统一社会信用代码：91620000MA72PLKH1T 注册地址：甘肃省兰州市城关区北滨河东路 69 号甘肃投资大厦 25 层 1 华龙证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司《关于甘肃电投集团财务有限 公司风险持续评估报告》的专项核查意见 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为甘肃电投 能源发展股份有限公司（以下简称"甘肃能源"或"公司"）非公开发行股票并在深 圳证券交易所主板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关规定，对公 司《关于甘肃电投集团财务有限公司风险持续评估报告》进行了专项核查，具体 情况如下： 一、甘肃能源《关于甘肃电投集团财务有限公司风险持续评估报 告》的内容 根据公司与甘肃电投集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）签订的《金 融服务协议》和《关于与甘肃电投集团财务有限公司办理存贷款业务的风险处置 预案》，结合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》 的要求和财务公司提供的《金 ...

华龙证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为甘肃电 投能源发展股份有限公司（以下简称"甘肃能源"或"公司"）非公开发行股票并 在深圳证券交易所主板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关 规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃电投能源发展股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞2841 号）核准，公司非公开发行人 民币普通股股票 240,963,855 股，募集资金总额为 1,199,999,997.90 元，扣除发 行费用后的募集资金净额为 1,192,367,013.14 元。大信会计师事务所（特殊普通 合伙）对募集资金的到位情况进行了验证，并于 2022 年 12 月 29 日出具了《甘 肃电投能源发展 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司全体监事严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事 规则》等相关要求，本着恪尽职守，勤勉尽责的工作态度，依法行使职权，保障 股东权益。现将公司监事会 2023 年度工作情况报告如下： 一、监事会会议情况 2023 年，监事会共召开会议 4 次，审议通过年度监事会工作报告、财务决 算报告等 12 项议案，具体情况如下： （一）2023 年 3 月 29 日召开第八届监事会第四次会议，审议通过了 2022 年度监事会工作报告、2022 年度财务决算报告、2022 年年度报告全文及摘要、 2022 年度利润分配预案、2022 年度内部控制评价报告、关于 2023 年度计划经营 指标的议案、关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案、关于使用募集资金置换 先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案、关于使用暂时闲置募集资 金进行现金管理的议案。 （二）2023 年 4 月 27 日召开第八届监事会第五次会议，审议通过了 2023 年第一季度报告。 （三）2023 年 8 月 8 日召开第八届监事会第六次会议，审议通过了 2023 年 ...

证券代码：000791 证券简称：甘肃能源 公告编号：2024-26 甘肃电投能源发展股份有限公司 第八届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 本报告需提交公司股东大会审议。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过了《2023 年度财务决算报告》 一、监事会会议召开情况 1、会议通知的时间和方式：本次监事会会议通知以书面送达或电子邮件等 方式于 2024 年 3 月 15 日发出。 2、会议召开的时间和方式：会议于 2024 年 3 月 28 日以通讯表决方式召开。 3、会议的出席情况：本次通讯表决会议应参加监事 5 人，实际参加会议监 事 5 人。 4、会议的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 本报告需提交公司股东大会审议。 5、审议通过了《2023 年度内部控制评价报告》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 3、审议通过了《2023 年年度报告全文及摘要》 监 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 关于甘肃电投集团财务有限公司风险持续评估报告 根据公司与甘肃电投集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）签订的《金 融服务协议》和《关于与甘肃电投集团财务有限公司办理存贷款业务的风险处置 预案》，结合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》 的要求和财务公司提供的《金融许可证》《营业执照》等有关证件资料，公司审 阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的 2023 年末财务报 告，对财务公司的经营资质、内控制度建设、业务和风险状况及经营情况进行了 评估。现将有关情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是经原中国银行保险监督管理委员会批准，于 2016 年 3 月 25 日在 甘肃省市场监督管理局注册成立的非银行金融机构。公司注册资本金 10 亿元， 其中：甘肃省电力投资集团有限责任公司出资 6 亿元，持股比例 60%；甘肃电投 大容电力有限责任公司出资 4 亿元，持股比例 40%。 统一社会信用代码：91620000MA72PLKH1T 注册地址：甘肃省兰州市城关区北滨河东路 69 号甘肃投资大厦 25 层 企业类型：有限责任公司 法定代 ...

本报告涵盖时间范围若无特殊说明，均为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为保 证报告的完整性，部分信息时间范围进行了前后延伸。 关于本报告 报告简介 本报告是甘肃电投能源发展股份有限公司发布的首份环境、社会及治理（ESG）报告 （以下简称本报告），以向利益相关方等披露和展示公司在环境、社会及公司治理领域 （ESG）的绩效。本报告经公司董事会审议通过，并对所载信息的真实性及有效性负责。 时间范围 报告范围 本报告覆盖甘肃电投能源发展股份有限公司及下属公司，与财务报告合并报表范围一致。 其他范围与此有差异的内容，将会在报告中进行说明。 数据来源 本报告全部信息数据来源包括政府部门公开数据、公司的正式文件、公开披露文件。报 告所引用的财务数据以年报为准，其他数据来自公司内部统计。本报告中所涉及货币金 额以人民币作为计量币种，特别说明的除外。 编制依据 本报告依据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》附件 1《上市公司社会责任报告披露要求》，重点参考国资委《关于国有企业更好履 行社会责任的指导意见》、国际标准化组织 ISO 26000：2010《社 ...

2、培训地点：甘肃能源会议室 3、参会人员：公司董事、监事、高级管理人员和证券部工作人员。 二、培训的主要内容 本次培训通过案例与法规相结合的方式，主要内容包括：深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作；关于进一步规范股份减 持行为有关事项的通知；上市公司募集资金管理和使用的监管要求；上市公司资 金往来、对外担保的监管要求等等。培训中阐述了相关主体的责任与义务，使参 加本次培训人员意识到自身的义务以及应当承担的法律责任。 华龙证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2023年持续督导培训情况报告 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为甘肃 电投能源发展股份有限公司（以下简称"甘肃能源"、"公司"、"发行人"） 非公开发行股票并在深圳证券交易所主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规的规定，对甘肃能源进行了 2023 年度持续督导培 训，现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 1、培训时间：2024 年 3 月 28 日 三、培训效果 公司及培 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 甘肃电投能源发展股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合甘肃电投能源发展股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 关于会计估计变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会计估计变更对公司 2023 年度所有者权益及净利润的影响为- 5,306.50 万元。 2、审计委员会、董事会对公司会计估计变更无异议。 一、本次会计估计变更概述 1、会计估计变更原因 证券代码：000791 证券简称：甘肃能源 公告编号：2024-23 2024 年 3 月 28 日，公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于会计 估计变更的议案》，全体董事均同意本议案，本议案无需提交公司股东大会审议。 二、会计估计变更对公司的影响 根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更及差错更正》的 相关规定，本次会计估计变更采用未来适用法处理，不需要对以前年度的财务数 据进行追溯调整，也不会对公司以往各年度财务状况和经营成果产生影响。 根据财政部发布的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相 关规定，考虑可再生能源补贴电费回款周期、货币时间价值及公司融资成本等相 关因素，基于对未来经济形式的判断，为了更加合理反映应 ...

| 6.发表独立意见情况 | | | --- | --- | | （1）发表独立意见次数 | 9次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 无 | | （2）报告事项的主要内容 | 无 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 无 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 无 | | （2）关注事项的主要内容 | 无 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 无 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1 | | （2）培训日期 | 2024年3月28日 | | | 重点讲述深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作；关于进一 | | （3）培训的主要内容 | 步规范股份减持行为有关事项的通知；上市公 | | | 司募集资金管理和使用的监管要求；上市公司 | | | 资金往来、对外担保的监管要求等。 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 3 二 ...