，较2019年增长59.75%[41] - 2020年合并经营活动产生的现金流量净额7.18亿元，较2019年下降84.98%[41] - 2020年末合并资产总额905.57亿元，较2019年末增长8.89%[41] - 2020年末合并负债总额596.85亿元，较2019年末增长2.32%[41] - 2020年末合并归属于上市公司股东的净资产308.59亿元，较2019年末增长24.31%[41] - 2020年母公司营业总收入37.64亿元，较2019年增长51.91%[42] - 2020年母公司净利润11.77亿元，较2019年增长104.28%[42] - 2020年母公司扣除非经常性损益的净利润11.87亿元，较2019年增长123.76%[42] - 2020年非流动资产处置损益为4804362.02元，2019年为13595235.68元，2018年为2102184.10元[49] - 2020年计入当期损益的政府补助为8793226.86元，2019年为13077879.53元，2018年为15284433.26元[49] - 2020年其他营业外收入和支出为 - 26123276.50元，2019年为34055468.48元，2018年为 - 20972906.13元[50] - 2020年其他符合非经常性损益定义的损益项目为3768578.95元，2019年为9994312.05元，2018年为0元[50] - 2020年处置交易性金融资产等取得的投资收益为816880299.60元，持有产生的公允价值变动损益为24712523.49元[51] - 2020年末核心净资本为19432199518.10元，较2019年末增长34.55%[52] - 2020年末净资本为20482137347.02元，较2019年末增长28.72%[52] - 2020年末净资产为29301419615.98元，较2019年末增长25.35%[52] - 2020年末风险覆盖率为350.56%，较2019年末增加50.96个百分点[52] - 2020年末流动性覆盖率为375.92%，较2019年末增加142.33个百分点[53] - 2020年公司营业收入和净利润因A股市场量价齐升大幅增长[54] - 截至2020年12月31日，证券行业总资产8.90万亿元，同比增加22.50%，净资产2.31万亿元，同比增加14.10%[55] - 2020年证券行业实现营业收入4484.79亿元，同比增长24.41%；净利润1575.34亿元，同比增长27.98%[56] - 截至2020年末，母公司总资产、净资产、净资本规模行业排名分别为第24、19和22位[56] - 报告期内，母公司股基交易量行业排名第28位，托管证券市值(期末数)行业排名第33位[56] - 公司融出资金年末余额较年初增长32.20%，因扩大融出资金规模所致[57] - 2020年公司顺利完成配股，募集资金54.3亿元[59] - 截至2020年末，公司净资产308.72亿元，排名行业19位[59] - 2020年公司营业收入45.29亿，同比增长41.57%；净利润13.70亿，同比增长49.84%[64][65] - 截至2020年末，公司总资产905.57亿，同比增长8.88%；净资产308.72亿[64][65] - 2020年上证综指上涨13.87%，深证成指上涨38.73%；两市全年成交额206.83万亿元，同比增长62.32%[63] - 2020年新三板挂牌企业8187家，总股本5335.28亿股，总市值26542.31亿元，分别同比下降8.56%、5.00%、9.72%[63] - 2020年公司营业支出27.74亿元，同比增长32.45%；利润总额17.34亿元，同比增长50.64%[65] - 2020年手续费及佣金净收入17.25亿元，同比增长43.38%；投资收益9.92亿元，同比增长91.46%[101] - 2020年其他收益649.09万元，同比下降35.05%；公允价值变动收益2471.25万元，同比下降82.54%[101] - 2020年汇兑收益2305.43万元，同比增长294.70%；其他业务收入2.13亿元，同比增长684.72%[101] - 2020年信用减值损失4.87亿元，同比增长32.18%；其他业务成本2.04亿元，同比增长1245.71%[101] - 报告期末，公司合并负债总额596.85亿元，扣除客户存放结算资金后负债总额392.33亿元[102] - 公司资产负债率（扣除代理买卖证券款和代理买卖承销款）为55.96%，同比减少6.73个百分点[102] - 2018 - 2020年母公司净资产分别为235.52亿元、233.75亿元和293.01亿元；净资本分别为164.84亿元、159.33亿元和204.82亿元[104][105] - 2018 - 2020年归属于母公司所有者的净利润分别为6.70亿元、9.14亿元和13.70亿元[105] - 2020年报告期投资额5.35亿元，上年同期投资额6500万元，变动幅度723.24%[106] - 公司对各子公司初始投资成本总计48.68亿元，期末账面值总计53.38亿元，报告期净利润/取得的收益总计4.86亿元[107] - 证券投资最初投资成本总计343.69亿元，期末账面价值总计344.53亿元，报告期损益总计2.05亿元[108] - 2020年公司配股募集资金总额53.98亿元，本期已使用49.03亿元，累计变更用途的募集资金总额4亿元，比例为7.41% [109] - 截至2020年12月31日，募集资金余额为4.94亿元，专用账户利息收入0.22亿元，专户余额合计4.96亿元[109] - 2020年公司发行公司债券募集资金30亿元，均已按规定使用[109] - 截至2020年12月31日，其他营运资金安排累计投入金额超出募集资金总额19.82万元[110] - 固定收益类自营业务募集资金承诺投资总额300,000.00万元，截至期末累计投入金额300,000.00万元，投资进度100%[111] - 融资融券业务募集资金承诺投资总额150,000.00万元，调整后投资总额190,000.00万元，截至期末累计投入金额150,000.00万元，投资进度78.95%[111] - 信息系统建设、风控合规体系建设募集资金承诺投资总额15,000.00万元，截至期末累计投入金额5,551.18万元，投资进度37.01%[111] - 其他营运资金安排募集资金承诺投资总额34

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业总收入为14.18亿元人民币，同比增长114.34%[3] - 年初至报告期末营业总收入为35.33亿元人民币，同比增长57.26%[3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为4.63亿元人民币，同比增长73.22%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为10.80亿元人民币，同比增长54.39%[3] - 公司净利润为4.63亿元人民币，同比增长73.2%[28] - 营业总收入为10.87亿元人民币，较上期5.68亿元增长91.3%[30] - 合并营业总收入为35.33亿元，同比增长57.3%[32] - 净利润为10.81亿元，同比增长54.4%[32] - 母公司营业总收入为29.26亿元，同比增长62.8%[36] - 母公司净利润为9.81亿元，同比增长100.0%[36] - 综合收益总额为7.806亿元人民币，同比增长45.4%[37] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失增长106.50%至3.83亿元[11] - 信用减值损失1.59亿元人民币，较上年同期-0.71亿元转负[28] - 业务及管理费5.80亿元人民币，同比增长49.5%[28] - 应付职工薪酬增长306.94%至7.00亿元[11] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入增长53.51%至12.75亿元[11] - 手续费及佣金净收入为6.51亿元人民币，其中投资银行业务手续费净收入3.01亿元[27] - 手续费及佣金净收入达6.22亿元人民币，较上期1.99亿元增长212.8%[30] - 手续费及佣金净收入为12.75亿元，同比增长53.5%[32] - 其中经纪业务手续费净收入为7.65亿元，同比增长44.9%[32] - 投资银行业务手续费净收入为4.39亿元，同比增长72.0%[32] - 投资银行业务手续费净收入3.00亿元人民币，较上年同期0.43亿元增长604.1%[30] 利息及投资收益表现 - 利息净收入为2.91亿元人民币，同比增长11.5%[30] - 利息净收入为11.29亿元，同比增长21.4%[32] - 投资收益为6.83亿元，同比增长13.5%[32] - 汇兑收益增长804.39%至2361.72万元[11] 其他业务收入表现 - 其他业务收入增长1115.99%至2.52亿元[11] 资产类关键指标变化 - 货币资金为192.01亿元，较年初162.95亿元增长17.85%[21] - 融出资金为154.97亿元，较年初123.10亿元增长25.89%[21] - 交易性金融资产为141.00亿元，较年初164.46亿元下降14.26%[21] - 其他债权投资为215.49亿元，较年初203.67亿元增长5.81%[21] - 融出资金为142.67亿元人民币，较年初113.91亿元增长25.25%[24] - 交易性金融资产为69.56亿元人民币，较年初68.04亿元增长2.23%[24] - 其他债权投资为215.49亿元人民币，较年初203.67亿元增长5.80%[24] - 结算备付金增加34.02%至44.03亿元[11] 负债类关键指标变化 - 应付短期融资款增长104.00%至91.53亿元[11] - 代理买卖证券款为197.04亿元，较年初165.68亿元增长18.87%[22] - 应付短期融资款为91.53亿元，较年初44.87亿元增长104.01%[22] - 交易性金融负债为54.24亿元，较年初77.99亿元下降30.45%[22] - 应付短期融资款为91.53亿元人民币，较年初44.87亿元增长104.00%[25] - 代理买卖证券款为145.62亿元人民币，较年初118.66亿元增长22.72%[25] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为8.50亿元人民币，同比下降82.81%[3] - 经营活动现金流量净额下降82.81%至8.50亿元[12] - 现金及现金等价物净增加额增长98.85%至40.24亿元[12] - 经营活动现金流量净额为8.498亿元人民币，同比下降82.8%[39] - 投资活动现金流量净额为-4.735亿元人民币，同比扩大572.8%[39] - 筹资活动现金流量净额为36.931亿元人民币，同比转正[39] - 收取利息及佣金现金流入41.381亿元人民币，同比增长28.8%[38] - 支付职工现金6.182亿元人民币，同比下降23.9%[39] - 取得借款现金195.267亿元人民币，同比增长107.9%[39] - 期末现金及等价物余额235.982亿元人民币，同比增长20.3%[40] - 母公司收取利息及佣金现金流入34.989亿元人民币，同比增长28.3%[41] - 经营活动产生的现金流量净额为4.71亿元人民币，对比上期40.30亿元人民币[42] - 投资活动产生的现金流量净额为负2.44亿元人民币，对比上期负442万元人民币[42] - 筹资活动产生的现金流量净额34.95亿元人民币，对比上期负28.08亿元人民币[42] - 发行债券收到现金225.63亿元人民币，对比上期160.85亿元人民币[42] - 偿还债务支付现金179.10亿元人民币，对比上期177.39亿元人民币[42] - 分配股利利润或偿付利息支付现金11.58亿元人民币，对比上期11.53亿元人民币[42] - 现金及现金等价物净增加额37.22亿元人民币，对比上期12.18亿元人民币[42] - 期末现金及现金等价物余额172.54亿元人民币，对比上期142.48亿元人民币[42] - 取得投资收益收到现金3.20亿元人民币，对比上期3674万元人民币[42] 股东权益和收益指标 - 加权平均净资产收益率为4.32%，同比增加1.50个百分点[3] - 基本每股收益0.14元，较上年同期0.08元增长75%[29] - 基本每股收益为0.32元，同比增长52.4%[33] - 基本每股收益为0.29元，同比增长93.3%[37] 非经常性损益 - 非经常性损益总额为859.46万元人民币[4] 其他综合收益 - 其他综合收益税后净额-3.29亿元人民币，较上年同期0.77亿元转负[28] 证券投资表现 - 证券投资总额为345.27亿元，公允价值变动损失2.30亿元[19] - 债券投资19国开15期末账面价值2,331,704,855.21元报告期损益52,834,345.24元[18] - 债券投资19国开10期末账面价值1,806,900,000.00元报告期损益52,973,000.00元[18] - 19国开15债券最初投资成本2,442,090,003.43元累计公允价值变动-112,870,093.43元[18] - 19国开10债券最初投资成本1,842,787,314.00元累计公允价值变动-38,800,000.00元[18] 融资活动 - 公司2020年第三季度发行40亿元短期融资券[13] - 公司配股以总股本3,365,447,047股为基数按每10股配售3股比例进行可配售股份总数1,009,634,114股[15] - 原股东有效认购数量998,330,844股占可配售股份总数98.88%认购金额5,430,919,791.36元[15] 子公司投资活动 - 全资子公司国元股权对徽元基金累计出资3,000万元初始计划出资1.1亿元后调整为7,500万元[16] - 徽元基金规模为3.75亿元国元股权出资占比20%[16] - 全资子公司国元创新对安元创新风险投资基金累计出资3亿元已全部出资完毕[17] - 国元创新对安华创新风险投资基金累计出资3.5亿元计划出资不超过7亿元[17] 会计政策 - 会计政策变更未对公司净利润总资产和净资产产生重大影响[43] 股权结构 - 安徽国元金融控股集团持股比例为21.43%，为公司第一大股东[6]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入21.15亿元人民币，同比增长33.44%[9] - 归属于上市公司股东的净利润6.18亿元人民币，同比增长42.77%[9] - 扣除非经常性损益净利润6.13亿元人民币，同比增长43.33%[9] - 基本每股收益0.18元/股，同比增长42.77%[9] - 加权平均净资产收益率2.47%，同比增加0.73个百分点[9] - 公司2020年上半年营业收入21.15亿元，同比增长33.44%[27] - 归属于母公司股东的净利润6.18亿元，同比增长42.77%[27] - 基本每股收益0.18元，加权平均净资产收益率2.47%同比增0.73个百分点[27] - 营业总收入同比增长33.44%至21.15亿元，主因自营业务、信用业务及现货销售业务收入增加[36] - 公司营业利润同比增长44.78%至7.84亿元人民币，其中境内业务增长44.58%至7.13亿元，境外业务增长46.80%至7,118万元[48] - 公司2020年上半年合并营业收入21.15亿元，归属于母公司所有者的净利润6.18亿元[159][160] - 营业收入从15.85亿元增长至21.15亿元，同比增长33.44%[179] - 净利润从4.33亿元增长至6.18亿元，增幅42.78%[180] - 基本每股收益从0.13元提升至0.18元，增长38.46%[181] - 归属于母公司股东的净利润为6.18亿元人民币[187] - 公司营业总收入同比增长49.5%至18.38亿元人民币[194] - 净利润同比增长177.4%至6.86亿元人民币[194] 成本和费用（同比环比） - 自营投资业务成本同比下降40.91%至2248万元，主要因债券信用减值损失减少[32] - 工资奖金津贴补贴同比增长48.59%至6.19亿元，主要因营业利润上升带动提成增加[33] - 社会保险费同比下降47.35%至2623万元，主要因国家阶段性减免社保费用[33] - 工会经费同比增加101.94%至1125万元，主要因工资总额计提基数增加[33] - 投资者保护基金同比下降43.34%至1037万元，主要因缴纳比例下调[33] - 营业总支出同比增长12.5%至10.37亿元人民币[194] 各条业务线表现 - 代理买卖手续费净收入4.26亿元占收入比重20.12%，同比增长13.18%[28] - 出租席位净收入424.83万元同比下降21.49%，占收入比重0.20%[28] - 自营投资业务营业收入同比增长61.36%至6.22亿元，主要因债务工具处置收益及持有期利息增加[30] - 投资银行业务营业收入同比下降33.93%至1.38亿元，主要因疫情初期承销及保荐业务受限[30] - 代理销售金融产品净收入同比大幅增长314.36%至956万元[29] - 债权投资利息收入同比增长47.60%至432万元[29] - 其他债权投资收益及利息收入同比增长57.48%至5.64亿元[29] - 自营投资业务收入同比大幅增长61.36%至6.22亿元，营业利润率高达96.39%[37] - 经纪业务净收入同比增长14.37%至5.65亿元，营业利润率提升11.56个百分点至38.89%[37][38] - 证券信用业务收入同比下降9.86%至3.81亿元，但营业利润率微增1.06个百分点至41%[37] - 母公司投行业务承销金额167.8亿元，同比增长35.48%[40] - 公司自营业务利润59987.57万元，同比增长72.55%[41] - 母公司资产管理规模910.98亿元，同比上升19.12%[42] - 资产管理业务利润4607.35万元，同比增长65.72%[43] - 其他业务收入达1.73亿元，占利润总额22.16%，主要来自房租收入和期货现货业务[49] - 交易性金融资产及负债产生公允价值变动损益281,089,087.18元，处置投资收益161,107,972.03元[16] - 投资收益同比下降41.03%至2.56亿元，主因结构化主体收益减少[56] - 其他业务收入同比增长936.66%至1.73亿元，源于期货现货业务增长[56] - 其他业务成本同比激增1657.90%至1.69亿元，对应期货现货业务扩张[56] - 利息净收入从6.04亿元增至7.56亿元，增长25.20%[179] - 手续费及佣金净收入从6.17亿元微增至6.24亿元，增长1.22%[179] - 投资收益从4.34亿元下降至2.56亿元，降幅41.05%[179] - 公允价值变动收益从-0.85亿元改善至2.81亿元[179] - 利息净收入同比增长15.6%至5.86亿元人民币[194] - 手续费及佣金净收入同比下降4.0%至5.84亿元人民币[194] - 投资收益同比大幅增长546.4%至4.89亿元人民币[194] - 公允价值变动收益同比增长460.3%至1.57亿元人民币[194] 各地区表现 - 安徽省地区营业收入2.58亿元，同比增长11.67%[44] - 河北省地区营业收入110.17万元，同比增长166.12%[45] - 陕西省地区营业收入596.48万元，同比增长59.8%[45] - 公司本部营业收入14.75亿元，同比增长42.97%[45] - 公司境内营业收入19.85亿元，同比增长34.09%[45] - 公司境外营业收入1.3亿元，同比增长24.39%[45] - 广东省营业利润同比大幅增长100.15%至1,393万元，北京市增长75.15%至823万元，上海市增长45.64%至2,361万元[46] - 河南省营业利润同比增长679.42%至114万元，陕西省增长150.58%至181万元，重庆市增长16.61%至599万元[48] - 公司本部营业利润同比增长46.86%至4.78亿元，占总营业利润的61%[48] 子公司和联营企业表现 - 国元国际控股有限公司报告期净利润为5513.35万元[59] - 国元期货有限公司报告期净利润为1357.97万元[59] - 国元股权投资有限公司报告期净利润为6998.59万元[59] - 国元创新投资有限公司报告期净利润为4283.42万元[59] - 长盛基金有限公司期末账面值达5.02亿元[59] - 国元国际控股有限公司总资产55.82亿元人民币，净资产15.01亿元人民币，净利润5513.35万元人民币同比增长41.18%[66] - 国元股权投资有限公司总资产13.22亿元人民币，净利润6998.59万元人民币[64] - 长盛基金管理有限公司营业收入1.74亿元人民币，净利润3464.79万元人民币[64] - 安徽安元投资基金有限公司营业收入2.13亿元人民币，净利润1.56亿元人民币[64] - 安徽省股权服务集团有限责任公司营业收入9352.06万元人民币，净利润5780.11万元人民币[65] - 国元期货有限公司营业收入2.29亿元人民币，净利润1357.97万元人民币[64] - 国元创新投资有限公司营业收入6145.26万元人民币，净利润4283.42万元人民币[64] - 国元股权管理规模达8.75亿元人民币，总资产132,206.86万元，净利润6,998.59万元同比下降29.67%[67] - 国元期货成交量同比增长82.56%至32,721,642手，成交额19,511.64亿元同比增长68.46%，客户权益30.3亿元较2019年末增长31%[68] - 国元期货营业收入22,878.25万元同比增长251.24%，净利润1,357.97万元同比增长108.76%[69] - 国元创新新增投资3.8亿元，存续投资规模达17.93亿元，净利润4,283.42万元同比增长8.84%[69] - 长盛基金净利润3,464.79万元同比增长59.15%，营业收入17,412.45万元同比增长5.98%[69] - 安元基金投资金额2.14亿元，管理规模224亿元，净利润15,573.71万元同比增长1219.88%[70] - 安徽省股权服务集团新增挂牌企业1,123家累计6,434家，新增融资64.16亿元累计476.54亿元，融资覆盖率25.21%[71] - 国元期货日均客户权益27.5亿元同比增长68%[68] - 安元基金营业收入21,291.30万元同比增长347.02%[70] 资产和负债变化 - 资产总额872.30亿元人民币，较上年末增长4.88%[9] - 负债总额621.71亿元人民币，较上年末增长6.60%[9] - 归属于上市公司股东的净资产250.47亿元人民币，较上年末增长0.85%[9] - 核心净资本较上年度末下降1.53%至14,222,095,400.00元，净资本下降1.38%至15,691,981,612.11元[17] - 表内外资产总额增长4.02%至57,783,332,395.86元，净资产增长1.07%至23,626,377,572.91元[17] - 截至2020年6月末母公司总资产715.79亿元，净资产236.26亿元[23] - 公司资产总额872.30亿元同比增长4.88%，负债总额621.71亿元同比增长6.60%[27] - 归属于母公司的所有者权益250.47亿元同比增长0.85%[27] - 净资本156.92亿元较年初下降1.38%，净资本与净资产之比66.42%[27] - 货币资金同比增长20.78%至196.81亿元，占总资产比例提升2.97个百分点至22.56%[51] - 结算备付金同比增长28.35%至42.17亿元，占总资产比例提升0.88个百分点至4.83%[51] - 存出保证金同比增长82.23%至1.38亿元，主要因衍生品交易保证金增加[51] - 应付短期融资款同比下降53.01%至21.08亿元，主要因收益凭证和短期融资券到期偿付[51] - 递延所得税资产同比增长30.73%至4.30亿元，主要因计提信用减值损失和年度绩效奖金增加[51] - 代理买卖证券款期末余额202.97亿元，同比增长22.51%[52] - 应付职工薪酬达4.85亿元，同比增长182.02%，主要因绩效奖金计提增加[52] - 应付债券余额151.75亿元，同比增长24.36%[52] - 交易性金融资产期末余额152.73亿元，本期公允价值变动收益3.65亿元[53] - 其他债权投资公允价值增加1.32亿元，带动其他综合收益增长[53] - 资产受限总额187.70亿元，其中16.77亿元交易性金融资产作为卖出回购质押物[55] - 公司总资产从831.69亿元增长至872.30亿元，增幅4.88%[178] - 负债总额从583.22亿元增至621.71亿元，增长6.59%[178] - 归属于母公司所有者权益从248.35亿元增至250.47亿元，增长0.85%[178] - 货币资金从年初11,306,887,372.07元增加至14,939,666,091.31元，增长32.1%[193] - 融出资金从年初11,390,775,679.00元增加至12,146,466,573.25元，增长6.6%[193] - 交易性金融资产从年初6,803,782,764.94元增加至7,283,570,095.27元，增长7.0%[193] - 应付债券从年初12,202,694,751.11元增加至15,175,337,751.47元，增长24.4%[193] - 融出资金129.79亿元人民币，较期初增加5.4%[177] - 交易性金融资产152.73亿元人民币，较期初减少7.2%[177] - 应付债券151.75亿元人民币，较期初增加24.4%[177] - 代理买卖证券款202.97亿元人民币，较期初增加22.5%[177] - 客户资金存款168.80亿元人民币，较期初增加22.1%[177] - 货币资金196.81亿元人民币，较期初增加20.7%[177] 现金流量变化 - 经营活动现金流量净额48.13亿元人民币，同比下降24.56%[9] - 经营活动现金流入同比下降37.74%至77.78亿元，主要因债券正回购和客户证券交易结算资金净增加额减少[35] - 经营活动现金流出同比下降51.49%至29.65亿元，主因买卖金融资产和融资融券业务现金流出减少[35] - 经营活动现金流量净额同比下降24.56%至48.13亿元[34][36] - 投资活动现金流入同比增加55.89%至6035.76万元，主因处置固定资产收到现金增加[35] - 投资活动现金流出同比激增429.55%至1.53亿元，主因对联营企业增资及购买固定资产[35] - 投资活动现金流量净额同比暴跌1035%至-9236.48万元，主因对联营企业增资[36] - 经营活动产生的现金流量净额为48.13亿元人民币，同比下降24.6%[183] - 收取利息、手续费及佣金的现金为24.37亿元人民币，同比增长7.0%[182] - 代理买卖证券收到的现金净额为37.29亿元人民币，同比下降22.3%[182] - 筹资活动现金流入总额为211.93亿元人民币，同比增长27.3%[183] - 发行债券收到的现金为121.18亿元人民币，同比增长13.6%[183] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为9.37亿元人民币，同比增长146.4%[183] - 期末现金及现金等价物余额为238.92亿元人民币，同比增长6.5%[185] - 经营活动现金流量净额为40.17亿元人民币[197] - 发行债券收到现金121.18亿元人民币[197] - 期末现金及现金等价物余额为174.38亿元人民币[198] 资本和风险管理指标 - 风险覆盖率提升5.6个百分点至305.20%，流动性覆盖率大幅提升90.98个百分点至324.57%[17] - 自营权益类证券及衍生品占净资本比例大幅增加6.53个百分点至11.12%[18] - 自营非权益类证券及衍生品占净资本比例增加3.52个百分点至166.45%[18] - 各项风险资本准备之和下降3.19%至5,141,595,744.07元[17] - 资本杠杆率下降1个百分点至25.90%，净资本/净资产比率下降1.65个百分点至66.42%[17] - 风险覆盖率305.20%，流动性覆盖率324.57%，净稳定资金率139.01%[27] - 母公司流动性覆盖率(LCR)为324.57%，净稳定资金率(NSFR)为139.01%[159] - 母公司优质流动性资产77.65亿元，占总资产(扣除代理买卖证券款等)565.20亿元的13.74%[159] - 资产负债率(扣除代理买卖证券款和代理买卖承销款)为62.44%，较上年末下降0.25个百分点[161][166] - 流动比率1.53较上年末增长9.54%，速动比率1.27增长8.65%[166] - EBITDA利息保障倍数2.34较上年同期1.95增长20%[166] - 公司严格执行资金计划和资金预约制度以控制流动性风险[82] - 公司运用常态化流动性压力测试和资金缺口分析识别现金流缺口[82] - 公司通过风险指标对存量项目划分风险等级进行差异化管理[80] - 公司建立定期信用风险压力测试机制量化预期损失等指标[80] - 公司持续建设操作风险关键指标体系进行分类管理[81] - 公司市场风险计量使用VaR指标，置信度为95%，前瞻天数为1天，计算方法以历史模拟法为主[77] - 公司市场风险类别包括权益类、利率类、汇率类和商品类风险[76][77] - 公司信用风险主要来自融资类业务客户违约、投资类业务发行人违约及经纪业务结算违约[78][79] - 公司通过设置最大亏损、杠杆倍数等限额指标管理市场风险[77] - 公司对自营证券投资按类别设置不同止盈止损比例，资管产品根据客户需求设置止损线[77] - 公司信用风险管理采用内部信用评级体系，与国外知名评级机构联合开发信用评级模型[79] - 公司建立债券池和交易对手库的黑白名单控制机制，白名单可投融资，黑名单原则上禁止[79] - 公司定期对主要投资业务进行市场风险压力测试，测试股市和债券市场指数不利变化情景[77] - 公司信用风险限额指标包括业务规模上限、单一客户融资规模上限及预期损失率等[79] - 公司建立舆情监测机制，通过搜集上市公司公告和负面新闻对存量项目进行风险评估[79] 投资和金融资产表现 - 股票投资期末金额达17.91亿元，公允价值变动收益2.87亿元[61] - 债券投资期末金额达303.54亿元，累计公允价值变动1.32亿元[61] - 信托产品累计投资收益达7050.80万元[61] - 金融衍生工具公允价值变动收益476.64万元[61] - 金融资产投资总额达3656.68亿元[61] - 公司债券投资组合期末账面价值总计364.85亿元人民币，其中19国开15债券期末账面价值为24.35亿元人民币[62] - 公司债券投资本期购买金额总计203.60亿元人民币，本期出售金额

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为9.10亿元人民币，同比下降7.59%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为2.83亿元人民币，同比下降32.93%[3] - 基本每股收益为0.08元/股，同比下降32.93%[3] - 加权平均净资产收益率为1.13%，同比下降0.57个百分点[3] - 2020年第一季度营业总收入9.10亿元，较上年同期9.85亿元下降7.6%[28] - 净利润从4.22亿元降至2.83亿元，下降32.9%[29] - 母公司营业总收入为9.789亿元人民币，同比增长19.8%[31] - 母公司净利润为4.593亿元人民币，同比增长32.5%[32] - 基本每股收益为0.14元，同比增长40.0%[32] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失激增至152,939,971.49元，同比上升6409.55%[10] - 母公司信用减值损失为1.424亿元人民币，同比增长5967.2%[32] 利息和投资收益表现 - 利息净收入增至391,740,450.22元，同比增长35.60%[10] - 投资收益大幅增至202,432,305.60元，同比增长117.37%[10] - 母公司利息净收入为3.041亿元人民币，同比增长14.6%[31] - 母公司投资收益为4.606亿元人民币，同比增长1041.8%[31] - 收取利息、手续费及佣金的现金为12.308亿元人民币，同比增长21.0%[33] - 收取利息手续费及佣金的现金10.15亿元人民币，相比上期的9.01亿元人民币增长12.6%[35] 公允价值变动和衍生品投资 - 交易性金融资产等公允价值变动损益为-1675.39万元人民币[5] - 母公司公允价值变动损失为7035.69万元人民币，同比下降133.4%[31] - 衍生品投资报告期实际损益金额为-1,297.76万元[18] 证券和债券投资 - 公司证券投资期末账面价值为335.255亿元人民币，期初账面价值为369.202亿元人民币[17] - 公司证券投资报告期损益为4.156亿元人民币[17] - 公司债券投资中19国开债券期末账面价值为26.276亿元人民币，报告期损益为633.43万元人民币[17] - 公司债券投资中19农发06债券期末账面价值为31.102亿元人民币，报告期损益为1142.28万元人民币[17] - 公司债券投资中19安徽债01期末账面价值为26.889亿元人民币，报告期损益为217.55万元人民币[17] - 公司债券投资中18电投13期末账面价值为26.33亿元人民币，报告期损益为233.4万元人民币[17] - 公司债券投资中18鄂交投期末账面价值为23.173亿元人民币，报告期损益为243.81万元人民币[17] - 公司债券投资中G19广铁1期末账面价值为20.656亿元人民币，报告期损益为181.47万元人民币[17] - 公司债券投资中G18龙源2期末账面价值为20.432亿元人民币，报告期损益为183.76万元人民币[17] - 公司债券投资中19国开04期末账面价值为19.825亿元人民币，报告期损益为454万元人民币[17] - 衍生品投资初始投资金额合计178,330.89万元[18] - 期末衍生品投资金额为2,697.25万元，占公司报告期末净资产比例0.11%[18] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为37.97亿元人民币，同比下降34.02%[3] - 经营活动现金流量净额下降至3,797,281,238.21元，同比下降34.02%[10] - 合并经营活动产生的现金流量净额为37.973亿元人民币，同比下降34.0%[33] - 经营活动产生的现金流量净额为28.19亿元人民币，相比上期的61.03亿元人民币下降53.8%[35] - 投资活动产生的现金流量净额为2.33亿元人民币，相比上期的0.21亿元人民币增长1008.5%[35] - 筹资活动产生的现金流量净额为5.52亿元人民币，相比上期的-7.93亿元人民币改善169.6%[35] - 现金及现金等价物净增加额为36.04亿元人民币，相比上期的53.30亿元人民币下降32.4%[35] - 期末现金及现金等价物余额为171.37亿元人民币，相比上期的183.60亿元人民币下降6.7%[35] - 发行债券收到现金52.93亿元人民币，相比上期的53.50亿元人民币下降1.1%[35] - 偿还债务支付现金47.10亿元人民币，相比上期的60.72亿元人民币下降22.4%[35] - 分配股利利润或偿付利息支付现金0.30亿元人民币，相比上期的0.71亿元人民币下降57.1%[35] - 购建固定资产无形资产支付的现金0.27亿元人民币，相比上期的0.06亿元人民币增长331.7%[35] 资产和负债变化 - 存出保证金减少至52,942,505.70元，同比下降30.13%[10] - 应收款项下降至401,032,228.50元，同比下降37.05%[10] - 货币资金期末余额197.90亿元，较期初162.95亿元增长21.43%[22] - 融出资金期末余额122.71亿元，较期初123.10亿元略有下降[22] - 交易性金融资产期末余额148.58亿元，较期初164.64亿元下降9.76%[22] - 代理买卖证券款期末余额190.27亿元，较期初165.68亿元增长14.84%[23] - 应付短期融资款期末余额50.62亿元，较期初44.87亿元增长12.84%[23] - 归属于母公司所有者权益合计253.17亿元，较期初248.35亿元增长1.94%[24] - 未分配利润期末余额48.48亿元，较期初45.65亿元增长6.20%[24] - 公司总资产从2019年末665.5亿元增长至2020年3月末680.2亿元，增幅2.2%[26][27] - 货币资金从113.1亿元增至141.7亿元，增长25.3%[25] - 融出资金规模稳定在114.9亿元[25] - 交易性金融资产从68.0亿元增至69.0亿元[25] - 其他债权投资从203.7亿元降至186.8亿元，减少8.3%[25] - 应付短期融资款从44.9亿元增至50.6亿元，增长12.8%[26] - 卖出回购金融资产款从140.4亿元降至116.8亿元，减少16.8%[26] - 代理买卖证券款从118.7亿元增至141.1亿元，增长18.9%[26] 融资活动 - 公司完成两期短期融资券发行，各募集资金10亿元[13] - 公司完成公开发行公司债募集资金30亿元，票面利率2.64%[13] - 公司配股申请于2020年4月10日获证监会审核通过[12] 其他综合收益 - 其他综合收益税后净额增至199,631,296.29元，同比上升1787.09%[10] 非经常性损益 - 非经常性损益净额为-209.43万元人民币[4] - 处置交易性金融资产等投资收益为1.84亿元人民币[5]

财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 营业总收入为31.99亿元人民币，同比增长26.04%[58] - 归属于上市公司股东的净利润为9.14亿元人民币，同比增长36.40%[58] - 公司营业总收入同比增长18.96%至24.78亿元[60] - 公司净利润同比增长18.63%至5.76亿元[60] - 扣非净利润同比增长7.39%至5.31亿元[60] - 第四季度营业总收入环比增长19.75%至6.8亿元[65] - 公司2019年营业收入31.99亿元，同比增长26.04%[97] - 归属于母公司股东的净利润9.14亿元，同比增长36.40%[97] - 公司2019年营业利润同比增长31.32%至11.05亿元人民币，2018年为8.41亿元人民币[138][139] - 营业总收入合计3,198,808,368.09元，同比增长26.04%[136] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 营业支出20.94亿元，同比增长23.42%[97] - 证券信用业务营业成本同比大幅增长368.79%，主要因新金融工具准则下信用减值损失增加[104] - 自营投资业务成本同比下降47.15%，主要因债券信用减值损失减少[104] - 工资奖金支出同比增长31.65%至9.51亿元，主要因营业利润上升导致提成与奖金增加[109] - 工会经费同比大幅增长76.42%至1944.62万元，主要因计提基础增加[109][110] - 电子设备运转费同比增长34.15%至2292.6万元，主要因软件升级及设备维护费增加[109][110] - 经纪业务人工成本占比上升1.46个百分点至25.89%，金额增至5.42亿元[103] - 证券信用业务其他成本占比大幅上升12.81个百分点至16.43%，金额增至3.44亿元[103] - 信用减值损失为3.69亿元，主要因计提股票质押业务减值损失[150] 各条业务线表现 - 证券承销业务净收入2.88亿元，占收入比重9.01%，同比增加3.55个百分点[100] - 自营投资业务收入6.32亿元，占收入比重19.76%，同比增加16.83个百分点[100] - 利息净收入7.96亿元，占收入比重24.89%，同比减少12.82个百分点[100] - 经纪业务收入9.69亿元，占收入比重30.28%，同比减少2.46个百分点[100] - 国元点金APP日活跃用户数较2018年末增幅达81.77%[97] - 经纪业务营业收入9.69亿元同比增长16.57%[115][118] - 证券信用业务营业收入7.96亿元同比下降16.79%[115][122] - 自营投资业务营业收入6.32亿元同比增长749.63%[115] - 母公司股基交易量2.03万亿元行业排名第28位[116] - 母公司融资融券余额112.01亿元同比增长23.59%[121][123] - 公司完成股权项目14个债权项目37个承销金额203.1亿元[125] - 投行业务净收入39,984.08万元，同比增长36.87%[126] - 投行业务利润20,460.50万元，同比增长77.22%[126] - 主承销金额合计203.10亿元，同比下降34.11%[127] - 自营业务收入63,192.53万元，同比增长749.63%[130] - 自营业务利润55,835.88万元，同比增加62,317.11万元[130] - 资产管理业务净收入16,849.13万元，同比增长10.78%[132] - 母公司资产管理业务利润12,000.22万元，同比增长37.71%[133] - 自营业务2019年收入占比为34%且连续三年为行业第一大收入来源[196] 各地区表现 - 安徽省营业总收入436,181,097.81元，同比增长26.37%[135] - 境外营业总收入240,654,637.37元，同比增长43.63%[136] - 境外业务营业利润同比大幅增长96.02%至9804万元人民币[139] - 安徽省营业利润同比增长28.73%至1.8亿元人民币，贡献最大地区利润[138] - 山东省营业利润同比增长97.75%至2190万元人民币，增速最快地区[138] - 上海市营业利润同比增长50.49%至2701万元人民币[138] 子公司和关联公司表现 - 国元国际控股有限公司2019年营业收入2.41亿元人民币，同比增长43.63%[178] - 国元国际控股有限公司2019年净利润7659.39万元人民币，同比增长25.16%[178] - 国元股权投资有限公司2019年营业收入2.09亿元人民币，净利润1.51亿元人民币[176] - 长盛基金管理有限公司2019年营业收入3.50亿元人民币，净利润5427.84万元人民币[176] - 安徽安元投资基金有限公司2019年营业收入1.83亿元人民币，净利润1.07亿元人民币[176] - 安徽省股权服务集团有限责任公司2019年营业收入1.35亿元人民币，净利润5430.36万元人民币[176] - 国元期货有限公司2019年营业收入1.38亿元人民币，净利润2687.76万元人民币[176] - 国元创新投资有限公司2019年营业收入1.19亿元人民币，净利润8243.44万元人民币[176] - 国元股权2019年营业收入20,886.28万元同比增长237.35%净利润15,090.46万元同比增长417.66%[179] - 国元期货2019年成交量4,285.61万手成交额2.79万亿元同比分别增长61.11%和87.47%[180] - 国元期货日均客户权益18.59亿元期末客户权益23.23亿元同比分别增长110.31%和67.48%[180] - 国元期货营业收入13,841.14万元同比增长22.53%净利润2,687.76万元同比增长19.49%[180] - 国元创新2019年新增投资6.78亿元存续投资规模17.73亿元营业收入11,938.01万元同比增长8.80%[181] - 长盛基金资产管理规模增至685.58亿元营业收入35,023.66万元同比下降10.57%净利润5,427.84万元同比下降32.59%[182] - 安元基金2019年投资项目26个投资金额5.67亿元管理规模214亿元营业收入18,254.28万元同比增长69.98%[183] - 安徽省股权服务集团新增挂牌企业2,327家累计挂牌企业5,313家新增融资208.49亿元营业收入13,455.49万元同比增长101.84%[185] 管理层讨论和指引 - 投资者结构机构化对证券公司专业度和产品服务提出更高要求[195] - 重资本业务能力成为核心竞争力需强化资产获取和风险定价能力[196] - 金融科技投入成为构建未来商业模式的必然选择[197] - 财富管理转型已成行业趋势多家头部券商调整组织架构[198] - 公司净资产收益率低于行业整体水平盈利能力需提升[199] - 部分分支机构财富管理转型意识薄弱需加快转型节奏[199] - 收入结构有待优化各业务板块发展动能需增强[199] - 业务协同水平不高跨部门协同机制需完善[199] - 公司2020年以利润为导向构建客户中心型组织架构[200] 其他财务数据：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为47.83亿元人民币，相比去年同期的-24.48亿元人民币大幅改善[59] - 经营活动现金流量净额由负转正至31.99亿元[60] - 第一季度经营活动现金流量净额达61.02亿元[65] - 经营活动现金流入同比增长79.91%至145.87亿元，主要因返售业务、回购业务及代理买卖证券现金净额增加[112][113] - 筹资活动现金流入同比增长46.84%至398.97亿元，现金流出同比增长51.50%至427.74亿元[113] - 投资活动现金流入同比增长132.12%至1.42亿元，现金流出同比下降63.66%至1.31亿元[112][113] - 投资活动现金流入同比增加132.12%[114] - 投资活动现金流出同比减少63.66%[114] - 筹资活动现金流入同比增加46.84%[114] - 筹资活动现金流出同比增加51.50%[114] 其他财务数据：资产和负债 - 资产总额为831.69亿元人民币，同比增长6.53%[59] - 负债总额为583.22亿元人民币，同比增长9.23%[59] - 归属于上市公司股东的净资产为248.35亿元人民币，同比增长0.70%[59] - 资产总额同比增长10.18%至66.55亿元[60] - 负债总额同比增长17.24%至43.17亿元[60] - 资产总额831.69亿元，同比增长6.57%[97] - 负债总额583.22亿元，同比增长9.24%[97] - 货币资金同比增长8.02%至162.95亿元人民币，占总资产比例19.59%[143] - 结算备付金同比增长30.99%至32.86亿元人民币[143] - 应收款项同比大幅增长115.79%至6.37亿元人民币[144] - 应付债券同比增长82.96%至122.03亿元人民币[145] - 代理买卖证券款同比增长31.01%至165.68亿元人民币[144] - 核心净资本为144.63亿元，同比下降3.48%[71] - 净资本为159.33亿元，同比下降3.34%[71] - 风险覆盖率为291.35%，同比增加27.47个百分点[71] - 流动性覆盖率为234.75%，同比增加67.43个百分点[71] - 自营固定收益类证券/净资本比例为165.53%，同比增加48.35个百分点[72] - 自营权益类证券及证券衍生品/净资本比例为4.59%，同比增加1.15个百分点[72] - 资产负债率（扣除客户资金）为62.69%，同比上升0.38个百分点[152] - 母公司净资产2017至2019年分别为242.90亿元、235.52亿元和233.75亿元[156] - 母公司净资本2017至2019年分别为176.19亿元、164.84亿元和159.33亿元[156] - 归属于母公司所有者的净利润2017至2019年分别为12.04亿元、6.70亿元和9.14亿元[156] 其他财务数据：投资和金融资产 - 公司交易性金融资产等投资收益为3.91亿元，公允价值变动损益为1.42亿元[69] - 交易性金融资产期末数为164.64亿元，期初数为192.1亿元，本期购买131.02亿元，出售162.31亿元[147] - 其他债权投资期末数为203.67亿元，期初数为141.92亿元，本期购买73.1亿元，计提减值369.67万元[147] - 金融资产公允价值变动收益为5.49亿元，其中交易性金融资产贡献5.51亿元，衍生金融资产亏损198.85万元[147] - 利息净收入同比增长136.73%至12.79亿元，因其他债权投资利息收入从投资收益重分类[150] - 投资收益同比下降67.86%至5.18亿元，受利息收入重分类影响[150] - 受限资产总额203.63亿元，包括25.02亿元交易性金融资产作为回购质押物及174.96亿元其他债权投资作为质押[148] - 应付债券余额122.03亿元，其中公司债70.2亿元、次级债51.83亿元[152] - 卖出回购金融资产款余额147.2亿元，含交易所质押回购89.68亿元及银行间质押回购49.15亿元[152] - 报告期投资额65,000,000元较上年同期275,000,000元下降76.36%[157] - 金融资产投资合计期末账面值4,909,980,996.18元，报告期总收益367,438,305.12元[159] - 公司债券投资期末账面价值总计约369.20亿元，其中19国开10债券为12.24亿元，19国开05债券为12.23亿元[166] - 衍生品投资中股指期货报告期实际损益为-318.98万元，国债期货实际损益为1.49万元[168] - 衍生品投资期末金额总计约476.70万元，占公司报告期末净资产比例为0.19%[168] - 公司资管产品国元睿丰1号期末账面价值为2.48亿元，报告期损益为1451.42万元[165] - 其他证券投资期末账面价值约为321.82亿元，报告期损益约为11.89亿元[165] - 衍生品投资初始金额总计约6.73亿元，其中股指期货为1.62亿元，国债期货为5.10亿元[168] - 公司债券投资本期公允价值变动总计约1.18亿元，其中19国开10债券变动-2097.87万元[165] - 衍生品投资报告期内购入金额总计约6.73亿元，售出金额约6.78亿元[168] 公司股本和股东结构 - 公司总股本为3,365,447,047股[3] - 现金分红方案为每10股派发现金红利人民币1.50元（含税）[3] - 合计派发现金人民币504,817,057.05元（含税）[3] - 公司注册资本为3,365,447,047元[11] - 公司净资本为15,933,065,147.48元[11] - 公司2007年10月通过吸收合并国元证券有限责任公司重组设立，总股本为146,410万股[14] - 2009年11月公司增发5亿股A股，总股本增至196,410万股，第一大股东持股比例由31.59%降至23.55%[14] - 2017年5月公司实施权益分派，每10股转增5股，总股本增至294,615万股[14] - 2017年10月非公开发行419,297,047股，总股本增至3,365,447,047股[14] - 截至报告期末第一大股东安徽国元金融控股集团持股比例为21.43%[14] - 国元证券2007年10月成立时注册资本146,410万元[39] - 原国元证券2001年10月成立时注册资本203,000万元[39] - 国元证券2009年11月增发50,000万股后注册资本变更为196,410万元[41] - 国元证券2017年资本公积转增股本后总股本增至2,946,150,000股[41] - 国元证券2017年非公开发行后注册资本变更为336,544.7047万元[41] 业务资格和牌照获取 - 2009年7月公司获准出资5亿元设立全资子公司开展直接投资业务试点[19] - 2010年11月公司正式取得融资融券业务资格[19] - 2010年11月公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格[19] - 2002年3月公司获准成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员[15] - 2008年3月公司获准从事短期融资券承销业务[17] - 公司于2012年6月29日获中国证监会批准开展债券质押式报价回购业务试点[20] - 公司于2012年7月17日获中国证券业协会同意开展中小企业私募债券承销业务试点[21] - 公司于2012年8月30日获中国证监会同意试点开展约定购回式证券交易业务[23] - 公司于2012年11月8日获中国证券金融公司同意参与转融通业务[24] - 公司于2012年12月3日获深圳证券交易所准许开展客户保证金现金管理产品业务[25] - 公司于2013年7月获沪深交易所开通股票质押回购业务交易权限[29][30] - 公司于2014年8月12日获准在全国股转系统从事做市业务[34] - 公司于2014年10月10日获上海证券交易所开通港股通业务交易权限[36] - 公司于2015年1月23日成为上海证券交易所股票期权交易参与人[40] - 公司于2020年2月6日获准参与科创板转融券业务[48] - 国元期货有限公司2014年12月获资产管理业务资格[37] - 国元期货全资子公司2015年7月获基差贸易、仓单服务、合作套保三项业务资格[37] - 国元期货全资子公司2016年5月获定价服务业务资格[37] - 国元期货2017年6月成为上海国际能源交易中心会员[37] - 国元期货全资子公司2019年5月获做市业务资格[37] - 公司拥有全业务证券牌照，控股国元国际、国元期货等，参股长盛基金、安元基金等机构[86] 分支机构和网络覆盖 - 公司拥有140家证券营业部，其中安徽54家占比38.6%[50] - 深圳分公司设立于2010年7月1日，联系电话0755-33220666[48] - 北京分公司设立于2010年7月20日，联系电话010-84608795[48] - 上海分公司设立于2009年7月2日，联系电话021-51097188[48] - 石家庄平安北大街证券营业部位于河北省石家庄市长安区平安大街158号紫晶苑2号楼南侧商业101、102、103、104、105号[52] - 太原新建南路证券营业部位于山西省太原市迎泽区新建南路117号1幢C座十三层[52] - 天津河北路证券营业部位于天津市和平区河北路252号君隆广场B2座9层901室[52] - 天津前进道证券营业部位于天津市河西区广东路255号前进道9号11层[

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为6.62亿元人民币，同比增长28.04%[3] - 年初至报告期末营业收入为22.47亿元人民币，同比增长38.13%[3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为2.67亿元人民币，同比增长176.94%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为7.00亿元人民币，同比增长113.25%[3] - 第三季度基本每股收益为0.08元/股，同比增长176.94%[3] - 年初至报告期末基本每股收益为0.21元/股，同比增长113.25%[3] - 营业总收入661,514,018.78元，较上期516,658,660.23元增长28.0%[30] - 净利润267,190,396.11元，较上期96,500,030.14元增长176.9%[32] - 基本每股收益0.08元，较上期0.03元增长166.7%[34] - 母公司营业总收入本期568.24百万元，较上期396.17百万元增长43.4%[35] - 母公司净利润243.43百万元，较上期54.01百万元增长350.7%[36] - 合并营业总收入2,246.55百万元，较上期1,626.38百万元增长38.1%[38] - 合并净利润699.94百万元，较上期328.12百万元增长113.3%[39] - 母公司基本每股收益0.07元，较上期0.02元增长250.0%[37] - 母公司营业总收入同比增长38.4%至17.98亿元[41] - 营业利润同比增长126.7%至6.11亿元[42] - 净利润同比增长130.6%至4.91亿元[42] 成本和费用（同比环比） - 合并业务及管理费1,144.37百万元，较上期1,058.80百万元增长8.1%[39] - 支付给职工及为职工支付的现金为7.0亿元，同比下降9.8%（从7.8亿元）[48] 利息和手续费收入 - 利息净收入为929,624,030.33元，同比增长116.11%[12] - 利息净收入326,096,829.60元，较上期150,565,567.05元增长116.6%[30] - 手续费及佣金净收入213,987,677.80元，较上期166,217,266.67元增长28.7%[32] - 母公司利息净收入260.97百万元，较上期140.33百万元增长86.0%[35] - 母公司手续费及佣金净收入198.86百万元，较上期151.27百万元增长31.5%[35] - 合并利息净收入929.62百万元，较上期430.16百万元增长116.1%[38] - 合并手续费及佣金净收入830.86百万元，较上期672.79百万元增长23.5%[38] - 利息净收入同比增长83.6%至7.68亿元[41] - 手续费及佣金净收入同比增长25.4%至8.07亿元[41] - 经纪业务手续费净收入同比增长28.8%至4.96亿元[41] - 投资银行业务手续费净收入同比增长40.1%至2.44亿元[41] - 资产管理业务手续费净收入同比下降4%至6530.67万元[42] - 收取利息、手续费及佣金的现金为27.3亿元，同比增长22.9%（从22.2亿元）[47] 投资收益和公允价值变动 - 投资收益为601,769,018.87元，同比下降37.73%[12] - 投资收益167,822,254.55元，较上期331,897,725.44元下降49.4%[32] - 投资收益同比下降49.6%至1.28亿元[42] - 公允价值变动收益由负转正至7383.61万元[42] - 证券投资报告期损益合计9.30亿元，其中19国开10报告期损益3478.70万元、19国开05报告期损益1868.73万元[19][20] - 资管产品国元睿丰1号报告期公允价值变动损益752.0万元，报告期损益1114.92万元[19] - 衍生品投资报告期实际损益-283.71万元，主要为股指期货投资亏损[21] - 证券投资中18贵州27债券累计公允价值变动收益108.90万元，期末账面价值2.70亿元[19] - 19安徽债01债券累计公允价值变动亏损79.35万元，期末账面价值2.65亿元[19] 资产和负债变化 - 公司总资产为809.36亿元人民币，较上年度末增长3.71%[3] - 归属于上市公司股东的净资产为249.03亿元人民币，较上年度末增长1.08%[3] - 存出保证金下降至30,273,903.63元，较年初减少72.35%[12] - 应收款项增长至530,460,232.27元，较年初增加64.20%[12] - 应付债券增长至12,062,444,542.83元，较年初增加85.58%[12] - 递延所得税负债为12,133,688.88元，较年初大幅增长729.39%[12] - 公司货币资金为165.98亿元，较年初150.85亿元增长10.0%[25] - 客户资金存款为137.66亿元，较年初106.77亿元增长28.9%[25] - 融出资金为119.24亿元，较年初100.78亿元增长18.3%[25] - 交易性金融资产为148.49亿元，较年初以公允价值计量金融资产30.23亿元大幅增长[25] - 应付短期融资款为40.57亿元，较年初110.52亿元下降63.3%[26] - 代理买卖证券款为162.65亿元，较年初126.46亿元增长28.6%[26] - 应付债券为120.62亿元，较年初64.99亿元增长85.6%[26] - 归属于母公司所有者权益为249.03亿元，较年初246.36亿元增长1.1%[27] - 资产总计66,260,353,121.76元，较期初60,379,113,276.66元增长9.7%[29] - 应付债券12,062,444,542.83元，较期初6,499,814,403.56元增长85.6%[30] - 应付短期融资款4,057,462,215.38元，较期初11,052,460,000.00元下降63.3%[29] - 其他综合收益税后净额77,012,742.15元，较上期-62,705,820.68元显著改善[33] - 公司总资产为780.39亿元人民币，总负债为533.92亿元人民币，所有者权益为246.48亿元人民币[52][54] - 交易性金融资产为192.12亿元人民币，占调整后总资产的24.6%[52] - 融出资金增加2.71亿元人民币至92.27亿元人民币，增幅2.9%[56] - 应付短期融资款增加1.43亿元人民币至111.95亿元人民币，增幅1.3%[52] - 应付债券增加1.70亿元人民币至66.70亿元人民币，增幅2.6%[54] - 未分配利润减少3.45亿元人民币至46.52亿元人民币，降幅6.9%[54] - 其他综合收益增加4.68亿元人民币至1.17亿元人民币[54] - 买入返售金融资产减少0.79亿元人民币至100.69亿元人民币，降幅0.8%[56] - 资产总计为603.79亿人民币，较期初减少568.5万人民币[57] - 应付短期融资款为110.52亿人民币，较期初增加1.43亿人民币[57] - 卖出回购金融资产款为91.84亿人民币，较期初增加1250.4万人民币[57] - 应付债券为64.99亿人民币，较期初增加1.7亿人民币[57] - 其他资产为7.47亿人民币，较期初减少5.88亿人民币[57] - 所有者权益合计为235.52亿人民币，较期初减少568.5万人民币[58] - 未分配利润为40.11亿人民币，较期初减少3.11亿人民币[58] - 其他综合收益为-3.61亿人民币，较期初增加4.38亿人民币[58] - 一般风险准备为26.05亿人民币，较期初减少8874.6万人民币[58] 现金流量 - 经营活动现金流量净额为4,943,946,302.42元，同比大幅改善[12] - 筹资活动产生的现金流量净额为负28.9亿元，同比改善15.1%（从-34.1亿元）[46] - 期末现金及现金等价物余额为196.1亿元，同比增长23.3%（从159.0亿元）[46] - 经营活动产生的现金流量净额转正为40.3亿元（去年同期为-16.2亿元）[48] - 回购业务资金净增加86.0亿元，同比增长823.2%（从9.3亿元）[47] - 发行债券收到的现金为160.8亿元，同比下降14.1%（从187.2亿元）[48] - 偿还债务支付的现金为277.4亿元，同比增长26.5%（从214.7亿元）[46] 新金融工具准则影响 - 信用减值损失为185,491,459.62元，受新金融工具准则影响[12] - 融出资金科目因新金融工具准则调整增加2.7亿元[51] - 买入返售金融资产因准则调整减少0.8亿元[51] - 可供出售金融资产原值296.85亿元人民币，因准则调整全部转出[52] - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，相关调整计入期初留存收益和综合收益[55] - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，相关调整计入期初留存收益和其他综合收益[59] - 公司自2019年1月1日起施行新金融工具会计准则[22] 投资和业务活动 - 公司发行2019年证券公司次级债券（第一期）21亿元[14] - 公司发行2019年度短期融资券（第二期）20亿元[14] - 全资子公司国元股权投资有限公司出资参与的安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业规模调整为3.75亿元，其中国元股权已出资到位1500万元[17] - 公司转让安徽省股权服务集团有限责任公司部分股权6104.08万股，占其注册资本的7.02%[17] - 证券投资期末账面价值合计353.29亿元，其中债券投资包括19国开10期末账面价值12.21亿元、19国开05期末账面价值12.09亿元[19][20] - 衍生品投资期末投资金额615.90万元，占公司报告期末净资产比例0.25%[21] - 衍生品投资期初投资金额1072.41万元，报告期内购入金额1.45亿元，售出金额1.49亿元[21] - 公司自营证券采用股指期货空头头寸进行风险对冲[22] 财务指标和比率 - 第三季度加权平均净资产收益率为1.05%，同比增加0.64个百分点[3] - 年初至报告期末加权平均净资产收益率为2.77%，同比增加1.46个百分点[3]