第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级 管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》 及其他有关规定，设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实 施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构， 对董事会负责，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核 标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的 薪酬政策与方案。 四川九洲电器股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第三条 董事会办公室负责薪酬与考核委员会日常工作联 络，并协同公司相关部门为薪酬与考核委员会提供基础工作支 持。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由五名董事组成，其中独立董事 三名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员 担任，负责主持委员会工作。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任 期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职 务，自动失去委员资格，遗缺由委员会根据上述 ...

四川九洲电器股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川九洲电器股份有限公司（以下简称公司） 信息披露行为，保障信息披露的真实、准确、完整、及时，促进公司 依法规范运作，进一步防范风险，维护公司的长远利益和投资者的 合法权益，树立公司良好的社会形象，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳 证券交易所股票上市规则》《股票发行与交易管理暂行条例》等法 律法规、规范性文件对上市公司信息披露的要求，结合公司实际， 特制定本信息披露制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高 级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成 员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务 的主体。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，信息披露 义务人在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 以上信息披露义务人应按照《上市公司信息披露管理办法》履行 信息披露义务，并严格遵循保密原则。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息应依照《四川九洲电器股份 有限公司 ...

制度适用范围 - 制度适用于公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告等内容[2] 遵循原则 - 公司信息披露暂缓与豁免事务管理遵循合法性、必要性、公平性、风险可控原则[3] 披露情况 - 涉及国家秘密或可能违反保密规定的信息应依法豁免披露[4] - 涉及商业秘密且符合特定情形的信息可申请暂缓或豁免披露[5] 申请审批程序 - 申请和审批程序包括申请提出、初步审核、董事长审批、监管机构报备[7] 其他规定 - 应对暂缓或豁免披露的信息采取保密措施[7] - 应登记相关事项并保存登记材料不少于十年[8] - 应在定期报告公告后十日内报送登记材料[9] - 违反规定人员将视情节处理[11]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人是关联法人[5] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人是关联自然人[6] 关联交易审批 - 与关联自然人交易超30万或与关联法人交易超300万且占净资产绝对值超0.5%，经独立董事同意后提交董事会批准并披露[13] - 与关联方交易超3000万且占净资产绝对值超5%，经独立董事、董事会审议后报股东会批准，应聘请中介评估或审计[14] - 为关联人提供担保，经董事会审议后提交股东会审议[14] - 与关联自然人交易30万以下或与关联法人交易300万以下或占净资产绝对值0.5%以下，提交经理办公会议审议[15] 关联交易披露 - 与关联自然人交易超30万、与关联法人交易超300万且占净资产绝对值超0.5%的关联交易应及时披露[22][23] 表决规则 - 股东会对关联交易普通事项需非关联股东所持表决权过半数通过，特别事项需三分之二以上通过[20][22] - 董事会对关联交易扣除关联董事表决权后需非关联董事过半数通过[17] 其他规定 - 控制或持有50%以上股份/股权的下属公司发生关联交易视同公司行为[24] - 董事会决议公告应说明关联董事姓名及关联关系并公布非关联董事表决意见[19] - 股东会决议公告应披露非关联股东对关联交易的表决情况[21] - 关联交易公告应包含交易概述、独立董事意见、董事会表决情况等内容[23] - 关联董事应主动回避关联交易表决，否则其他董事有权要求其回避[17] - 本办法经董事会审议通过后生效，原《关联交易管理办法》（2024年1月发布）废止[27]

四川九洲电器股份有限公司 互动易平台管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范四川九洲电器股份有限公司（以下简称 公司）"互动易"平台信息发布和提问回复的管理，建立公司 与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据中国证 券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》以及深圳证券交易所《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等法律 法规及规范性文件，制定本办法。 第二条 本办法所指"互动易"平台是指深圳证券交易所 为上市公司与投资者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进 行投资者关系管理的综合性网络平台，是上市公司法定信息披 露的有益补充。具体网址为：http://irm.cninfo.com.cn。 第三条 公司在"互动易"平台信息发布及回复的总体要求： （一）公司在"互动易"平台发布信息或者答复投资者提问， 应当谨慎、理性、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、 准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，应当 注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。 （二）公司在" ...

人员聘任 - 兼任经理、副经理及职工代表董事不超董事总数二分之一[4] - 经理由董事会聘任或解聘，副经理由经理提名、董事会聘任或解聘[4] 经理职责 - 主持生产经营管理，实施董事会决议和年度经营计划[6] - 提请聘任或解聘副经理、总会计师，决定其他人员聘任与解聘[7] - 与总会计师拟定财务方案报董事会审议[7] - 在授权范围内决定对外投资，组织实施预算，有开支审批权[7] 会议相关 - 经理办公会议由经理召集主持，特殊情况可委托副经理[14] 细则执行 - 本细则经董事会审议通过执行，原《经理工作细则》废止[18]

制度适用范围 - 制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司及能实施重大影响的参股公司[2] 内幕信息界定 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等或有强制过户风险属内幕信息[5] 知情人界定 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高属内幕信息知情人[6] 知情人责任 - 内幕信息知情人对知晓信息负有保密责任，不得泄露、交易等[8] 登记备案管理 - 公司对内幕信息知情人实行登记备案管理，一事一记[10] - 内幕信息知情人档案应记录知情人名单及知悉信息的时间、地点等[10] - 控股股东、实际控制人等涉及公司重大事项时应填写内幕信息知情人档案表[11] - 相关主体应分阶段送达内幕信息知情人档案，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[11] - 内幕信息流转涉及行政管理部门，按一事一记登记相关信息[11] - 公司进行重大事项时需制作重大事项进程备忘录[12] 材料保存与报送 - 内幕信息知情人登记备案材料由董事会办公室统一保存至少十年[20] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[20] 违规处理 - 发现内幕交易等情况公司应在2个工作日内报送有关情况及处理结果[16] - 持有公司5%以上股份的股东等擅自披露信息给公司造成损失，公司保留追责权利[16] 制度管理 - 本制度由公司董事会负责解释和修订[18] - 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[18] 配合要求 - 公司董事等应配合做好内幕信息知情人登记备案工作[19] 信息完善与自查 - 公司应及时补充完善内幕信息知情人档案及备忘录信息[20] - 公司根据规定对内幕信息知情人买卖证券情况进行自查[15]

四川九洲电器股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强四川九洲电器股份有限公司（以下简称公 司）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合 法权益，加强对控股子公司的管理控制，规范控股子公司行 为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《四 川九洲电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公 司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司投资的控股子公司。"控股子公 司"是指公司持有其 50%以上的股权，或者持股未超过 50%但能 够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安 排能够实际控制的公司。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 公司作为出资人，依据中国证券监督管理委员会和 深圳证券交易所对上市公司规范运作和法人治理结构的要求， 以股东或控制人的身份行使对控股子公司的重大事项监督管 理，对控股子公司依法享有投资收益、重大事项决策的权利。 第四条 公司对控股子公司进行统一管理，建立有效的管理 流程制度，在财务、人力资源、 ...

制度适用范围 - 制度适用于公司及控股子公司[3] 融资主体要求 - 融资主体需经营、盈利和偿债能力良好，无违规记录[4] 融资业务规则 - 开展融资业务不得导致资金成本过高或债务危机，用途应合规[5] 担保规则 - 公司可为特定单位提供担保，对方需偿债能力强[5] - 不符合条件但风险小的担保，经相关审议可提供[6] 融资预算编制 - 融资预算应包含主体、需求等内容[10] - 流动资金融资预算根据多情况制定[10] - 项目融资预算以可行性分析为基础[10] 担保审批管理 - 债务融资业务担保采用关联审批方式统一管理[11] 预算方案形成 - 各部门编制专项预算，财务部综合测算形成年度方案[12] 股东会审议情形 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需审议[14] - 对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后担保需审议[14] - 对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后担保需审议[14] - 被担保对象资产负债率超70%需审议[14] - 最近十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%需审议[14][16] - 为股东等关联人提供担保需审议[14][16] 董事会审议要求 - 董事会审议担保事项需全体董事过半数且三分之二以上出席董事同意[15] 信息披露情形 - 被担保人债务到期未履行还款义务公司应及时披露[19] - 被担保人出现严重影响还款能力情形公司应及时披露[19] 制度实施 - 本制度自董事会通过之日起实施，原制度废止[25]

四川九洲电器股份有限公司 衍生品投资内部控制及信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范四川九洲电器股份有限公司（以下简称 公司）衍生品投资行为，控制衍生品投资风险，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规、部门规 章和业务规则及《公司章程》的规定，制定本制度。 本制度所称衍生品交易是指远期、期货、掉期（互换） 和期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具交易。衍生 品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商 品等标的，也可以是上述标的的组合。 第二条 公司从事期货和衍生品交易的，适用本节规定， 但作为公司或其控股子公司主营业务的期货和衍生品交易 行为除外。本制度适用于公司及控股子公司的衍生品投资。 未经公司同意，公司下属控股子公司不得进行衍生品投资。 第三条 公司及下属控股子公司应严格控制衍生品交易 的种类及规模，从事的衍生品交易以人民币远期结售汇、远 期外汇买卖和掉期（包括汇率掉期和利率掉期）、货币期权 等业务为主，主要以套期保值为目的。公司及下属子公司从 事套期保值业 ...