内部控制审计报告 众环审字（2024）0101235 号 长江证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了长 江证券股份有限公司（以下简称"长江证券"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、长江证券对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，长江证券股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 余宝玉 中国注册会计师： 郭和珍 中国·武汉 2024年4月26日 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年，长江证券股份有限公司（以下简称公司）监事会严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司监事 会议事规则》等相关规定，切实加强党对监事会工作的领导，本着向 全体股东和公司负责的态度，认真履行监督职权。报告期内，修订完 善了监事会相关制度，对董事会和经营管理层履职的合法合规性、公 司财务状况和日常经营管理活动等依法履行监督职责，积极维护公司 和广大股东的合法权益，保障和促进公司规范稳健运营和高质量发展， 充分发挥监事会在公司治理结构中的重要作用。 一、报告期内监事会工作情况回顾 长江证券股份有限公司 公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规 则》等相关规定和要求，切实维护公司利益和股东权益，认真履行监 督职责。针对公司规范运作、经营管理、财务运行、合规管理、内部 控制、全面风险管理、文化建设、廉洁从业管理等情况进行重点监督。 同时，通过履职相关的培训活动，进一步熟悉监管政策、法规，不断 提升自身监督履职能力，为公司科学、稳健和健康发展作出了积极贡 献。 （一）召开监事会会议 报告期内，公司共召开 5 次监事会会议，各位监事均按规 ...

关于公司监事 2023 年度薪酬与考核情况的专项说明 根据《 公司法》 上市公司治理准则》 证券公司治理准则》以及 公司章程》等有关规定，现将长江证券股份有限公司《 以下简称公 司）监事 2023 年度薪酬与考核情况说明如下： 一、公司监事 2023 年度薪酬发放情况 报告期内，各位监事依法监督股东大会和董事会决议执行情况以 及董事、高级管理人员履职情况；定期检查公司内审、内控、合规情 况，审查公司定期报告和财务情况。通过上述措施，监事会充分履行 了对公司规范运作的监督职责，有效维护了公司和全体股东的合法权 益。 根据《 公司监事履职评价与薪酬管理制度》的规定，监事会对全 1 体监事履行职责情况进行了评价：2023 年度，公司监事严格遵守其 公开作出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行职责，未发生相关法律、 法规、规范性文件以及《 公司章程》中规定的禁止行为，履职评价结 果均为称职。 长江证券股份有限公司监事会 二〇二四年四月二十七日 2 根据公司监事薪酬相关规定，公司按每名股东代表监事每年税前 8 万元的标准，向其支付监事津贴。2023 年度，公司股东代表监事暂 未领取津贴。 职工监事薪酬依据公司相关薪酬与考核制 ...

作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立 董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行 职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人史占中，经济学博士，高级经济师。现任公司独立董事、董 事会审计委员会委员和薪酬与提名委员会委员；上海交通大学安泰经 济与管理学院教授、博士生导师，上海交通大学产业经济研究中心主 任，湖北均瑶大健康饮品股份有限公司、上海申达股份有限公司两家 上市公司独立董事，中国软科学研究会理事、中国科学与科技政策研 究会常务理事、上海市科学技术预见专家、《中国科技论坛》杂志编 委。 报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，2023 年度本人 作为长江证券独立董事，不存在任何影响本人独立性的情形，并始终 严格遵守相关法律法规以及《公司章程》的规定，确保有足够的时间 和精力履行职责，独立做出判断，不受长江证券主要股东、实际控制 人或其他与长江证券存在利害关系的单位或个人 ...

环境、社会和公司治理报告 2023 年度 | 目录 | | 02 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 关于本报告 | 1 | 坚持稳健经营 | | | | 报告范围 | 1 | 夯实管理规范 | | | | 数据来源 | 2 | | | | | 报告编制依据 | 2 | 持续完善 | | | | 报告发布 | 2 | 公司治理 | 13 | | | 联系方式 | 2 | | | | | 董事会声明 | 3 | 加强全面 风险管理 | 19 | | | 关于长江证券 | 5 | | | 03 | | 公司简介 | 5 | 规范合规 | | | | 经营范围 | 5 | 经营管理 | 22 | | | 集团架构 | 5 | 推进廉洁 | | 加强数字转型 | | 企业文化 | 6 | 文化建设 | 25 | 助力科技创新 | | 社会贡献 | 6 | 优化反洗钱管理 | 30 | | | | | | | 科技赋能 | | | | | | 创新发展 33 | | 01 | | | | 优化服务 | | | | | | 智能革新 37 | | | | | | 智慧防护 | ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-030 长江证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《长江证券股份有限公 司关联交易管理制度》等相关规定，长江证券股份有限公司（以下简 称公司）在分析 2023 年度日常关联交易基础上，结合日常经营和业 务开展的需要，对 2024 年度及至审议通过下一年度预计方案期间的 日常关联交易进行预计。 公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项 主要包括证券和金融服务、证券和金融产品交易等日常业务。关联人 名称、2024 年度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易实际发 生总金额详见后述表格内容。 2024 年 4 月 26 日，公司召开第十届董事会第十二次会议审议通 过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，该议案采取分 项表决的方式，表决情况如下： 1、与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业的关联交易预计 表决结 ...

董事薪酬 - 公司按每名外部董事每年税前20万标准支付董事津贴[1] - 公司内部董事按高级管理人员绩效和薪酬管理制度考核发放薪酬[1] 会议情况 - 2023年公司董事召开董事会会议7次、召集股东大会1次[2] - 2023年董事会组织召开13次专门委员会会议[2] 董事履职 - 董事履职评价结果均为称职[4]

长江证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 张跃文 作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立 董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行 职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人张跃文，经济学博士。现任公司独立董事、董事会战略与 ESG 委员会委员；中国社会科学院金融研究所资本市场研究室主任、研究 员、博士生导师；国家金融与发展实验室资本市场与公司金融研究中 心主任，中国企业评价协会常务理事、学术委员会委员，中国上市公 司协会第三届独立董事专业委员会委员，吉林大学经济学院兼职教授。 2023 年，本人担任公司第十届董事会战略与 ESG 委员会（原名 为发展战略委员会）委员。根据公司董事会专门委员会工作细则，董 报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，2023 年度本人 作为长江证券独立董事，不存在任何影响本人独立性的情形，并始终 严格遵守相关法律法规以及《公司章程 ...

长江证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 潘红波 作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立 董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行 职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人潘红波，管理学博士，全国会计领军人才、武汉大学珞珈青 年学者、中国注册会计师非职业会员。现任公司独立董事、董事会审 计委员会主任委员和薪酬与提名委员会委员；武汉大学经济与管理学 院会计系主任、会计学教授、博士生导师，天壕能源股份有限公司、 武汉逸飞激光股份有限公司两家上市公司独立董事，湖北省会计学会 财务管理专业委员会主任、湖北省会计学会常务理事、武汉市会计学 会常务理事、湖北省审计专业高级职称评审委员会委员、武汉市会计 专业高级职务评审委员会委员、国家自然科学基金和国家社会科学基 金同行评议专家。 报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，2023 年度本人 作为长江证券独立董事，不存在任 ...

长江证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 长江证券股份有限公司股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责 组织、领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合 理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对 控制政策和程序遵循的 ...