委员会构成 - 提名与薪酬考核委员会由三名董事组成，独立董事应过半数[3] - 委员会设召集人一名，由独立董事担任[3] 委员会职责 - 负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序等事项[5] - 就提名或任免董事等事项向董事会提出建议[5] 工作组职责 - 提名与薪酬考核工作组负责提供公司主要财务指标等资料[6] 会议规定 - 每年至少召开一次会议，会前三天通知全体委员[8] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[8] - 决议须经全体委员过半数通过，表决方式为投票表决[8] 细则执行 - 本细则自董事会通过之日起执行[10]

薪酬管理办法 - 董事和高级管理人员薪酬管理办法2025年8月26日经董事会审议，待股东会审定[1] 薪酬方案确定 - 董事会提名与薪酬考核委员会负责确定年薪和津贴方案并管理、考核和监督[5] 薪酬发放方式 - 采取月度预发和年度清算结合发放年薪，代扣代缴后发放[7][8] 薪酬调整因素 - 薪酬调整参考同行业增幅、通胀、公司盈利等因素按程序实施[9] 监督机制 - 董事会监督高级管理人员业绩，审计委员会监督薪酬方案制定、考核和发放[11]

中国航发动力控制股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） （2）及时报告原则。公司董事和高级管理人员应按本制度要求及时申报持股变动 和任职信息变动等情况。 （3）严守承诺原则。公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承 诺的，应当严格遵守。 1.4 适用范围 1 总则 1.1 目的 为加强中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理人员所 持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、行政法规、部门规章 和《中国航发动力控制股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本 制度。 1.2 术语定义 董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的 所有本公司股份。 董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 1.3 原则 （1）规范交易原则。 ...

重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属重大事件[5] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属重大事件[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属重大事件[5] 债券影响事件 - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%影响债券价格[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券价格[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失影响债券价格[7] 内幕信息管理 - 公司内幕信息管理由董事会负责，董事长为主要责任人[4] - 证券投资部组织参与编制定期报告内幕信息知情人登记[8] - 非定期报告内幕信息知情人须告知董事会秘书[9] 重大事项报送 - 公司披露重大事项时报送内幕信息知情人档案[11][12] - 重大事项变化及时补充报送档案及进程备忘录[11] - 重大事项前股票异常波动向深交所报送档案[13] - 重大事项需填知情人档案并制作进程备忘录[13] - 内幕信息公开后五个交易日内报送档案及备忘录至深交所[13] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[13] 其他规定 - 外部单位接收信息后两个工作日内报公司证券投资部[14] - 公司保存知情人档案及备忘录至少十年[14] - 证券投资部在年报等后五个交易日内自查内幕交易[17] - 发现问题核实追责，两个工作日内报送深交所并披露[17] - 本制度经董事会批准生效，由董事会解释修订[18] - 内幕信息事项一事一报登记知情人名单[22]

中国航发动力控制股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） 1 总则 1.1 目的 为了进一步加强中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）内部审计工作, 建立健全内部审计制度，提升内部审计质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人 民共和国审计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《中国内部审计准则第 1101 号——内部审计基本准则》以及《公司章程》的 相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 1.5 适用范围 本制度适用于公司内部审计机构、内部审计人员及其从事的内部审计活动。 2 内部审计组织和审计人员 1.2 术语定义 公司的内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过运用系统、规范的 方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进 组织完善治理、增加价值和实现目标。 1.3 原则 内部审计的基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则，客观公正原则、 廉洁奉公原则、保守秘密原则。 1.4 引用文件 （1）《中华人民共和国审计法》； （2）《深圳证券交易所股票上市规则 ...

中国航发动力控制股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交股东会审定） 1 总则 1.1 为进一步规范中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）董事会议事方式 及决策程序，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司章 程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《中国航发动力控制股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其它有关法律法 规的有关规定，制定本议事规则。 1.2 公司董事会应认真履行有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》规定的职责，确保公司公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 1.3 本规则适用于董事会工作。 2 会议的召集 2.1 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董 事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推 举一名董事召集和主持。 2.2 董事会分为定期会议和临时会议。每年至少召开 ...

中国航发动力控制股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交股东会审定） 1 总则 1.1 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《中国航发动力 控制股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本议事规则。 1.2 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 1.3 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 1.4 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 1.5 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计 年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司章程》规定的应当 召开临时股东会的情形的，临时股东会 ...

中国航发动力控制股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） （7）法律法规、深圳证券交易所、中国证监会相关规定和《公司章程》规定的其 他事项。 前款第一项至第三项经全体独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议。前款 1 总则 1.1 目的 为推动提高中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）独立董事履职质效， 有效发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《中国航发动力控制股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)、《中 国航发动力控制股份有限公司独立董事工作制度》以及其他相关法律、法规、部门规 章和规范性文件，结合公司实际，制定本细则。 1.2 术语定义 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，通过召开独立董事专门 会议，促进独立董事个人履职向依托组织履职转变，以集体决议的方式履行监督职责 和行使部分特别职权。 1.3 适用范围 本细 ...

中国航发动力控制股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） 1 总则 1.1 为了提高中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）的规范运作水平，增强 信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 2 号---年度报告的内容与格式》和《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《中国航发动力控制股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 1.2 本制度所指年报信息披露重大差错责任追究是指在年报信息披露工作中，有关人员 不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致公司年报信息披露发生重大 差错，给公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 1.3 本制度适 ...

中国航发动力控制股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） 1 总则 1.1 目的 为规范中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管理，提高 募集资金的使用效率和效益，根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规 则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 1.2 术语定义 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投 资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 1.3 适用范围 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。 2 实施要求 2.1 募集资金应当专款专用，公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法 规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于公司主营业务，有利于增 强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或者 间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将 ...