证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2023-044 中国航发动力控制股份有限公司 第九届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十一次会议于 2023 年 10 月 25 日 11:00 以通讯方式召开。本次会议于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件 的方式通知了应参会监事，应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。会议由监事会 主席韩曙鹏先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年第三季度报 告》。 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2023年第三季度报告的程序符合法律、 行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际 情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司 2023 年第三季度报告（公告编号：2023-043）详见《中国证券报》 ...

信息披露制度 - 信息披露管理制度于2023年10月25日经公司第九届董事会第十五次会议审议通过[2] - 本制度自董事会审议通过施行，原《信息披露管理制度》作废[37] 股东信息披露 - 持股5%以上股东等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[9] - 5%以上股份被质押等情况应告知并配合披露[14][22] - 接受委托等持有5%以上股份应告知委托人并配合披露[14] 定期报告披露 - 定期报告包括年报、中报和季报[18] - 年报财务报告需审计，应在4个月内披露[18] - 中报应在2个月内披露，季报在1个月内披露[18] - 一季度报告披露不早于上一年度年报[18] - 变更披露时间需提前5个交易日沟通[20] 其他披露要求 - 董监高无法履职3个月以上需披露[22] - 及时披露指2个交易日内披露[25] - 董事会秘书负责信息披露，他人不得擅发[26] - 定期报告多部门参与，多环节审议后披露[26][27] - 临时报告先审批，特殊情况可先披露后补手续[27] - 沟通不得提供内幕信息，临时公告按规报送[28] - 信息披露文件保管，依法披露信息在指定平台发布[29] 财务信息披露 - 财务信息披露前执行内控，董监负责监督[31] - 年报被出具非标意见，董事会专项说明[31] 子公司信息报告 - 子公司负责人是信息报告第一责任人[32] - 子公司按要求报送信息，确保报告完整准确[32] - 控股和参股公司重大事件，公司履行披露义务[32] 特殊披露情况 - 对未公开重大信息保密，可暂缓或免披露[33] - 暂缓披露商业秘密期限原则上不超2个月[34] - 暂缓、免披露需满足条件，消除后及时披露[34][36] 责任与处罚 - 公司董事等对信息披露负责，违规受处罚[35]

募资情况 - 公司非公开发行169,541,652股，募资4,297,880,897.90元，净额3,361,146,185.02元[2] - 募资项目总投资366,147.50万元，拟用募资336,982.50万元[5] 资金管理 - 公司拟用不超18亿闲置募资现金管理，期限不超12个月[6] - 投资品种为协定、通知存款等保本型产品[7] 决策情况 - 董事会、监事会通过现金管理议案，独立董事认为合规有利[15][16][17]

审计委员会构成 - 由三名非高级管理人员董事组成，独立董事超一半[5] - 任期与董事会一致，独立董事连续任职不超六年[6] 会议相关 - 定期会议每季度至少一次，复核财报[9] - 召开前三天通知，特殊情况不限[11] - 需三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[11] 职责与义务 - 主要职责包括监督评估审计、审核财务信息等[7] - 召集人职责有召集主持会议、审定签署报告等[7] - 委员义务包括忠实履职、保密、对报告内容负责[8] 其他 - 内部审计部门每半年至少检查重大事件和资金往来[10] - 细则自2023年10月25日审议通过施行[1]

中国航发动力控制股份有限公司 独立董事对第九届董事会第十五次会议相关事项 独立董事：赵嵩正、蔡永民、由立明、邸雪筠、录大恩 2023 年 10 月 25 日 的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相 关规定，作为中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，对公司第 九届董事会第十五次会议审议的相关议案进行了认真审核后，基于独立判断立场，发 表如下独立意见： 一、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 经审查，我们认为：根据公司募集资金投资项目建设的进展情况，在确保不影响募 集资金投资项目正常实施的前提下，公司拟使用不超过人民币 18 亿元的暂时闲置募集 资金进行现金管理，用于投资期限最长不超过 12 个月的安全性高、流动性好的保本型 现金管理产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存款、结构性存款 等），有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和股东利益最大化原则，不存在变相 改变募集资金用途以及损害公司和股东利益，特别是中小股东的利益的情形。公司本 次使用 ...

证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2023-042 一、董事会会议召开情况 中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十五次会议于 2023 年 10 月 25 日 9:00 以通讯方式召开。本次会议于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件 的方式通知了应参会董事，应出席董事 15 人，实际出席会议董事 15 人。会议由董事 长缪仲明先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）会议以 15 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年第三季度报 告》。 公司 2023 年第三季度报告（公告编号：2023-043）详见《中国证券报》《证券时 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （二）会议以 15 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<信息披露 管理制度>的议案》。 修订后的《信息披露管理制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 中国航发动力控制股份有限公司 第九届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事 ...

证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2023-045 中国航发动力控制股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）于2023年10月25日召开第九届 董事会第十五次会议和第九届监事会第十一次会议，审议通过了《关于继续使用闲置 募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行，并有 效控制风险的前提下，同意公司使用最高额度不超过人民币18亿元的暂时闲置募集资 金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，包括但 不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、结构性存款等。上述额度自董事 会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，并授 权公司董事长根据实际情况行使决策权。具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807 号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向 ...

可交换债券发行 - 航发资产拟以公司部分A股股票非公开发行可交换债，获深交所无异议函，有效期12个月[1] - 拟募集资金规模不超过9亿元[1] 股权情况 - 截至公告披露日，航发资产持股99,131,429股，占总股本7.54%[2] - 发行可交换债券不会导致公司控股股东及实控人变化[2]

中国航发动力控制股份有限公司 的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 规定，作为中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，对公司 2023 年 9 月 5 日召开的第九届董事会第十四次会议审议的《关于聘任公司高级管理人员的 议案》审核后，发表如下独立意见： 一、经审阅，本次董事会聘任的总经理刘浩先生、副总经理刘军伟先生，具备与其 行使职权相适应的教育背景、任职经历、专业素质和职业操守，未发现有《公司法》、 《公司章程》等规定不得担任高级管理人员的情况，以及被中国证监会、深交所确定为 市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。 二、我们同意本次会议聘任结果。 独立董事：赵嵩正、蔡永民、由立明、邸雪筠、录大恩 2023 年 9 月 5 日 独立董事对第九届董事会第十四次会议相关事项 ...

人员变动 - 公司副总经理杨卫军因工作变动申请辞职[2] - 辞职后仍担任公司全资子公司总经理职务[2] - 截止公告日，杨卫军未持有公司股份[2] 其他信息 - 辞职报告自送达董事会之日生效[2] - 杨卫军辞职不影响公司正常运营[2] - 公告日期为2023年9月5日[2]