国海证券股份有限公司 章程 （2023 年 11 月修订） | | 5 | | --- | --- | | 1 1 | K | | | | 第一章 总则 第一条 为维护国海证券股份有限公司（以下简称公司）、股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券公 司监督管理条例》《证券公司治理准则》《证券公司股权管理规定》《上市公司 治理准则》《上市公司章程指引》（以下简称《章程指引》）和其他有关规定， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和国家其他有关规定成立的股 份有限公司。 公司前身桂林集琦药业股份有限公司原名为桂林刘三姐股份有限公司，是根 据广西壮族自治区体改委桂体改字（1993）55 号及桂体改字（1993）108 号文件， 以定向募集方式设立，在桂林市工商行政管理局注册登记，取得营业执照。1996 年公司名称由桂林刘三姐股份有限公司变更为桂林集琦药业股份有限公司，按照 《公司法》及其他有关规定进行规范后，于 1997 年 4 月在广西壮族自治区工商 行政管理局重新登记，取得营业执照 ...

国海证券股份有限公司 简式权益变动报告书 1 上市公司名称： 国海证券股份有限公司 股票上市地点： 深圳证券交易所 股票简称： 国海证券 股票代码： 000750 信息披露义务人： 广西投资集团有限公司 住所/通讯地址： 南宁市青秀区民族大道 109 号广西投资大厦 一致行动人一： 广西投资集团金融控股有限公司 住所/通讯地址： 南宁市经开区星光大道 223 号 A-5-226 号 一致行动人二： 广西梧州中恒集团股份有限公司 住所/通讯地址： 广西梧州工业园区工业大道 1 号第 1 幢 一致行动人三： 广西能源股份有限公司 住所/通讯地址： 广西壮族自治区贺州市八步区松木岭路 122 号 一致行动人四： 广西永盛石油化工有限公司 住所/通讯地址： 中国（广西）自由贸易试验区钦州港片区钦州 综合保税区八大街 1 号北部湾国际门户港航运 服务中心 1 楼 103 室 股份变动性质： 股份及持股比例增加（行政划转、参与配股和 向特定对象发行股票） 签署日期：2023 年 11 月 15 日 2 一致行动人五： 广西金融投资集团有限公司 住所/通讯地址： 南宁市良庆区飞云路 6 号 GIG 国际金融资本中 心 T1 ...

信息披露义务人声明 信息披露义务人：广西产投资本运营集团有限公司 住所及通讯地址：广西南宁市青秀区枫林路18号宏桂大厦 15楼 股份变动性质：持股数量不变，持股比例被动稀释 签署日期：2023年11月15日 股票简称：国海证券 股票代码：000750 国海证券股份有限公司 简式权益变动报告书 1 上市公司名称：国海证券股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》和《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报 告书》等相关法律、法规和规范性文件编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批 准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理 办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息 披露义务人在国海证券股份有限公司拥有权益的股份变动情 况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外， 信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在国海证 券股份有限公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-51 国海证券股份有限公司 关于持股 5%以上股东持股比例被动稀释暨 权益变动的提示性公告 国海证券股份有限公司（以下简称公司）持股 5%以上股 东广西产投资本运营集团有限公司（以下简称广西产投）保 证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 三、其他情况说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次权益变动是由于公司向特定对象发行股票导致 总股本增加，公司持股 5%以上股东广西产投持股数量未变， 但持股比例被动稀释至 5%以下，不涉及股东减持股份，不触 及要约收购。 2.本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人 发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。 2023 年 11 月 15 日，公司收到持股 5%以上股东广西产 投出具的《简式权益变动报告书》，因公司向特定对象发行股 1 票导致总股本增加，广西产投持有公司股票数量未发生变化， 但持股比例由 5.07%被动稀释至 4.32%。 一、本次权益变动基本情况 公司 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-50 国海证券股份有限公司 关于实际控制人及一致行动人权益变动的 提示性公告 国海证券股份有限公司（以下简称公司）实际控制人广 西投资集团有限公司（以下简称广西投资集团、信息披露义 务人）及一致行动人广西金融投资集团有限公司（以下简称 广西金投）、广西梧州中恒集团股份有限公司（以下简称中 恒集团）、广西能源股份有限公司（以下简称广西能源）、 广西投资集团金融控股有限公司（以下简称广投金控）、广 西永盛石油化工有限公司（以下简称广西永盛）保证向本公 司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次权益变动系公司实际控制人广西投资集团及一 致行动人自 2019 年 8 月 8 日披露《国海证券股份有限公司 收购报告书》（以下简称《收购报告书》）以来，陆续发生 股份行政划转、参与配股及向特定对象发行股票事项（以下 1 统称本次权益变动），导致广西投资集团及一致行动人合计 持有的股份总数由 1,331,373,6 ...

国海证券股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 上市公告书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 2-1 本公司全体董事承诺本上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 何春梅 王海河 莫宏胜 吴增琳 张 骏 赵妮妮 倪受彬 刘劲容 阮数奇 国海证券股份有限公司 年 月 日 2-2 发行人全体董事声明 全体董事签字： 2-3 2-4 发行人全体董事声明 本公司全体董事承诺本上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 全体董事签字: 王海河 莫宏胜 吴增琳 倪受彬 刘劲容 张 骏 赵妮妮 发行人全体董事声明 本公司全体董事承诺本上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 全体董事签字: 莫宏胜 王海河 何春梅 张 骏 赵妮妮 吴增琳 0 阮数奇 刘劲容 倪受彬 阮数奇 2-5 何春梅 2-6 特别提示 一、发行股票数量及价格 1、发行数量：941,648,963 股 2、发行价格：3. ...

中信证券股份有限公司 关于 国海证券股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 国海证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"、"本保荐 人"、"保荐人（主承销商）"）接受国海证券股份有限公司（以下简称"国海 证券"、"发行人"、"上市公司"或"公司"）的委托，担任发行人向特定对 象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"或"向特定对象发行股票"）的保荐 人。 保荐人及其指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《证券发行上市 保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务办法》"）等有关法律、法规的规 定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本 上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本上市保荐书中任何表格中若出现总计数与所列数值总和不等， ...

上海上正恒泰律师事务所 关于广西投资集团有限公司及其一致行动人认购国海证券 股份有限公司向特定对象发行股票免于发出要约事项 之 法律意见书 二〇二三年十一月 释 义 除非另有说明，法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 本所 | 指 | 上海上正恒泰律师事务所 | | --- | --- | --- | | 公司、国海证券、 | 指 | 国海证券股份有限公司 | | 发行人 | | | | 广西投资集团、收 | 指 | 广西投资集团有限公司 | | 购人 | | | | 广西金投、收购人 | 指 | 广西金融投资集团有限公司 | | 一致行动人 | | | | 中恒集团、收购人 | 指 | 广西梧州中恒集团股份有限公司 | | 一致行动人 | | | | 广西金控、收购人 | 指 | 广西投资集团金融控股有限公司 | | 一致行动人 | | | | 广西能源、收购人 | 指 | 广西能源股份有限公司 | | 一致行动人 | | | | 永盛石油、收购人 | 指 | 广西永盛石油化工有限公司 | | 一致行动人 | | | | 本次发行 | 指 | 国海证券向特定对象发行 A 股股票 | | 本次认购 | ...

国海证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 国海证券股份有限公司(以下简称"公司")于 2020 年 11 月 11 日发行国海证券股份有限公司 2020 年非公开发行公 司债券（第三期）(以下简称"20 国海 04"或"本期债券"， 债券代码 114853)。本期债券将于 2023 年 11 月 13 日（因 2023 年 11 月 11 日为非交易日，故顺延至下一个交易日）支 付 2022 年 11 月 11 日至 2023 年 11 月 10 日期间的利息及本 期债券的本金。本次本息兑付的债权登记日为 2023 年 11 月 10 日，凡在 2023 年 11 月 10 日下午深圳证券交易所收市后， 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称 "中国结算深圳分公司"）登记在册的全体本期债券持有人 享有本次兑付的本金及利息。为确保本息兑付工作的顺利进 1 股票代码：000750 股票简称：国海证券 公告编号：2023-48 债券代码：114853 债券简称：20 国海 04 2020年非公开发行公司债券（第三期 ...

中信证券股份有限公司 关于 国海证券股份有限公司 向特定对象发行A股股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 中信证券股份有限公司 本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日（2023 年 10 月 17 日），发 行底价为 3.39 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日（不含定价基准日，下同） 公司股票交易均价的 80%（按"进一法"保留两位小数）与发行前公司最近一期 末经审计的归属于上市公司普通股股东的每股净资产值的较高者。 发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司股东的每股净资产，即 2022 年末归属于母公司股东的每股净资产为 3.42 元/股。经公司 2023 年 5 月 19 日召 1 开的 2022 年年度股东大会审议通过，以公司现有总股本 5,444,525,514 股为基数， 向公司全体股东每 10 股派发现金股利 0.35 元（含税），不派送股票股利，不进 行资本公积转增股本。公司 2022 年度利润分配方案已于 2023 年 5 月 31 日实施 完毕），利润分配方案实施完毕后公司 202 ...