| 证券代码：000783 | 证券简称：长江证券 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127005 | 转债简称：长证转债 | | 长江证券股份有限公司关于"长证转债" 到期兑付暨摘牌的第三次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 2024 年 3 月 7 日至 2024 年 3 月 11 日，持有人仍可以依据约定 的条件将长证转债转换为公司 A 股普通股。 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2017〕1832 号"文核准， 公司于 2018 年 3 月 12 日公开发行了 5,000 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 50 亿元。本次公开发行的可转债向公司在股权登记日 收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含 （一）可转债到期日和兑付登记日：2024 年 3 月 11 日 （二）兑付本息金额：105 元人民币/张（含税） （三）兑付资金发放日：2024 年 3 月 12 日 （四）可转债摘牌日：2024 年 3 月 12 日 （五）可转债最 ...

| 证券代码：000783 | 证券简称：长江证券 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127005 | 转债简称：长证转债 | | 长江证券股份有限公司关于"长证转债" 到期兑付暨摘牌的第二次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 根据《募集说明书》的规定，在本次发行的可转债期满后五个交 易日内，公司将以本次可转债票面面值上浮 5%（含最后一期利息） 的价格向投资者赎回全部未转股的可转债。长证转债到期合计兑付 105 元人民币/张（含税）。 二、可转债停止交易日 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转 换公司债券》等规定，长证转债将于 2024 年 3 月 7 日开始停止交易， 2024 年 3 月 6 日为长证转债最后交易日，最后一个交易日可转债简 称为"Z 证转债"。 在停止交易后、转股期结束前（即自 2024 年 3 月 7 日至 2024 年 2024 年 3 月 7 日至 2024 年 3 月 11 日，持有人仍可以依据约定 的条件将长证转债 ...

| | | 长江证券股份有限公司关于"长证转债" 到期兑付暨摘牌的第一次提示性公告 （一）可转债到期日和兑付登记日：2024 年 3 月 11 日 （二）兑付本息金额：105 元人民币/张（含税） （三）兑付资金发放日：2024 年 3 月 12 日 （四）可转债摘牌日：2024 年 3 月 12 日 （五）可转债最后交易日：2024 年 3 月 6 日 （六）可转债最后转股日：2024 年 3 月 11 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 2024 年 3 月 7 日至 2024 年 3 月 11 日，持有人仍可以依据约定 的条件将长证转债转换为公司 A 股普通股。 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2017〕1832 号"文核准， 公司于 2018 年 3 月 12 日公开发行了 5,000 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 50 亿元。本次公开发行的可转债向公司在股权登记日 收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含 经深交所"深证上〔2018〕145 号"文同意，公司 50 亿元可转债于 201 ...

二〇二四年一月十八日 长江证券股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 特此公告 证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-010 长江证券股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 2024 年 1 月 17 日，公司董事会收到董事赵林同志辞职的书面报 告，因工作安排，赵林同志申请辞去公司董事及董事会风险管理委员 会委员的职务。根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关 规定，公司不存在因赵林同志的辞职导致公司董事会成员少于法定最 低人数的情形，赵林同志的辞职报告自送达董事会时即生效，其辞职 不会对公司正常经营产生影响。赵林同志未持有公司股份，辞职后将 不再担任公司任何职务。公司将遵照法律法规和《公司章程》的相关 规定尽快完成新任董事选举工作，并根据事项进展及时履行信息披露 义务。 公司及董事会对赵林同志担任董事期间做出的贡献表示衷心的 感谢！ ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-009 长江证券股份有限公司 第十届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、根据《公司章程》规定，经出席会议的全体董事书面同意， 长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十次会议通 知以豁免提前三个工作日发出的方式，于 2024 年 1 月 16 日以电子邮 件形式送达各位董事。 2、本次董事会会议于 2024 年 1 月 16 日以通讯方式召开。 3、本次董事会会议应出席董事 12 人，11 位董事亲自出席会议 并行使表决权。董事赵林为股东委派董事，因无法完成内部审批流程， 故缺席本次会议。 表决结果如下：与会董事以同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。 三、备查文件 1、经与会董事签字的表决票； 4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议审议通过了如下议案： 《关于不向下修正公司可转债转股价格的议案》 ...

| 证券代码：000783 | 证券简称：长江证券 公告编号：2024-008 | | --- | --- | | 债券代码：127005 | 债券简称：长证转债 | 长江证券股份有限公司 关于不向下修正可转债转股价格的公告 特别提示： 1. 证券代码：000783 证券简称：长江证券 2. 债券代码：127005 债券简称：长证转债 3. 转股价格：6.71 元/股 4. 转股期限：2018 年 9 月 17 日至 2024 年 3 月 11 日 5. 截至 2024 年 1 月 16 日，长江证券股份有限公司（以下简称公 司）股票自 2023 年 12 月 5 日至 2024 年 1 月 16 日已出现连续 30 个 交易日中至少有 15 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 80%的 情形，触发"长证转债"转股价格向下修正条款。 一、可转债上市发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2017〕1832 号"文核准， 公司于 2018 年 3 月 12 日公开发行了 5,000 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 50 亿元。本次公开发行的可转债向公司在股权登 记日收市后登记在册的原股东优先 ...

长江证券股份有限公司独立董事制度 （2024 年 1 月 12 日经长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年一月 1 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在 公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《公司法》《证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《证券公 司治理准则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应 当按照相关法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括一名会计专业人士。 公司董事会审计委员会成员应当为 ...

长江证券股份有限公司章程 （2024 年 1 月 12 日经长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年一月 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订 本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的 股份有限公司（以下简称公司）。公司前身石家庄炼油化工股份有限 公司经国家经济体制改革委员会体改生（1997）68 号文、中国石油化 工总公司（1997）办字 42 号文和（1997）办字 203 号文批准，以募 集方式设立；在河北省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营 业执照号为：1300001000613 1/1。 第三条 公司于 1997 年 7 月 11 日经中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 12,000 万股，于 1997 年 7 月 31 日在深圳证券交易所上市。 2007 年 12 月 5 日经中国证监会核准，石家庄炼油化工股份有限 公 ...

长江证券股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 1 月 12 日经长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年一月 1 第一章 总 则 第一条 为规范公司股东大会及其参与者的组织和行为，保证股 东大会依法行使职权，根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、深圳证券交易所相 关规则及《公司章程》的规定召开股东大会，保证股东能够依法行使 权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会由全体股东组成，是公司的权力机构，依照《公 司法》和《公司章程》规定行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董 事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一 期经审计总资产百分之三十的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； ...

湖北得伟君尚律师事务所 关于长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 法律意见书 湖北得伟君尚律师事务所 DEWELL & PARTNERS 武汉市江汉区建设大道 588 号卓尔国际中心 20-21 层 1 湖北得伟君尚律师事务所 关于长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法 律 意 见 书 得伟君尚长证律意（2024）第 001 号 致：长江证券股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会 发布的《上市公司股东大会规则》、深圳证券交易所发布的《关于进一步支持企 业发展服务实体经济的通知》等法律法规、部门规章和规范性文件，以及《长江 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《长江证券股份有限公司 股东大会议事规则》（以下简称《议事规则》）的规定，湖北得伟君尚律师事务 所（以下简称"本所"）接受长江证券股份有限公司（以下简称"公司"）委托， 指派李姗姗律师、王新怡律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2024 年第一 次临时股东大会，并就本次临时股东大会的召集及召开程序、出席会议人员资格、 召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效性等事 ...