公司基本信息 - 公司股票简称国海证券，代码000750，上市于深圳证券交易所[8] - 公司法定代表人为何春梅，总裁为卢凯[8] - 公司注册地址在广西桂林市辅星路13号，办公地址在广西南宁市滨湖路46号国海大厦[8] - 公司拥有证券业务外汇经营、网上证券委托业务等多项业务资格[13][14] - 公司设有战略管理部、办公室等多个部门[19] - 公司有北京分公司、上海分公司等15家分公司[20] - 公司拥有国海富兰克林基金管理有限公司等多家子公司，国海富兰克林基金管理有限公司注册资本22000万元，持股比例51%；国海良时期货有限公司注册资本50000万元，持股比例83.84%；国海创新资本投资管理有限公司注册资本200000万元，持股比例100%；国海证券投资有限公司注册资本100000万元，持股比例100%[22][23] 公司历史沿革 - 2001年10月，公司经核准增资扩股并更名，注册资本8亿元[15] - 2011年6月24日，公司借壳上市并更名，注册资本变更为7.16780629亿元[15] - 2012年，公司以2011年末总股本为基数进行分配和转增，注册资本变更为17.91951572亿元[16] - 2013年11月，公司配股，实际配售5.18409743亿股，注册资本变更为23.10361315亿元[16] - 2015年7月，公司非公开发行5亿股，注册资本变更为28.10361315亿元[16] - 2016年，公司以2015年末总股本为基数进行分配和转增，注册资本变更为42.15541972亿元[16] - 2020年1月，公司配股，实际配售12.28983542亿股，注册资本变更为54.44525514亿元[17] - 2019年7月，经中国证监会核准，广西投资集团成为公司实际控制人[12] - 重大资产重组中桂林集琦以部分资产与索美公司等所持国海证券有限责任公司约9.79%股权及128,344,594.93元现金置换，新增501,723,229股股份换取其余90.21%股东权益，国海证券有限责任公司注销[6] 公司分支机构信息 - 截至2020年12月31日，公司共拥有97家证券营业部[23] - 2017年4月13日公司设立桂林分公司，2019年12月27日对部分分支机构整合，撤销原桂林分公司，桂林中山中路证券营业部更名为桂林分公司[21] - 2019年12月27日公司对部分分支机构整合，撤销原北京第二分公司，北京和平街证券营业部更名为北京第一分公司[21] - 2019年12月27日公司对部分分支机构整合，撤销原陕西分公司，西安科技路证券营业部更名为陕西第一分公司[21] - 2020年10月15日公司同意郑州商务外环路等7家证券营业部分别更名为河南分公司等7家分公司[21] - 公司有南京、广东、重庆等多家分公司，各分公司有对应的注册地址、设立时间、负责人和联系电话[21] - 国海证券在深圳有7家证券营业部，如宝安裕安路、新区大道等[25] - 国海证券在广州有2家证券营业部，分别是开创大道和粤垦路营业部[25] - 国海证券在湛江、珠海各有1家证券营业部，分别为开发区乐山路和景山路营业部[25] - 国海证券在四川有2家证券营业部，位于成都武阳大道和绵阳滨江路[25] - 国海证券在福建有3家证券营业部，分布在福州五四路、高新区旗山大道和漳州九龙大道[25] - 国海证券在云南有2家证券营业部，是昆明前兴路和玉溪秀山路营业部[25] - 国海证券在湖南有1家证券营业部，为株洲庐山路营业部[25] - 国海证券在山东有6家证券营业部，包括济南历山路、济宁邹城市兴石街等[25] - 国海证券在山东东营、陕西西安、宝鸡、榆林、湖北武汉、广西南宁、崇左、百色等地设有证券营业部[26] - 国海证券东营府前大街证券营业部位于山东省东营市东营区府前大街55号4号楼1705、1706室[26] - 国海证券西安凤城九路证券营业部位于西安市经济技术开发区凤城九路白桦林居38幢3单元30302室[26] - 国海证券宝鸡高新大道证券营业部位于陕西省宝鸡市高新开发区高新大道63号院2幢1座13层03号[26] - 国海证券榆林长城路证券营业部位于陕西省榆林市榆阳区长城南路翰庭大厦11楼1103室[26] - 国海证券武汉中北路证券营业部位于武汉市武昌区中北路与东沙大道交汇处武汉中央文化区K1地块一期一区第K1 - 2幢10层3号[26] - 国海证券南宁双拥路证券营业部位于南宁市青秀区双拥路38号广西新谊金融投资大厦第5层[26] - 国海证券南宁新民路证券营业部位于广西南宁市新民路4号华星时代广场地上第五层西面[26] - 国海证券南宁友爱路证券营业部位于广西南宁市友爱南路42号[26] - 国海证券南宁凤凰岭路证券营业部位于南宁市青秀区凤凰岭路16号荣和大地.公园大道1号楼三层[26] - 公司在广西多地设有证券营业部，如百色田东县、河池、来宾、柳州、桂林、梧州、贺州、玉林、贵港、北海、钦州、防城港等地[27][28] 公司财务审计与顾问信息 - 公司2020年年度财务报告经德勤华永会计师事务所审计，出具标准无保留意见审计报告[2] - 公司第九届董事会第四次会议9名董事出席并行使表决权，无董事等对报告真实性等有异议[2] - 公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为会计师事务所，办公地址在广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦26楼，签字会计师为洪锐明、吴迪[29] - 2020年公司聘请国泰君安证券股份有限公司为保荐机构，办公地址在上海市南京西路768号国泰君安大厦，保荐代表人为谢良宁、刘启群，持续督导期间为2020年1月14日至2021年12月31日[30] - 2021年1月29日，公司聘请中信证券股份有限公司担任非公开发行股票项目的保荐机构，承接配股项目的持续督导工作，负责本次非公开发行股票的保荐及持续督导工作，委派王琛、邱志千负责[30] - 报告期内公司未聘请履行持续督导职责的财务顾问[31] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2020年公司营业收入44.82亿元，较2019年增长25.89%[33] - 2020年归属于上市公司股东的净利润4.88亿元，较2019年增长48.73%[33] - 2020年基本每股收益0.13元/股，较2019年增长18.18%[33] - 2020年末公司资产总额725.54亿元，较2019年末增长9.42%[33] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产184.80亿元，较2019年末增长31.91%[33] - 2020年母公司营业收入30.67亿元，较2019年增长31.65%[35] - 2020年母公司净利润6.25亿元，较2019年增长71.48%[35] - 2020年末母公司资产总额644.14亿元，较2019年末增长4.73%[35] - 2020年末母公司所有者权益总额178.42亿元，较2019年末增长32.44%[35] - 截止披露前一交易日公司总股本54.45亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益0.13元/股[36] - 2020年末核心净资本为141.24亿元，较2019年末（调整后）增长26.54%[41] - 2020年末净资本为149.64亿元，较2019年末（调整后）增长24.32%[41] - 2020年末净资产为178.42亿元，较2019年末（调整后）增长32.44%[41] - 2020年末货币资金为158.99亿元，较2019年末增长40.61%[43] - 2020年末融出资金为74.38亿元，较2019年末增长39.26%[43] - 2020年末交易性金融资产为191.39亿元，较2019年末增长65.27%[43] - 2020年末固定资产为14.24亿元，较2019年末增长840.48%[43] - 2020年末应付短期融资款为39.77亿元，较2019年末增长467.46%[43] - 2020年末交易性金融负债为39.29亿元，较2019年末增长221.22%[43] - 2020年末股本为54.45亿元，较2019年末增长29.15%[43] - 2020年利息收入为15.36亿美元，较2019年的21.24亿美元减少27.70%[44] - 2020年经纪业务手续费净收入为8.22亿美元，较2019年的5.43亿美元增长51.44%[44] - 2020年投资收益为13.86亿美元，较2019年的7.60亿美元增长82.36%[44] - 2020年末货币资金为128.40亿美元，较2019年末的93.51亿美元增长37.31%[45] - 2020年末融出资金为74.38亿美元，较2019年末的53.41亿美元增长39.26%[45] - 2020年末交易性金融资产为156.70亿美元，较2019年末的92.79亿美元增长68.89%[45] - 2020年末应付短期融资款为39.77亿美元，较2019年末的7.01亿美元增长467.46%[45] - 2020年净利润为6.25亿美元，较2019年的3.64亿美元增长71.48%[46] - 2020年所得税费用为1.56亿美元，较2019年的1.05亿美元增长48.63%[46] - 2020年综合收益总额为6.17亿美元，较2019年的3.95亿美元增长56.13%[46] - 2020年公司实现营业收入448,201.52万元，同比增长25.89%；利润总额104,124.89万元，同比增长45.28%；归属于上市公司股东的净利润72,537.63万元，同比增长48.73%[57] - 2020年业务及管理费223,235.36万元，同比增长20.74%[61] - 2020年经营活动现金流出同比增加80.11%，主要因购买交易性金融工具等因素[62] - 投资活动现金流入同比增加525.22%，因出售债权投资收到现金1216277.68万元[63] - 投资活动现金流出同比增加249.02%，包括其他债权投资支付504151.39万元等[63] - 筹资活动现金流入同比增加556.77%，因配股及发行债券等收到现金[64] - 筹资活动现金流出同比增加243.27%，因债券等到期兑付本金1411866.68万元[64] - 公司经营活动现金净流量为 -285444.43万元，净利润80953.37万元[64] - 2020年合计营业利润10.49亿元，较2019年的7.15亿元增长46.66%[89] - 2020年末货币资金158.99亿元，占总资产比例21.91%，较2019年末增长4.86个百分点[90] - 2020年末交易性金融资产191.39亿元，占总资产比例26.38%，较2019年末增长8.92个百分点[90] - 2020年末其他债权投资180.49亿元，占总资产比例24.88%，较2019年末增长7.09个百分点[90] - 2020年末固定资产14.24亿元，占总资产比例1.96%，较2019年末增长1.73个百分点[90] - 2020年末应付短期融资款39.77亿元，占总资产比例5.48%，较2019年末增长4.42个百分点[90] - 2020年末交易性金融负债39.29亿元，占总资产比例5.42%，较2019年末增长3.58个百分点[90] - 2020年末卖出回购金融资产款181.90亿元，占总资产比例25.07%，较2019年末下降2.57个百分点[91] - 2020年末应付债券78.78亿元，占总资产比例10.86%，较2019年末下降8.76个百分点[91] - 2020年末交易性金融资产为191.39亿元，较2019年末的115.81亿元增长65.27%，主要因期末在交易性金融资产中核算的债券投资规模增加[93][95] - 2020年末其他债权投资为180.49亿元，较2019年末的117.97亿元增长53.00%，主要因期末在其他债权投资中核算的债券投资规模增加[93][95] - 2020年末固定资产为14.24亿元，较2019年末的1.51亿元增长840.48%，因本期购买办公用楼导致增加[95] - 2020年末应付短期融资款为39.77亿元，较2019年末的7.01亿元增长467.46%，因期末短期收益凭证规模增加[96] - 2020年末交易性金融负债为39.29亿元，较2019年末的12.23亿元增长221.22%，因期末卖出借入债券及第三方在结构化主体中享有的权益形成的交易性金融负债增加[93][96] - 2020年手续费及佣金净收入中经纪业务手续费净收入为8.22亿元，较2019年的5.43亿元增长51.44%，因本期证券市场交易量上升[96] - 2020年投资收益为13.86亿元，较2019年的7.60亿元增长

财务总体指标 - 2020年9月30日总资产766.74亿元，较上年度末增长15.63%[5] - 2020年9月30日归属于上市公司股东的净资产186.58亿元，较上年度末增长33.18%[5] - 2020年7 - 9月营业收入11.99亿元，同比增长32.60%[5] - 2020年7 - 9月归属于上市公司股东的净利润3.14亿元，同比增长61.86%[5] - 2020年1 - 9月营业收入36.45亿元，同比增长31.77%[5] - 2020年1 - 9月归属于上市公司股东的净利润9.18亿元，同比增长57.70%[5] - 2020年基本每股收益0.17元/股，同比增长30.77%[5] - 2020年加权平均净资产收益率5.14%，较去年上升0.93个百分点[5] - 2020年1 - 9月归属于母公司股东的净利润为9.1841655886亿美元，较2019年同期增长57.70%[13] - 2020年7 - 9月公司合并营业收入为11.99亿元，2019年同期为9.04亿元[43] - 2020年7 - 9月公司合并营业支出为7.47亿元，2019年同期为6.33亿元[43] - 2020年7 - 9月公司合并营业利润为4.52亿元，2019年同期为2.71亿元[43] - 2020年7 - 9月公司合并净利润为3.41亿元，2019年同期为2.07亿元[43] - 2020年7 - 9月手续费及佣金净收入为5.53亿元，2019年同期为3.58亿元[43] - 2020年7 - 9月投资收益为4.86亿元，2019年同期为1.44亿元[43] - 2020年7 - 9月公允价值变动收益为 - 1.49亿元，2019年同期为1.91亿元[43] - 2020年基本每股收益为0.06，2019年为0.04[43] - 2020年稀释每股收益为0.06，2019年为0.04[43] - 2020年归属于母公司股东的净利润为3.14亿元，2019年为1.94亿元[43] - 2020年1 - 9月公司营业收入36.45亿元，2019年同期为27.67亿元[44] - 2020年1 - 9月手续费及佣金净收入14.19亿元，2019年同期为10.54亿元[44] - 2020年1 - 9月投资收益12.38亿元，2019年同期为4.82亿元[44] - 2020年1 - 9月营业支出23.41亿元，2019年同期为19.37亿元[44] - 2020年1 - 9年营业利润13.05亿元，2019年同期为8.29亿元[44] - 2020年1 - 9年利润总额12.99亿元，2019年同期为8.28亿元[44] - 2020年1 - 9年净利润9.78亿元，2019年同期为6.21亿元[44] - 2020年1 - 9年归属于母公司股东的净利润9.18亿元，2019年同期为5.82亿元[44] - 2020年基本每股收益0.17元，2019年为0.13元[44] - 2020年稀释每股收益0.17元，2019年为0.13元[44] 股本变动 - 2020年1月配股后总股本从42.16亿股增加至54.45亿股[6] - 2020年1月公司完成配股，募集资金总额39.94亿元，净额39.43亿元，6月30日资金全部使用完毕[38] - 2020年9月30日公司股本为54.45亿元，较2019年12月31日的42.16亿元增加[42] 非经常性损益 - 2020年1 - 9月非经常性损益合计442.68万元[7] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为206,658户[9] - 广西投资集团有限公司持股占比22.49%，实际持有股份1,224,547,488股[10] 资产负债项目变动 - 2020年9月30日货币资金较2019年12月31日增加34.93%，达15,256,004,579.91元[12] - 结算备付金较2019年12月31日增加46.76%，为2,378,252,847.12元[12] - 融出资金较2019年12月31日增加27.41%，达6,804,901,722.03元[12] - 交易性金融资产较2019年12月31日增加168.04%，为31,040,630,383.81元[12] - 固定资产较2019年12月31日增加850.23%，达1,438,608,040.31元[12] - 应付短期融资款较2019年12月31日增加689.52%，为5,532,656,526.75元[12] - 交易性金融负债较2019年12月31日增加233.87%，为4,083,891,911.64元[12] - 卖出回购金融资产款较2019年12月31日增加29.79%，为23,790,343,462.63元[12] - 2020年9月30日公司货币资金为152.56亿元，较2019年12月31日的113.07亿元有所增加[41] - 2020年9月30日融出资金为68.05亿元，较2019年12月31日的53.41亿元增长[41] - 2020年9月30日交易性金融资产为310.41亿元，较2019年12月31日的115.81亿元大幅增加[41] - 2020年9月30日应付短期融资款为55.33亿元，较2019年12月31日的7.01亿元增加[42] - 2020年9月30日卖出回购金融资产款为237.90亿元，较2019年12月31日的183.30亿元增长[42] - 2020年9月30日代理买卖证券款为130.52亿元，较2019年12月31日的116.40亿元增加[42] - 2020年9月30日资本公积为89.90亿元，较2019年12月31日的62.76亿元增加[42] - 2020年9月30日未分配利润为20.49亿元，较2019年12月31日的13.43亿元增加[42] 特定财务项目收益 - 2020年1 - 9月手续费及佣金净收入中经纪业务手续费净收入为6.1916599781亿美元，较2019年同期增长44.39%[13] - 2020年1 - 9月投资收益为12.3789333657亿美元，较2019年同期增长156.62%[13] 季度财务变动 - 2020年第三季度资本公积为89.9014072953亿美元，较之前增长43.25%，原因是本期实施配股增加股本溢价[13] - 2020年第三季度其他综合收益为2934.89609万美元，较之前减少43.06%，因本期其他债权投资公允价值变动减少[13] 现金流量 - 2020年投资活动产生的现金流量净额为146.0311995338亿美元，较2019年增长1264.71%，因本期收回投资收到的现金增加[14] - 2020年1 - 9月经营活动现金流入小计117.92亿美元，2019年同期为116.27亿美元[46] - 2020年1 - 9月经营活动现金流出小计242.38亿美元，2019年同期为90.21亿美元[46] - 2020年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 124.46亿美元，2019年同期为26.07亿美元[46] - 2020年1 - 9月投资活动现金流入小计160.47亿美元，2019年同期为12.63亿美元[46] - 2020年1 - 9月投资活动现金流出小计14.44亿美元，2019年同期为1.93亿美元[46] - 2020年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为146.03亿美元，2019年同期为10.70亿美元[46] - 2020年1 - 9月筹资活动现金流入小计144.25亿美元，2019年同期为18.08亿美元[46] - 2020年1 - 9月筹资活动现金流出小计119.10亿美元，2019年同期为39.45亿美元[46] - 2020年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为25.15亿美元，2019年同期为 - 21.37亿美元[46] - 2020年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为46.71亿美元，2019年同期为15.41亿美元[46] 法律诉讼 - 2020年8月11日，“江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券(第二期）”违约诉讼案中，破产管理人向赢安鑫1号集合资管计划划拨188.11万美元[15] - 2020年2月27日公司申请划转股票质押式回购交易合同违约纠纷执行款项292.81万美元，3月9日法院完成划转[16] - 2020年7月6日，广西高院受理“国海明利股份1号集合资产管理计划进取级及差额补足义务人”违约诉讼案[16] - 2020年8月31日，公司收到法院裁定继续冻结“何某某股票质押式回购交易合同违约纠纷”被告名下财产[16] - 2020年6月23日法院判决被告返还融资本金9000万元及相关费用，该判决9月4日生效，公司申请强制执行，10月9日立案执行，对应标的证券870万股[18] - 2020年9月3日法院判决被告返还本金5100万元及相关费用，按年利率24%计，10月23日公司收到被告上诉状，对应标的证券500万股[18] - 2020年9月3日法院判决被告返还融资本金10000万元及相关费用，按年利率24%计，10月23日公司收到被告上诉状，对应标的证券975万股[20] - 截止2020年9月28日，公司起诉陕西某公司案共收到执行款项4600.14万元，已实现相关权益[20] - 2020年6月16日公司与匡某达成和解协议，8月25日法院裁定终结执行[20] - 2020年8月18日公司收到某投资控股有限公司上诉状，就滞纳金和违约金判决内容上诉[22] - 2020年2 - 3月公司申请划转陈某某案部分执行款项5.02万元并收到划转款，对应初始交易金额18000万元，已购回660万元[23] - 2020年3月13日南宁中院对陈某某案另一交易立案执行，对应初始交易金额12000万元，已购回440万元并补充质押963.50万股[23] - 2020年3月24日南宁中院裁定查封贵州某公司名下价值2900万元财产[23] - 2020年8月28日法院判决某企业集团有限公司等偿还本金13000万元、利息775.96万元、违约金1313万元、滞纳金29.95万元[23] - 公司起诉某集团有限公司，2018年6月22日交易约定标的证券779万股，初始金额5000万元，判决被告支付本金5000万元及相应利息等[24] - 公司起诉某集团有限公司，2018年7月2日交易约定标的证券665万股，初始金额4300万元，请求被告赔偿本金4300万元、利息691.94万元、违约金1311.50万元、滞纳金70.83万元[24] - 公司起诉某有限公司股票质押式回购交易合同违约纠纷，法院拟定于2020年12月3日开庭审理[25] - 公司起诉杨某某等，2018年6月26日交易约定标的证券1176万股，初始金额8000万元，后续补充质押314万股，合计1490万股，开庭时间未确定[26] - 公司起诉杨某某等，2018年6月20日交易约定标的证券804万股，初始金额6000万元，后续补充质押286万股，场外偿还本金200万元，待偿还本金5800万元[26] - 公司起诉何某某等，法院裁定查封、冻结或扣划被告价值55158.78万元的财产[26] - 上海仲裁委员会受理中海信托与无锡五洲等证券合同纠纷，中海信托请求无锡五洲偿还本金10000万元、利息506万元等合计11543.27万元[27] - 北京市第二中级人民法院受理金元顺安与国海证券等证券虚假陈述责任纠纷，金元顺安请求各被告对9454.00万元损失承担连带赔偿责任[27] 重大资产事项 - 报告期内公司未发生重大资产收购、出售、置换及企业合并事项[28] 关联交易 - 2020年7 - 9月，公司与广西梧州中恒集团股份有限公司证券经纪业务手续费收入51360.19元，占同期同类交易比例0.02%；续费收入401174.47元，占比0.49%[29] - 2020年7 - 9月，公司与广西融资租赁有限公司手续费收入849056.58元，占同期同类交易比例0.15%；另一项业务金额188679.25元，占

公司基本信息 - 股票代码为000750，上市于深圳证券交易所[22] - 公司注册地址在广西桂林市辅星路13号，邮编541004；办公地址在广西南宁市滨湖路46号国海大厦，邮编530028[22] - 公司注册资本为544,452.55万元[24] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[24] - 公司各单项业务资格众多，如证券业务外汇经营资格等[24] 报告期相关信息 - 报告期为2020年1月1日至2020年6月30日[18] - 报告期末为2020年6月30日[18] 财务报告审计与分红情况 - 公司2020年半年度财务报告未经会计师事务所审计[2] - 公司计划2020年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[124] - 2020年公司半年度财务报告未经审计，不存在破产重组相关事项[132] 会计数据调整 - 公司对以前年度会计数据进行追溯调整或重述[25] 整体财务关键指标变化 - 2020年1 - 6月公司营业收入24.47亿元，较2019年调整后增长31.36%，归属于上市公司股东的净利润6.05亿元，增长55.62%[26] - 2020年6月30日公司资产总额620.31亿元，较2019年12月31日调整后减少6.45%，负债总额431.63亿元，减少16.67%[26] - 2020年基本每股收益0.11元/股，较2019年调整后增长37.50%，稀释每股收益同样增长37.50%[26] - 2020年加权平均净资产收益率3.44%，较2019年调整后上升0.61个百分点[26] - 2020年1 - 6月母公司营业收入18.08亿元，较2019年调整后增长44.66%，净利润5.73亿元，增长67.25%[27] - 2020年1 - 6月非经常性损益合计30.39万元[29] - 2020年1 - 6月利息收入823,906,944.39元，较2019年同期1,096,427,428.14元减少24.86%[33] - 2020年1 - 6月手续费及佣金净收入中，投资银行业务手续费净收入191,402,110.07元，较2019年同期133,834,195.13元增长43.01%[33] - 2020年1 - 6月投资收益752,113,287.61元，较2019年同期338,556,204.12元增长122.15%[33] - 2020年1 - 6月营业支出159,400.42万元，同比增长22.18%；所得税费用21,030.97万元，同比增长46.67%[49] - 2020年1 - 6月经营活动现金流量净额为 - 1,664,476.43万元，投资活动现金流量净额为2,064,724.47万元，同比增长6,050.05%；筹资活动现金流量净额为 - 6,986.11万元[49] - 2020年现金及现金等价物净增加额393,302.32万元，同比增长17.49%[50] - 2020年上半年公司实现营业收入244,669.33万元，同比增长31.36%；利润总额84,748.26万元，同比增长52.06%；归属上市公司股东净利润60,451.73万元，同比增长55.62%[48] - 2020年1 - 6月总营业收入2,446,693,323.76元，较2019年同期增长31.36%[80] - 2020年1 - 6月总部及分公司营业收入1,464,950,590.25元，较2019年同期增长55.77%[79] - 2020年1 - 6月总营业利润852,689,110.18元，较2019年同期增长52.85%[83] - 2020年1 - 6月新疆维吾尔自治区营业收入106,542.24元，较2019年同期增长1,889.92%[80] - 2020年1 - 6月湖南省营业利润677,222.46元，较2019年同期增长431.70%[81] - 利息净收入中利息收入2020年1 - 6月为8.23亿元，较2019年同期10.96亿元减少24.86%[91] - 手续费及佣金净收入中投资银行业务手续费净收入2020年为1.91亿元，较2019年1.33亿元增加43.01%[91] - 投资收益2020年为7.52亿元，较2019年3.38亿元增加122.15%[91] - 业务及管理费2020年为10.91亿元，较2019年8.81亿元增加23.76%[92] - 信用减值损失2020年为1.78亿元，较2019年1.26亿元增加41.45%[92] - 归属于母公司股东的净利润2020年为6.04亿元，较2019年3.88亿元增加55.62%[92] 资产负债关键指标变化 - 2020年6月30日货币资金155.31亿元，较2019年12月31日增长37.36%，交易性金融资产236.42亿元，增长104.15%[32] - 2020年6月30日应付短期融资款21.48亿元，较2019年12月31日增长206.54%，交易性金融负债38.17亿元，增长212.07%[32] - 2020年6月30日未分配利润17.43亿元，较2019年12月31日增长29.77%[32] - 2020年6月30日货币资金13,284,136,486.83元，较2019年12月31日9,351,470,339.72元增长42.05%[34] - 2020年6月30日交易性金融资产20,646,521,554.10元，较2019年12月31日9,278,544,802.63元增长122.52%[34] - 2020年6月30日应付短期融资款2,148,097,551.33元，较2019年12月31日700,764,530.05元增长206.54%[34] - 2020年6月30日核心净资本较2019年12月31日（调整后）增长38.51%[36] - 2020年6月30日附属净资本较2019年12月31日（调整后）增长95.99%[36] - 2020年6月30日净资本较2019年12月31日（调整后）增长42.69%[36] - 2020年6月30日表内外资产总额较2019年12月31日（调整后）减少10.21%[36] - 2020年6月30日货币资金15,531,323,907.72元，占总资产比例25.04%，较2019年12月31日比重增加7.99个百分点[84] - 2020年6月30日交易性金融资产23,641,663,920.59元，占总资产比例38.11%，较2019年12月31日比重增加20.65个百分点[84] - 2020年6月30日债权投资61,332,564.37元，占总资产比例0.10%，较2019年12月31日比重减少22.13个百分点[84] - 交易性金融资产期末数为23,641,663,920.59元，较期初11,580,616,998.34元增长104.15%，主要因期末在交易性金融资产中核算的债券投资规模增加[88][90] - 应付短期融资款期末为2,148,097,551.33元，较期初700,764,530.05元增长206.54%，源于期末短期收益凭证规模增加[86][90] - 拆入资金期末为2,991,206,202.33元，较期初5,992,190,436.50元减少50.08%，是期末银行间市场拆入资金规模减少所致[86][90] - 货币资金期末为15,531,323,907.72元，较期初11,307,006,407.12元增长37.36%，因期末自有资金存款增加[90] - 存出保证金期末为2,223,692,624.95元，较期初1,701,638,916.42元增长30.68%，由于期末期货子公司交易保证金增加[90] - 应收款项期末为211,250,909.11元，较期初118,231,355.90元增长78.68%，是期末应收资管计划管理费、清算款增加导致[90] - 债权投资期末为61,332,564.37元，较期初14,738,275,841.48元减少99.58%，因本期出售及重分类使债权投资规模减少[90] - 其他债权投资期末为5,053,042,010.43元，较期初11,796,666,800.74元减少57.17%，因期末在其他债权投资中核算的债券投资规模减少[88][90] - 其他资产期末为243,914,662.04元，较期初172,617,108.60元增长41.30%，因期末期货子公司预付现货保证金增加[86][90] - 截至报告期末资产权利受限合计金额为14,116,628,001.46元，涉及交易性金融资产和其他债权投资[89] - 交易性金融负债期末为38.17亿元，较上期12.23亿元增加212.07%[91] - 卖出回购金融资产款期末为117.99亿元，较上期183.30亿元减少35.63%[91] 股本变化 - 2020年1月公司配股后总股本从42.16亿股增加至54.45亿股[28] - 2020年1月公司完成配股，实际配售12.29亿股，募集资金39.94亿元，净额39.43亿元，总股本增至54.45亿股[163] 风险指标变化 - 2020年公司风险覆盖率292.16%，较之前上升93.94个百分点[38] - 2020年公司资本杠杆率31.96%，较之前上升11.24个百分点[38] - 2020年公司流动性覆盖率189.71%，较之前上升44.32个百分点[38] - 2020年公司净稳定资金率191.22%，较之前上升56.99个百分点[38] - 公司自营非权益类证券及其衍生品/净资本155.15%，较之前下降147.82个百分点[38] - 2020年6月30日，公司（母公司）95%置信度、1个交易日的股价敏感型金融工具VaR值为2189.84万元，利率敏感型金融工具VaR值为1501.90万元，整体组合VaR值为3117.90万元[103][104] - 2020年6月30日，利率上升100个基点，对其他综合收益的影响为-20263.75至 -3829.38万元；利率下降100个基点，对其他综合收益的影响为21434.58至3923.02万元[105][106] - 2020年6月30日，权益类等价格上升10%，对其他综合收益的影响为30928.60至750.00万元；价格下降10%，对其他综合收益的影响为 -30897.42至 -750.00万元[106][107] - 截至2020年6月30日，公司所有融资融券有负债客户的期末总体维持担保比例为264.97%，股票质押式回购业务客户的整体履约保障比例为154.47%[107] - 2020年6月30日，公司流动性覆盖率（LCR）为189.71%，净稳定资金率（NSFR）为191.22%[108] - 2020年1 - 6月，股价敏感型金融工具VaR值平均为2507.03万元，最低为1472.65万元，最高为4354.52万元[104] - 2020年1 - 6月，利率敏感型金融工具VaR值平均为1697.47万元，最低为944.02万元，最高为2482.13万元[104] - 2020年1 - 6月，整体组合VaR值平均为3256.10万元，最低为2524.36万元，最高为4816.28万元[104] 业务规模与布局 - 截至报告期末，公司共设立证券营业部125家，营业网点覆盖17个省级区域，广西区内66家[39] - 近年来公司已先后为全国470余家企业提供多元金融服务[40] - 国海良时期货在全国拥有26家分支机构[40] - 公司研究服务覆盖了全国60多家公募基金等机构客户和数百家优秀上市公司[43] - 公司建立了以PC端理财终端等“三端一微”

股本变动 - 2020年1月配股后总股本从42.16亿股增至54.45亿股[5] - 2020年1月公司完成配股，实际配售股份1228983542股，募集资金净额3943143288.02元，总股本增至5444525514股[28] - 2020年3月31日股本为54.45亿元，较2019年12月31日增长29.15%，原因是本期实施配股增加股本[12] - 2020年3月31日股本为54.45亿美元，较2019年12月31日的42.16亿美元增长29.16%[46] 财务数据整体情况 - 2020年3月31日资产总额724.50亿元，较上年末增长9.26%[5] - 2020年3月31日负债总额536.63亿元，较上年末增长3.60%[5] - 2020年3月31日归属上市公司股东净资产183.04亿元，较上年末增长30.65%[5] - 2020年1 - 3月营业收入10.28亿元，同比增长6.39%[5] - 2020年1 - 3月归属上市公司股东净利润3.00亿元，同比增长20.07%[5] - 2020年1 - 3月其他综合收益税后净额5045.35万元，同比增长459.93%[5] - 2020年1 - 3月基本每股收益0.06元/股，同比增长20.00%[5] - 2020年3月31日公司资产总计724.50亿美元，较2019年12月31日的663.08亿美元增长9.26%[44] - 2020年3月31日负债合计536.63亿美元，较2019年12月31日的517.97亿美元增长3.59%[46] - 2020年3月31日归属于母公司股东权益合计183.04亿美元，较2019年12月31日的140.10亿美元增长30.65%[46] - 2020年3月31日少数股东权益为4.83亿美元，较2019年12月31日的5.01亿美元下降3.57%[46] - 2020年3月31日股东权益合计187.87亿美元，较2019年12月31日的145.11亿美元增长29.47%[46] - 2020年1 - 3月公司合并营业收入为10.28亿元，2019年同期为9.66亿元[48] - 2020年1 - 3月公司合并净利润为3.12亿元，2019年同期为2.68亿元[48] - 2020年1 - 3月公司母公司营业收入为8.21亿元，2019年同期为5.80亿元[48] - 2020年1 - 3月公司母公司净利润为3.19亿元，2019年同期为1.70亿元[48] - 2020年1 - 3月利息净收入为1.33亿元，2019年同期为1.01亿元[48] - 2020年1 - 3月手续费及佣金净收入为4.42亿元，2019年同期为3.30亿元[48] - 2020年1 - 3月投资收益为2.79亿元，2019年同期为2.27亿元[48] - 2020年1 - 3月其他收益为315.14万元，2019年同期为75.02万元[48] - 2020年基本每股收益和稀释每股收益均为0.06，2019年为0.05[48] - 2020年1 - 3月综合收益总额为3.62亿元，2019年同期为2.77亿元[48] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数194,214户，广西投资集团持股比例22.49%[8] 资产负债项目变动 - 2020年3月31日货币资金为159.61亿元，较2019年12月31日增长41.16%，原因是期末自有资金存款增加[12] - 2020年3月31日交易性金融资产为263.82亿元，较2019年12月31日增长127.81%，原因是期末债券投资规模增加[12] - 2020年3月31日债权投资为7076.54万元，较2019年12月31日减少99.52%，原因是本期出售及重分类导致债权投资规模减少[12] - 2020年3月31日应付短期融资款为15.09亿元，较2019年12月31日增长115.38%，原因是期末短期收益凭证规模增加[12] - 2020年3月31日拆入资金为41.01亿元，较2019年12月31日减少31.56%，原因是期末银行间市场拆入资金规模减少[12] - 2020年3月31日交易性金融负债为27.22亿元，较2019年12月31日增长122.50%，原因是期末借入债券及第三方在结构化主体中享有的权益形成的交易性金融负债增加[12] - 2020年3月31日衍生金融负债为802.14万元，较2019年12月31日增长381.72%，原因是期末股票期权形成的衍生金融负债增加[12] - 2020年3月31日卖出回购金融资产款为226.46亿元，较2019年12月31日增长23.55%，原因是期末银行间市场回购业务规模增加[12] - 2020年3月31日未分配利润为16.35亿元，较2019年12月31日增长21.77%，原因是本期归属于母公司股东的净利润增加[12] - 2020年3月31日客户存款为102.68亿美元，较2019年12月31日的90.48亿美元增长13.48%[44] - 2020年3月31日交易性金融资产为263.82亿美元，较2019年12月31日的115.81亿美元增长127.80%[44] - 2020年3月31日卖出回购金融资产款为226.46亿美元，较2019年12月31日的183.30亿美元增长23.54%[46] - 2020年3月31日资本公积为89.90亿美元，较2019年12月31日的62.76亿美元增长43.24%[46] 收益情况 - 2020年1 - 3月投资收益1.48亿元，公允价值变动收益6751.16万元[7] - 2020年Q1利息净收入3.25亿元，同比降22.85%，因卖出回购金融资产及次级债券利息支出减少[13] - 2020年Q1手续费及佣金净收入中，经纪、投行、资管业务分别同比增25.76%、72.24%、21.17%，因交易量、承销业务、管理费收入增加[13] - 2020年Q1投资收益2.79亿元，同比增22.69%，处置金融工具收益增加[13] - 2020年Q1归属于母公司股东的净利润3.00亿元，同比增20.07%，净利润增加[13] - 公司2020年第一季度证券投资初始成本383.88亿元，期末账面价值386.77亿元，投资收益及利息收入4.99亿元[39] - 公司2020年第一季度股票投资初始成本11.18亿元，期末账面价值11.31亿元，投资收益及利息收入0.96亿元[39] - 公司2020年第一季度基金投资初始成本9.65亿元，期末账面价值9.13亿元，投资收益及利息收入0.67亿元[39] - 公司2020年第一季度债券投资初始成本354.55亿元，期末账面价值357.95亿元，投资收益及利息收入5.03亿元[39] - 公司2020年第一季度其他投资初始成本8.50亿元，期末账面价值8.45亿元，投资收益及利息收入0.63亿元[39] - 公司2020年第一季度期货投资期末账面价值 -20.74万元，投资收益 -2682.52万元[39] - 公司2020年第一季度金融衍生工具期末账面价值 -649.23万元，投资收益26.36万元[39] 现金流量情况 - 2020年Q1经营活动现金流量净额-89.43亿元，回购及代理买卖证券业务现金净流入减少[14] - 2020年Q1投资活动现金流量净额133.91亿元，收回投资及取得投资收益现金增加[14] - 2020年Q1筹资活动现金流量净额4.08亿元，配股及发行债券收到现金增加[14] - 2020年1 - 3月经营活动现金流入小计合并为66.8948923116亿美元，母公司为62.5130939379亿美元；2019年同期合并为125.7624125695亿美元，母公司为118.8139907551亿美元[49] - 2020年1 - 3月经营活动现金流出小计合并为156.3226361904亿美元，母公司为156.7133854294亿美元；2019年同期合并为75.3479057056亿美元，母公司为66.3732790544亿美元[49] - 2020年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额合并为 - 89.4277438788亿美元，母公司为 - 94.2002914915亿美元；2019年同期合并为50.4145068639亿美元，母公司为52.4407117007亿美元[49] - 2020年1 - 3月投资活动现金流入小计合并为134.0985374122亿美元，母公司为134.1906048764亿美元；2019年同期合并为1.483732977亿美元，母公司为0.8506839亿美元[49] - 2020年1 - 3月投资活动现金流出小计合并为1.874131369亿美元，母公司为1.743380258亿美元；2019年同期合并为5.03603278亿美元，母公司为1.290367199亿美元[49] - 2020年1 - 3月投资活动产生的现金流量净额合并为133.9111242753亿美元，母公司为134.0162668506亿美元；2019年同期合并为 - 3.552299803亿美元，母公司为 - 0.439683299亿美元[49] - 2020年1 - 3月筹资活动现金流入小计合并为60.8762361315亿美元，母公司为60.8762361315亿美元；2019年同期合并为1.009亿美元，母公司为1.009亿美元[49] - 2020年1 - 3月筹资活动现金流出小计合并为56.798024584亿美元，母公司为56.798024584亿美元；2019年同期合并为17.4145863832亿美元，母公司为17.4145863832亿美元[49] - 2020年1 - 3月筹资活动产生的现金流量净额合并为4.0782115475亿美元，母公司为4.0782115475亿美元；2019年同期合并为 - 16.4055863832亿美元，母公司为 - 16.4055863832亿美元[49] - 2020年1 - 3月现金及现金等价物净增加额合并为48.5658039132亿美元，母公司为43.8961334659亿美元；2019年同期合并为33.6514948711亿美元，母公司为35.9891227858亿美元[49] 法律诉讼情况 - 2020年2月27日公司申请划转股票质押式回购交易违约执行款292.81万元，3月9日到账[16] - 2020年4月2日法院判决被告向公司返还股票质押式回购交易融资本金5035万元、8425万元及利息等[16] - 2020年3月3日法院受理公司与被告另一笔股票质押式回购交易纠纷案件[16] - 公司起诉陕西某公司，法院裁定查封、冻结、扣押被告名下价值3792.82万元财产[17] - 公司起诉邵某，被告应于2020年4月16日前支付本金2030.98万元，8月7日前支付本息合计16414.39万元，截至4月22日已支付本金及相关费用[17][18] - 公司起诉匡某，2020年1月22日判决生效，3月17日法院立案执行[18] - 公司起诉陈某某，2018年5月21日协议对应交易，2020年3月6日法院划转执行款项5.02万元；2018年6月7日协议对应交易，2020年3月13日法院立案执行[20] - 公司起诉贵州某公司，2020年1月10日法院立案执行[21] - 公司起诉某企业集团有限公司、赵某某，2020年2月20日法院决定延期审理[21] - 公司起诉某集团有限公司，2020年3月17日被告就管辖权异议上诉，3月25日公司提交答辩状[21] - 公司起诉某有限公司，2020年4月17日法院轮候冻结被告证券账户5490.21万股，冻结期限三年[21] - 法院裁定查封或冻结三位被告名下价值以14715.92万元为限的财产[22] - 公司起诉被告一支付本金2065万元、利息17.55万元、违约金14.46万元、滞纳金0.07万元[22] 关联交易与债券情况 - 2020年1 - 3月与广西北部湾银行股份有限公司关联交易中，业务收入1075471.69元占比14.51%，卖出回购金融资产利息支出2453944.49

整体财务数据关键指标变化 - 2019年9月30日资产总额693.58亿元，较上年度末增长9.80%；负债总额547.93亿元，较上年度末增长11.54%；归属于上市公司股东的所有者权益140.82亿元，较上年度末增长3.75%[5] - 2019年7 - 9月营业收入9.04亿元，同比增长80.77%；2019年1 - 9月营业收入27.67亿元，同比增长86.05%[5] - 2019年7 - 9月归属于上市公司股东的净利润1.94亿元，同比增长644.43%；2019年1 - 9月归属于上市公司股东的净利润5.82亿元，同比增长354.63%[5] - 2019年7 - 9月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.89亿元，同比增长1004.06%；2019年1 - 9月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.76亿元，同比增长385.68%[5] - 2019年7 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，同比增长400.00%；2019年1 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.14元/股，同比增长366.67%[5] - 2019年7 - 9月加权平均净资产收益率为1.39%，较上年同期上升1.20个百分点；2019年1 - 9月加权平均净资产收益率为4.21%，较上年同期上升3.27个百分点[5] - 2019年1 - 9月非经常性损益合计609.00万元[7] - 2019年1 - 9月投资收益2.29亿元，公允价值变动收益4.27亿元，合计6.56亿元[8] - 2019年1 - 9月利息净收入为16.25亿美元，较2018年同期的9.60亿美元增加69.22%，因债权投资和其他债权投资持有期间利息调整列报口径[16] - 2019年1 - 9月投资收益为4.82亿美元，较2018年同期的9.65亿美元减少50.01%，因债权投资和其他债权投资持有期间利息调整列报口径[16] - 2019年归属于母公司股东的净利润为5.82亿美元，较2018年的1.28亿美元增加354.63%，因本期净利润增加[17] - 2019年其他业务收入为3.76亿美元，较2018年的1.97亿美元增加91.24%，因本期期货子公司现货交易收入增加[17] - 2019年所得税费用为2.07亿美元，较2018年的0.46亿美元增加351.46%，因本期利润总额增加[17] - 2019年第三季度公司资产总计631.6940472345亿美元，较之前增加227.83172万美元[41] - 2019年第三季度公司负债合计491.2522733968亿美元[41] - 2019年第三季度公司股东权益合计140.4417738377亿美元，较之前增加227.83172万美元[41] - 2019年1月1日较2018年12月31日，货币资金增加1374.72532万美元，其中客户存款增加280.708118万美元[42] - 2019年1月1日较2018年12月31日，融出资金增加998.860909万美元[42] - 2019年1月1日较2018年12月31日，买入返售金融资产增加5228.297089万美元[42] - 2019年第三季度应付短期融资款为26.5424亿美元，较之前增加8547.204392万美元[41][42] - 2019年第三季度拆入资金为72.0628372222亿美元，较之前增加628.372222万美元[41][42] - 2019年第三季度卖出回购金融资产款为177.1353914173亿美元，较之前增加4201.435706万美元[41][42] - 2019年第三季度应付债券为120.0321938194亿美元，较之前增加38921.677445万美元[41][44] - 2019年9月30日合并资产总计693.58亿元，较2018年12月31日的631.67亿元增长9.80%[48] - 2019年9月30日合并负债合计547.93亿元，较2018年12月31日的491.25亿元增长11.54%[49] - 2019年9月30日合并股东权益合计145.66亿元，较2018年12月31日的140.42亿元增长3.73%[49] - 2019年9月30日货币资金为111.58亿元，2018年12月31日为94.77亿元，增长17.74%[48] - 2019年9月30日融出资金为50.73亿元，2018年12月31日为39.11亿元，增长29.71%[48] - 2019年9月30日应付短期融资款为3.67亿元，2018年12月31日为26.54亿元，下降86.17%[49] - 2019年9月30日拆入资金为59.03亿元，2018年12月31日为72亿元，下降18.01%[49] - 2019年9月30日代理买卖证券款为109.18亿元，2018年12月31日为87.25亿元，增长25.13%[49] - 2019年9月30日应付债券为129.25亿元，2018年12月31日为116.14亿元，增长11.29%[49] - 2019年7 - 9月公司营业收入903,985,347.38元，2018年同期为560,215,846.10元[51] - 2019年7 - 9月利息净收入115,807,071.67元，2018年同期为92,148,967.60元[51] - 2019年7 - 9月手续费及佣金净收入358,178,771.17元，2018年同期为250,651,794.21元[51] - 2019年7 - 9月投资收益143,830,664.81元，2018年同期为106,092,514.30元[51] - 2019年7 - 9月营业支出632,559,185.76元，2018年同期为424,120,883.84元[51] - 2019年7 - 9年营业利润271,426,161.62元，2018年同期为136,094,962.26元[51] - 2019年7 - 9年利润总额270,797,238.31元，2018年同期为135,223,061.43元[51] - 2019年7 - 9年净利润207,386,467.15元，2018年同期为101,417,296.07元[51] - 2019年7 - 9年综合收益总额205,858,393.83元，2018年同期为99,889,222.75元[51] - 2019年7 - 9年基本每股收益0.05元，2018年同期为0.03元[51] - 2019年1 - 9月公司合并营业收入为27.67亿元，2018年同期为14.87亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并利息净收入为4.11亿元，2018年同期为 - 4.10亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并手续费及佣金净收入为10.54亿元，2018年同期为8.24亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并投资收益为4.82亿元，2018年同期为9.65亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并营业支出为19.37亿元，2018年同期为12.75亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并营业利润为8.29亿元，2018年同期为2.12亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并净利润为6.21亿元，2018年同期为1.62亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并其他综合收益的税后净额为0.83亿元，2018年同期为 - 3.37亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并综合收益总额为6.30亿元，2018年同期为1.28亿元[53] - 2019年1 - 9月公司基本每股收益为0.14元，2018年同期为0.03元[53] - 2019年1 - 9月经营活动现金流入小计合并为116.27亿元，母公司为83.01亿元；2018年同期合并为104.88亿元，母公司为71.22亿元[54] - 2019年1 - 9月经营活动现金流出小计合并为90.21亿元，母公司为88.58亿元；2018年同期合并为77.06亿元，母公司为80.77亿元[54] - 2019年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额合并为26.07亿元，母公司为 - 5.57亿元；2018年同期合并为27.82亿元，母公司为 - 9.55亿元[54] - 2019年1 - 9月投资活动现金流入小计合并为12.63亿元，母公司为9.79亿元；2018年同期合并为12.65亿元，母公司为9.97亿元[54] - 2019年1 - 9月投资活动现金流出小计合并为1.93亿元，母公司为0.81亿元；2018年同期合并为0.66亿元，母公司为0.55亿元[54] - 2019年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额合并为10.70亿元，母公司为8.98亿元；2018年同期合并为11.99亿元，母公司为9.43亿元[54] - 2019年1 - 9月筹资活动现金流入小计合并为18.08亿元，母公司为56.51亿元；2018年同期合并为18.08亿元，母公司为56.51亿元[54] - 2019年1 - 9月筹资活动现金流出小计合并为39.45亿元，母公司为72.33亿元；2018年同期合并为39.21亿元，母公司为72.12亿元[54] - 2019年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额合并为 - 21.37亿元，母公司为 - 15.82亿元；2018年同期合并为 - 21.13亿元，母公司为 - 15.62亿元[54] - 2019年1 - 9月现金及现金等价物净增加额合并为15.41亿元，母公司为 - 12.37亿元；2018年同期合并为18.69亿元，母公司为 - 15.73亿元[54] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数187,870户[9] - 广西投资集团有限公司持股比例22.34%，持股数量9.42亿股，为第一大股东[9] 业务线资产关键指标变化 - 2019年9月30日融出资金为50.73亿美元，较2018年末的39.11亿美元增加29.69%，因期末融出资金业务规模增加[14] - 2019年9月30日衍生金融资产为134.09万美元，较2018年末的369.48万美元减少63.71%，因期末期货子公司期货期权规模减少[14] - 2019年9月30日存出保证金为14.49亿美元，较2018年末的10.88亿美元增加33.16%，因期末期货子公司交易保证金增加[14] 业务线收入关键指标变化 - 2019年1 - 9月手续费及佣金净收入中，投资银行业务手续费净收入为2.31亿美元，较2018年同期的1.41亿美元增加63.20%，因本期股票、债券承销业务增加[16] - 2019年1 - 9月手续费及佣金净收入中，资产管理业务手续费净收入为1.99亿美元，较2018年同期的1.05亿美元增加90.25%，因本期资产管理业务计提的业绩报酬增加[16] 法律诉讼相关 - 公司起诉石某案，法院判决石某支付本金8619.34万元、利息62.85万元、违约金150.84万元，公司对1775.72万股股票有优先受偿权[19] - 公司起诉陕西某公司案，法院判决被告支付本金3315.00万元、利息40.30万元、违约金436.88万元、滞纳金0.64万元，公司对500万股股票有优先受偿权[20] - 公司起诉匡某案，法院判决匡某支付本金3456.95万元、利息34.53万元、违约金467.08万元，公司对578.51万股股票有优先受偿权[20] - 公司起诉陈某某（2019年桂01民初2059号）案，法院判决陈某某支付本金1.734亿元、利息531.76万元、违约金3621.51万元、滞纳金37.82万元，公司对6103.00万股股票有优先受偿权[21] - 公司起诉被告支付本金11560万元、利息711.58万元、违约金2576.18万元、滞纳金31.71万元，对应标的证券数量3100万股，初始交易金额12000万元，被告已购回440万元[22] -

活动基本信息 - 活动名称为“2019 年广西地区上市公司投资者网上集体接待日活动” [1] - 活动举办方为广西上市公司协会、上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司 [1] - 活动通过深圳市全景网络有限公司提供的互联网平台举行，参与方式为登陆“全景•路演天下”网站（http://rs.p5w.net）或关注微信公众号“全景网路演天下”（微信号：Roadshow_ly） [1] - 活动时间为 2019 年 5 月 28 日（星期二）14:00 至 17:00 [1] 公司参与情况 - 参与公司为国海证券股份有限公司 [1] - 参与高管有公司总裁刘世安先生、副总裁兼财务总监谭志华先生、董事会秘书刘峻先生 [1] - 参与方式为通过网络在线问答互动，就公司治理、发展经营情况、融资情况和可持续发展等问题与投资者交流，且高管全程在线实时回答提问 [1]

2018 年第三季度报告正文 证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2018-63 公司 2018 年第三季度财务报告未经审计。 1 2018 年第三季度报告正文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 国海证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 本报告经公司第八届董事会第十二次会议审议通过，公司 9 名董事全部出 席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准 确性、完整性无法做出保证或存在异议。 公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责 人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 （一）合并财务报表主要会计数据和财务指标 | | | | | | | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

国海证券股份有限公司 证券代码：000750 2018 年半年度报告 2018 年半年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计 机构负责人梁江波先生声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、 完整。 本报告经公司第八届董事会第十一次会议审议通过。9 名董事出 席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真 实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。 报告期内，公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转 增股本。 公司 2018 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。 本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实 质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应 当理解计划、预测与承诺之间的差异。 2 | 第一节 重要提示、目录和释义 2 | | --- | | 第二节 公司简介和主要财务指标 7 | | 第三节 公司业务概要 15 | | 第四节 经 ...

2018 年第一季度报告正文 证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2018-29 国海证券股份有限公司 2018 年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 本报告经公司第八届董事会第七次会议审议通过，公司 9 名董事全部出席 会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确 性、完整性无法做出保证或存在异议。 公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责 人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 公司 2018 年第一季度财务报告未经审计。 1 2018 年第一季度报告正文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □否 （一）合并财务报表主要会计数据和财务指标 | | | | | | | | 单位：元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

财务数据关键指标变化 - 2017年合并财务报表营业收入为26.59亿元，较2016年的38.38亿元减少30.73%[45] - 2017年合并财务报表归属于上市公司股东的净利润为3.76亿元，较2016年的10.16亿元减少63.00%[45] - 2017年母公司财务报表营业收入为18.17亿元，较2016年的31.80亿元减少42.87%[46] - 2017年母公司财务报表净利润为2.82亿元，较2016年的9.83亿元减少71.33%[46] - 2017年末合并财务报表资产总额为679.61亿元，较2016年末的660.09亿元增加2.87%[45] - 2017年末合并财务报表负债总额为537.48亿元，较2016年末的517.93亿元增加3.64%[45] - 2017年末母公司财务报表资产总额为616.78亿元，较2016年末的630.29亿元减少2.14%[48] - 2017年末母公司财务报表负债总额为482.81亿元，较2016年末的495.42亿元减少2.55%[48] - 2017年合并报表营业收入四个季度分别为7.37亿、7.01亿、7.80亿、4.41亿元，归属上市公司股东净利润分别为2.20亿、1.38亿、2.03亿、 -1.85亿元[52] - 2017年非经常性损益合计4637.16万元，2016年为1380.64万元，2015年为584.78万元[55] - 2017年末核心净资本112.62亿元，较上年度末减少0.84%；附属净资本33.93亿元，较上年度末增加69.65%[58] - 2017年末结算备付金18.84亿元，较2016年末减少25.38%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产131.42亿元，较2016年末增加60.21%[59] - 2017年末衍生金融资产为1230.13元；买入返售金融资产83.47亿元，较2016年末减少24.76%[59] - 2017年末应收款项9493.78万元，较2016年末减少96.42%；可供出售金融资产58.64亿元，较2016年末增加46.06%[59] - 2017年末递延所得税资产1.49亿元，较2016年末增加115.51%；拆入资金38亿元，较2016年末增加153.33%[60] - 2017年手续费及佣金净收入6.71亿元，较2016年减少21.91%；投资收益12.53亿元，较2016年增加41.32%[60] - 2017年资产处置收益3143.12万元，较2016年增加9005.15%；其他收益2669.84万元[60] - 2017年归属于母公司股东的净利润3.76亿元，较2016年减少63.00%[60] - 2017年末货币资金86.0966428818亿元，较2016年末减少22.99%[61] - 2017年手续费及佣金净收入4.8774098778亿元，较2016年减少29.62%[61] - 2017年投资收益11.039908387亿元，较2016年增长41.29%[61] - 2017年营业支出14.3753916732亿元，较2016年减少23.74%[61] - 2017年营业利润3.7953954081亿元，较2016年减少70.70%[62] - 2017年业务及管理费用182,374.17万元，同比下降16.29%[96] - 2017年经营活动现金流入684,901.69万元，同比下降14.10%；现金流出1,244,672.16万元，同比下降6.03%[97] - 2017年投资活动现金流入48,306.03万元，同比增长25,997.43%；现金流出15,478.41万元，同比增长22.75%[97] - 2017年筹资活动现金流入1,127,534.00万元，同比增长116.44%；现金流出893,178.96万元，同比增长90.92%[97] - 2017年末托管资产规模同比增长6%[101] - 2017年公司A股成交金额118,035,596.42万元，市场份额0.53%；B股成交金额62,944.14万元，市场份额0.32%；基金成交金额67,143,335.31万元，市场份额3.42%；债券成交金额581,655.57万元，市场份额0.06%[102] - 2017年期市累计成交量约30.76亿手，累计成交额约187.90万亿元，同比分别下降22.56%和3.95%；国海良时期货客户保证金规模达30.98亿元，市场占有率0.9012%；期货经纪业务营业收入18471.64万元，同比增加11.09%[105] - 2017年公司代理销售金融产品新增代销14只（不含收益凭证），在线产品123只；销售总金额5898344.28万元，赎回总金额6341120.00万元，代理销售总收入1367.48万元[106][108] - 2017年证券投资基金销售总金额66124.32万元，赎回总金额107310.49万元；证券公司资产管理计划销售总金额5691025.25万元，赎回总金额6028516.01万元；其他金融产品销售总金额141194.70万元，赎回总金额205293.49万元[107][108] - 截至2017年12月31日，公司受托资产管理规模1685.92亿元，同比增长26%，行业排名34位，同比提升6位，资产管理业务营业收入16239.89万元[123] - 2017年，公募基金管理业务营业收入24191.35万元，同比增长8.02%；私募投资基金业务营业收入6466.96万元，同比增长3.65%[125][126] - 2017年，集合、定向、专项资产管理业务收入分别为5521.38万元、9633.29万元、1085.22万元；2016年分别为4980.00万元、12538.47万元、221.71万元[127] - 截至2017年12月31日，公司融资融券规模63.93亿元；自有资金的股票质押业务待购回金额67.64亿元，同比增长33%；信用业务营业收入89034.95万元，同比增长1.78%[128] - 2017年，研究业务开立交易单元的机构家数60家，同比增长13.21%；网络金融业务线上化率93.53%，同比提高3个百分点[129][130] - 2017年，公司总部及分公司营业收入122.53亿元，同比减少47.91%；广西自治区4.70亿元，同比减少28.70%等[134][135] - 2017年，公司总部及分公司营业利润1.39亿元，同比减少83.85%；广西自治区2.47亿元，同比减少37.64%等[137] - 2017年末货币资金为108.17亿元，占总资产16.39%，较2016年比重降2.85个百分点[139] - 2017年末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为131.42亿元，占总资产19.91%，较2016年比重升7.84个百分点[139] - 2017年末买入返售金融资产为83.47亿元，占总资产12.64%，较2016年比重降3.68个百分点[139] - 2017年末应付债券为109.06亿元，占比16.52%，较2016年比重升4.76个百分点[140] - 2017年末结算备付金为18.84亿元，较2016年末降25.38%，因客户结算备付金减少[147] - 2017年末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为131.42亿元，较2016年末升60.21%，因期末银行间市场债券投资规模增加[147] - 2017年末应收款项为9493.78万元，较2016年末降96.42%，因期末应收款项减少[147] - 2017年末递延所得税资产为1.49亿元，较2016年末升115.51%，因期末可抵扣暂时性差异增加[147] - 2017年末拆入资金为38亿元，较2016年末升153.33%，因期末银行间市场拆入资金增加[147] - 2017年应付职工薪酬5.19亿元，较2016年的8.11亿元减少35.99% [148] - 2017年手续费及佣金净收入中经纪业务手续费净收入6.71亿元，较2016年的8.60亿元下降21.91% [148] - 2017年投资收益12.53亿元，较2016年的8.87亿元增加41.32% [148] - 2017年资产减值损失6455.61万元，较2016年的3188.09万元增加102.49% [149] - 2017年归属于母公司股东的净利润3.76亿元，较2016年的10.16亿元减少63.00% [149] - 截至2017年12月31日，公司负债总额517.93亿元，剔除客户存放的结算资金后为405.72亿元 [150] - 截至2017年12月31日，公司资产负债率为74.05%，流动比率为102.22% [151] - 2017年12月31日，公司流动性覆盖率（LCR）为303.41%，净稳定资金率（NSFR）为153.83% [154] - 公司2017年新增对外股权投资金额为1250万元，较上年同期的8970.77万元减少86.07% [157][158] - 公司各类资产初始投资成本合计188.71亿元，本期公允价值变动损益合计 - 4030.89万元，计入权益的累计公允价值变动合计907.57万元，本期购买金额合计3367.90亿元，本期出售金额合计3297.12亿元，本期投资收益合计5.50亿元，期末账面价值合计187.27亿元[160] 各条业务线表现 - 公司共设立证券营业部129家，营业网点覆盖18个省级区域，广西区内71家[64] - 国海良时期货在全国拥有30家分支机构，可代理国内所有上市期货品种交易[65] - 公司先后为全国400余家企业提供多元金融服务[66] - 截至2017年末，旗下共管理31只公募基金产品和8只特定客户资产管理计划，公募基金管理规模291.58亿元，同比增长45%[70] - 公司为客户提供一站式证券信用融资解决方案，涵盖融资融券等业务[72] - 公司整体业务线上化率达到93.53%，2017年网上商城总销售额同比增长215%[74] - 截至报告期末，公司总资产、净资产、净资本规模分别位于行业第23位、34位、29位[78] - 2017年公司投资银行业务净收入行业排名33位，股票主承销家数行业排名26位（同比提升9位），债券主承销家数行业排名29位，公司债主承销家数行业排名16位，可交换债承销家数行业排名第5位[78] - 2017年担任督导的新三板挂牌家数行业排名25位，做市股票家数行业排名23位，融资融券规模行业排名37位，自有资金的股票质押规模行业排名27位[78] - 2017年证券投资收益行业排名21位（同比提升8位），资产管理规模行业排名34位（同比提升6位）[79] - 公司证券经纪业务在广西市场占有率位列第一，在区内设有71家营业网点[81] - 公司债券融资业务在广西债券融资市场占有率连续多年超过50%[81] - 截至2017年末，公司记账式国债承销金额的券商排名始终保持在前10位，国开行金融债承销金额的券商排名始终保持在前9位，农发行、进出口行金融债承销金额的券商排名始终保持在前8位[83] - 2007 - 2017年末，公司连续10年获国开行“金融债优秀承销商”称号，6次获财政部“记账式国债承销优秀奖”，8次获农发行“金融债券优秀承销商”称号，5次获进出口行“金融债优秀承销商”称号[83] - 零售财富管理业务2017年收入94,652.69万元，占比35.60%，较2016年上升6.30个百分点；企业金融服务业务2017年收入44,655.29万元，占比16.80%，较2016年下降15.52个百分点[92] - 零售财富管理业务2017年支出80,900.61万元，占比38.72%，较2016年上升5.23个百分点；企业金融服务业务2017年支出22,755.86万元，占比10.89%，较2016年下降17.95个百分点[93] - 2017年公司企业金融服务业务营业收入44655.29万元；完成IPO项目5家、再融资项目7家；完成30家公司债、2家企业债及多期债权融资计划项目发行；公司债主承销家数行业排名16位，可交换债承销家数行业排名第5位[109][110] - 2017年公司证券承销业务承销项目合计61个，承销金额3364747.11万元，承销收入35734.78万元[113]