1 长江证券股份有限公司 2023 年年度股东大会文件 长江证券股份有限公司 2023 年年度股东大会文件 二○二四年五月 长江证券股份有限公司 2023 年年度股东大会文件 | | | | 长江证券股份有限公司 2023 | 年年度股东大会议程 2 | | --- | --- | | 公司 年度董事会工作报告 2023 | 4 | | 公司 年度监事会工作报告 2023 | 5 | | 公司 2023 年度独立董事述职报告 | 6 | | 公司 年年度报告及其摘要 2023 | 7 | | 公司 2023 年度财务决算报告 | 8 | | 关于公司 2023 年度利润分配的议案 | 9 | | 关于公司聘用 年度审计机构的议案 2024 | 11 | | 关于预计公司 2024 | 年度日常关联交易的议案 12 | | 公司选聘会计师事务所制度 | 13 | | 关于公司董事 2023 | 年度薪酬与考核情况的专项说明 23 | | 关于公司监事 2023 | 年度薪酬与考核情况的专项说明 24 | | 关于公司管理层 2023 | 年度绩效考核及薪酬情况的专项说明 25 | | 关于长江证券国际金融集团有 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十 二次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以邮件形式送达各位董事。 2、本次董事会会议于 2024 年 4 月 26 日在西宁以现场结合通讯 的方式召开。 3、本次董事会会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。董 事长金才玖，副董事长陈佳，董事李新华、黄雪强、陈文彬、刘元瑞， 独立董事史占中、潘红波、张跃文现场出席会议并行使表决权；董事 郝伟、独立董事余振以通讯方式参会并行使表决权。 证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-027 长江证券股份有限公司 第十届董事会第十二次会议决议公告 （一）《公司 2023 年度董事会工作报告》 本报告详见公司于2024年4月27日在巨潮资讯网披露的《公司 2023年年度报告》第三、四节相关内容。 1 表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票， 审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2023年年度股东大会审议。 （二）《公司 2023 年度 ...

长江证券股份有限公司 1 项目 2022年12月31日 （经审计） 2023年12月31日 （经审计） 预警标准 监管标准 核心净资本（亿元） 175.84 181.85 附属净资本（亿元） 34.80 37.00 净资本（亿元） 210.64 218.85 净资产（亿元） 288.79 323.76 各项风险资本准备之和（亿元） 89.46 86.70 表内外资产总额（亿元） 1173.91 1313.90 风险覆盖率 235.45% 252.41% ≥120% ≥100% 资本杠杆率 15.67% 14.38% ≥9.6% ≥8% 流动性覆盖率 169.05% 164.77% ≥120% ≥100% 净稳定资金率 179.03% 159.25% ≥120% ≥100% 净资本/净资产 72.94% 67.60% ≥24% ≥20% 净资本/负债 24.86% 23.74% ≥9.6% ≥8% 净资产/负债 34.09% 35.12% ≥12% ≥10% 自营权益类证券及其衍生品/净资本 18.71% 17.48% ≤80% ≤100% 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 302.25% 323.76% ≤ ...

审 计 报 告 众环审字（2024）0101236 号 长江证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了长江证券股份有限公司（以下简称"长江证券"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动 表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了长江证券 2023 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报表审计 的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于长 江证券，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对 财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024- 031 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 26 日召 开了第十届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于公司聘用 2024 年度审计机构的议案》，具体情况如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环会计师事务所（以下简称中审众环） 始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关 业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、 证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具 备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证监会 印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）相关规定。 1 照国家财政 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-028 二、监事会会议审议情况 1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第七 次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以邮件方式发送各位监事。 2、本次监事会会议于 2024 年 4 月 26 日在西宁市以现场结合通 讯的方式召开。 3、本次监事会会议应出席监事 6 人，实际出席监事 6 人。监事 长李佳，监事杜琦、陈丹、蔡廷华现场出席会议并行使表决权，监事 费敏华、邓涛通讯参会并行使表决权。 4、本次会议由监事长李佳主持。 5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 长江证券股份有限公司 第十届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 本次会议审议通过了如下议案： （一）《公司 2023 年度监事会工作报告》 本报告于 2024 年 4 月 27 日在巨潮资讯网全文披露。 表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本报告。本报告尚须提交 ...

关于长江证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2024）0100419 号 长江证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了长江证券股份有限公司（以下简称"长江证券"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量 表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）进行了专项 审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号）的规定，编制和披露汇总表、提供真 实、合法、完整的审核证据是长江证券管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础 上对汇总表发表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重 ...

长江证券股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：长江证券股份有限公司 信息披露义务人：长江产业投资集团有限公司 一致行动人：湖北省鄂旅投创业投资有限责任公司 1 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：长江证券 股票代码：000783.SZ 注册地址：湖北省武汉市武昌区民主路 782 号洪广宝座 11-12 楼 通讯地址：武昌区中北路 166 号长江产业大厦 一致行动人：武汉城市建设集团有限公司 注册地址：武汉经济技术开发区鼎力大厦 通讯地址：武汉市江汉区常青路 9 号 一致行动人：湖北宏泰集团有限公司 注册地址：武汉市洪山路 64 号 通讯地址：湖北省武汉市洪山区欢乐大道 1 号宏泰大厦 34 楼 注册地址：湖北省武汉市武昌区中南路街道民主二路 75 号华中小龟山金融文化公园 17 栋 1 层 01、03 室 通讯地址：湖北省武汉市武昌区中南路街道民主二路 75 号华中小龟山金融文化公园 17 栋 1 层 01、03 室 一致行动人：湖北省中小企业金融服务中心有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东科技工业园华光大道 18 号高科大厦 4 层 05 室 通讯地址：湖北省武汉市洪山区欢乐大 ...

财务顾问 2024年4月 声明 中信证券股份有限公司 关于 长江证券股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办 法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等法律 法规和规范性文件的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"本财务顾问"）按照行业 公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次权益变动的相关 情况和资料进行了核查，对信息披露义务人出具的《长江证券股份有限公司详式权益变 动报告书》所披露的内容出具核查意见，以供投资者和有关各方参考。 为此，本财务顾问特作出以下声明： 1、本财务顾问已按照规定履行了尽职调查义务，对信息披露义务人披露的《长江 证券股份有限公司详式权益变动报告书》进行了核查，确信披露文件内容与格式符合规 定，并有充分理由确信所发表的专业意见与信息披露义务人披露的文件内容不存在实质 性差异； 2、本财务顾问有充分理由确信本次权益变动符合相关法律、行政法规的规定，有 充分理由确信 ...

长江证券股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司： 长江证券股份有限公司 股票上市地点： 深圳证券交易所 股票简称： 长江证券 股票代码： 000783 信息披露义务人：三峡资本控股有限责任公司 注册地址：北京市通州区粮市街2号院5号楼22层2205室 通讯地址：北京市通州区粮市街2号院5号楼成大中心21楼 股权变动性质：股份减少 信息披露义务人声明 本声明所述的词语或简称与本报告书"释义"部分所定义的词语 或简称具有相同的含义。 一、信息披露义务人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关法律、 法规、规范性文件之规定编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其 履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之 相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变 动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在长江证券 拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告 ...