长江证券股份有限公司董事会议事规则 （2024 年 1 月 12 日经长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年一月 1 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策行为，保障董事会 决策的合法化、程序化、科学化、制度化，根据《证券法》《公司法》 《上市公司治理准则》《公司章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由十二名董事组成，其中设董事长一名，副董事 长一名，独立董事四名。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过 半数选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券 及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、 解散及变更公司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售 资产、资 ...

一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-006 1．会议召开时间： （1）现场会议召开日期和时间：2024 年 1 月 12 日（星期五）下 午 14:30； 长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会未出现否决议案的情形，不涉及变更以往股东大会 已通过的决议的情形。 公司董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师出席了本次 股东大会。 二、议案审议表决情况 （2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系 统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系 统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 12 日（星期五）9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 12 日（星期五）9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2．会议地点：武汉市江汉区淮海路 88 号长 ...

长江证券股份有限公司监事会议事规则 （2024 年 1 月 12 日经长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年一月 1 第一章 总 则 第一条 为了保障监事会依法独立行使监督权，完善公司法人治 理结构，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及《公司章 程》的有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司依法成立的监督机构，向股东大会负责， 对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行 监督，维护公司及全体股东的合法权益。 第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职 责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合 理费用由公司承担。 第二章 监事会的组成和权限 第四条 公司设监事会。监事会由六名监事组成，设监事长一人。 监事长由全体监事过半数选举产生。公司设监事会。 第五条 监事会成员包括股东代表和适当比例的公司职工代表， 其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职 工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 公司董事、高级管理人员不得担任公司监事。 第六条 监事会行使下列职权： （一）对董事会编制 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-002 长江证券股份有限公司关于 召开 2024 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第九 次会议决议，公司定于 2024 年 1 月 12 日召开 2024 年第一次临时股 东大会，公司董事会已于 2023 年 12 月 26 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）刊登了《长江证券股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》，现将会议有关事项提示公告如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会。公司第十届董事会第九次会议已审议通过关于召开本次 会议的议案。 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开日期和时间：2024年 ...

| 证券代码：000783 | 证券简称：长江证券 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127005 | 债券简称：长证转债 | | 长江证券股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 证券代码：000783 证券简称：长江证券 2. 债券代码：127005 债券简称：长证转债 3. 转股价格：6.71 元/股 4. 转股期限：2018 年 9 月 17 日至 2024 年 3 月 11 日 5. 截至 2024 年 1 月 9 日，长江证券股份有限公司（以下简称公 司）股票在连续 30 个交易日（2023 年 11 月 28 日至 2024 年 1 月 9 日）中已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%，预计触 发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将于触发条件当日召开 董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 一、可转债上市发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2017〕18 ...

| 证券代码：000783 | 证券简称：长江证券 公告编号：2024-001 | | --- | --- | | 转债代码：127005 | 转债简称：长证转债 | 长江证券股份有限公司 2023 年第四季度可转债转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 长证转债（转债代码：127005）转股期为 2018 年 9 月 17 日至 2024 年 3 月 11 日，截至目前，转股价格为人民币 6.71 元/股。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，长江 证券股份有限公司（以下简称公司）现将 2023 年第四季度可转换公 司债券（以下简称可转债）转股及公司股份变动情况公告如下： 2023 年第四季度，长证转债因转股减少 11,000 元，转股数量为 1,639 股；截至 2023 年 12 月 29 日长证转债余额为 4,996,391,500 元。公司 2023 年第四季度股份变动情况如下： 三、其他 联系部门：长江证券股份有限公司董事会秘书室 联 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-075 长江证券股份有限公司董事会 中国证券监督管理委员会对公司为长江保荐 提供净资本担保和流动性担保承诺无异议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 近日，长江证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于长江证券为长江 承销保荐提供净资本担保和流动性担保承诺事项的复函》（机构部函 〔2023〕1768 号，简称复函）。 根据该复函，中国证监会对公司向长江证券承销保荐有限公司 （简称长江保荐）提供人民币 6 亿元净资本担保和人民币 5 亿元流动 性担保承诺无异议。公司及长江保荐将严格按照本复函要求，结合风 险管理实际需求，依法履行相应程序后使用净资本担保和流动性担保 承诺。 特此公告 长江证券股份有限公司关于 二〇二三年十二月二十八日 1 ...

长江证券股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 （2023 年 12 月 25 日经公司第十届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强和指导长江证券股份有限公司（以下简称公司）发展战略的 研究和实施，健全公司重大事项决策程序，完善公司治理结构，提升公司环境、 社会及治理（ESG）的管理水平，根据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章 程》及其他有关规定，公司董事会设立战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第五条 战略与 ESG 委员会委员任期与其董事任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，委员资格自动失效，董事会 可根据本细则规定增补新的委员。 第六条 战略与 ESG 委员会的主要职责是： （一）对公司中长期发展战略规划、ESG 政策进行研究并提出建议； （二）对公司重大投资融资方案、资本运作进行研究并提出建议； （三）根据需要，对公司专项发展规划事项进行研究并提出建议； （四）对公司 ESG 相关事项提供决策及建议，审议公司 ESG 报告、ESG 相关 实质性议题，关注 ESG 相关重大风险，督促公司落实 ESG 目标； 第二条 董事会战 ...

长江证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则 （2023 年 12 月 25 日经公司第十届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范长江证券股份有限公司（以下简称公司）审计监察工作，确 保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会设立审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称审计委员会）是董事会下设的专门机 构，主要负责审查公司财务状况及内部控制执行情况的有效性，对公司内外部审 计工作结果进行审查和监督，向董事会报告，对董事会负责。 第二章 人员组成和职责 第三条 审计委员会成员由三至五名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 由董事会选举产生，独立董事应占多数，且至少有一名独立董事为从事会计工作 五年以上的会计专业人士。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，且应为 会计专业人士，负责主持委员会工作。主任委员（召集人）由董事会在委员内选 举产生。 当主任委员（召集人）空缺时，由半数以上委员共同推举一名委员代为履行 职责。 第五条 审计委员会委员任期与其董事任期一致， ...

长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会文件 长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 目 录 （时间：2024 年 1 月 12 日） 2 一、审议《关于修订<公司章程>的议案》 二、审议《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》 三、审议《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》 四、审议《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》 五、审议《关于修订<公司独立董事制度>的议案》 六、审议《公司 2023 年半年度风险控制指标报告》 长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 关于修订《公司章程》的议案 各位股东： | 长江证券股份有限公司 | 年第一次临时股东大会议程 2 | 2024 | | --- | --- | --- | | 关于修订《公司章程》的议案 3 | | | | 关于修订《公司股东大会议事规则》的议案 55 | | | | 关于修订《公司董事会议事规则》的议案 68 | | | | 关于修订《公司监事会议事规则》的议案 77 | | | | 关于修订《公司独立董事制度》的议案 82 | | | | 公司 | 年半年度风险控制指标报告 93 | ...