葫芦岛锌业股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评估 及审计委员会履行监督职责情况报告 葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"容诚会计所"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审 计机构。根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》等规定，现将 2023 年度会计师事务所的履职情况评估及审 计委员会履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 经审计，容诚会计所认为：公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 则 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2024-010 葫芦岛锌业股份有限公司 关于 2023 年计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开了公 司第十届董事会第三十七次会议，第十届监事会第十八次会议审议通过了《关 于2023年计提资产减值准备的议案》。根据相关规定，现将具体情况公告如 下： 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，为了 更加真实、准确地反映公司资产状况和财务状况，公司对各项资产进行了全面梳 理，对可能发生减值损失的资产进行减值测试，公司2023年度计提各类资产减值 准备总额为4437万元，转回存货跌价准备4071万元。 公司本次计提减值准备，具体情况如下： 单位：万元 | 项目 | 本期计提 | | --- | --- ...

证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2024-016 葫芦岛锌业股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公 告格式》的规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1320 号文核准，公司于 2023 年 7 月向特定对象葫芦岛宏跃集团有限公司发行人民币普通股（A 股）205,761,316 股，每股发行价为 2.43 元，应募集资金总额为人民币 499,999,997.88 元，根据有 关规定扣除发行费用4,949,983.37元后，实际募集资金金额为495,050,014.51元。 该募集资金已于 2023 年 7 月 13 日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务 所容诚验字[2023]110Z0010 ...

经核查独立董事刘燕、杨文田、范宝学的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司股东及实际控制 人控制的企业担任任何职务，与公司、股东及实际控制人控制的企业之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 葫芦岛锌业股份有限公司 2024 年 4 月 18 日 第 1 页 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 葫芦岛锌业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关规定要求， 葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事刘 燕、杨文田、范宝学的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

RSM 容诚 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"打一封"或进入"润现会计师行业统一监管平台（http://acnof.gov.cn）"进行官 您可使用手机"打一书"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acmof.gov.cn）"进行官网 业绩承诺实现情况说明的审核报告 | . | | --- | | 求 | 葫芦岛锌业股份有限公司 容诚专字[2024]110Z0132 号 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 业绩承诺实现情况说明的审核报告 | 1-2 | | 2 | 业绩承诺实现情况的说明 | 3-4 | 业绩承诺实现情况说明的审核报告 容诚专字[2024]110Z0132 号 葫芦岛锌业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了后附的葫芦岛锌业股份有限公司(以下简称锌业股份) 管理层编制的《关于葫芦岛宏跃北方铜业有限责任公司 2023年度业绩承诺实现 情况的说明》（以下简称业绩承诺实现情况说明）。 按照中国证券监督管理委员会《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规 定编制业绩承诺实现情况说明是锌业股份管理层的责 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2024-015 葫芦岛锌业股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 公司第十届监事会任期已满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定， 公司监事会进行换届选举。 2024 年 4 月 18 日召开了第十届监事会第十八次会议，审议通过了《关于监 事会换届选举非职工代表监事的议案》。根据公司控股股东中冶葫芦岛有色金属 集团有限公司的提议，提名孙博先生、白杰女士、姜常青先生为公司第十一届监 事会非职工代表监事候选人，候选人简历详见附件。 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，上述监事候选人需提交公司股东大 会采用累积投票制选举，选举产生后的 3 名非职工代表监事，任期三年。 特此公告。 第 1 页 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 非职工代表监事候选人简历： 孙博，男，本科学历。历任葫芦岛锌业股份有限公司团委干事、青工委副主 任 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2024-012 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"锌业股份"或"公司"）第十届董事 会第三十七次会议审议通过了《关于公司合并报表范围内担保额度的议案》。具 体情况公告如下： 一、担保情况概述 为满足公司业务发展的需要，同意公司合并报表范围内的公司之间相互提供 担保总额不超过人民币32亿元，本次担保范围包括但不限于申请综合授信、借款、 赊销、融资租赁等融资或开展其他日常经营业务等，实际担保金额以正式签订的 担保协议为准。上述担保额度包括现有担保、新增担保及原有担保的展期或者续 保，提供担保的形式包括但不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、 抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式。 公司本次对外担保对象均为公司合并报表范围内的公司，无其他对外担保， 预计担保额度如下： 1.公司为全资子公司担保 2.全资子公司为母公司担保 第 1 页 葫芦岛锌业股份有限公司 关于 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 除上述条款的修订外，《公司章程》的其他条款保持不变。 葫芦岛锌业股份有限公司 2024 年 4 月 18 日 《公司章程》修订案 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第十届董事会第三十七次会议，审议通过了 公司修订《公司章程》的议案，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》及《上市公司章程指引》等法律、法规及规范性文件的 规定，并结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》部分条款进行修订，具体修 订内容如下： | 修订前： | 修订后: | | --- | --- | | 第一百五十八条 公司利润分配 | 第一百五十八条 公司利润分配 | | | 应严格遵守下列规定： | | 应严格遵守下列规定： | | | | （三）公司实施现金分红时应至 | | （三）公司实施现金分红时应至 | 少同时满足以下条件： | | 少同时满足以下条件： | | | （1）公司当年实现的每股收益 | （1）公司当年实现的净利润为 | | 不低于0.1元，且每股累计可供分配利 | 正值，且公司合并报表、母公司 ...

容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2024]110Z0162 号 葫芦岛锌业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"锌业股份"）2023 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，锌业股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 （此页无正文，为葫芦岛锌业股份有限公司容诚审字[2024]110Z0162 审计报 告之签字盖章页。） 容诚会计师事务所 （特殊普通合伙） 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘燕） 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》及《公司章程》等有关规定，本人作为葫芦岛锌业股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在2023年度任职期间，勤勉尽责地履行职责，及时了 解公司各项运营情况，积极参加公司召开的相关会议，认真仔细审阅会议议案及 相关材料，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实 维护公司和股东的利益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。 现将本人2023年度履职情况报告如下： 一、2023年度履职情况 （一）出席股东大会及董事会情况 报告期内，公司共召开董事会 11 次，本人以现场或通讯方式参加，无缺席 情况。2023 年度，公司共召开股东大会 3 次，本人出席股东大会 3 次，认真听 取了与会股东的意见和建议。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序， 重大经营决策事项均履行了相关审批程序，本人对董事会会议审议的相关议案均 投了同意票。全年出席董事会和股东大会会议及投票情况如下： | | | 董事会出席情况 | | | | | 股东大 | | --- ...