财务表现 - 营业收入18.54亿元 同比增长5.53% [1] - 归属于上市公司股东的净利润7307万元 同比增长7.85% [1] - 扣除非经常性损益的净利润3852万元 同比增长10.93% [1]

审计委员会组成 - 由五名董事组成，三名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[5] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 每季度至少开一次会，可开临时会议[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[15] 职责与流程 - 督导内审部门半年检查重大事件和大额资金情况[8] - 关注内审部门季度募集资金检查结果[9] - 收集公司书面资料，含定期财务报告[11] - 特定事项全体成员过半数同意后提交董事会[12] - 会议提前三天通知，紧急时可口头通知[14]

管理规定 - 投资者关系管理档案保存期限不少于3年[8] - 管理原则含合规性、平等性等[3][4] - 工作对象包括投资者、分析师等[5] 人员职责 - 董事长为第一责任人，董秘为工作负责人[10] - 董事会办公室负责日常管理工作[15] 信息披露 - 及时在指定网站和媒体发布需披露信息[9] - 提醒投资者区分正式与其他信息发布[9] 人员培训 - 培训全体员工特别是董高人员相关知识[9] - 对工作人员进行知识培训[15] 其他规定 - 持股超50%子公司协助管理工作[11] - 活动中不得有违规行为[13] - 制度自董事会审议通过生效，解释权归董事会[17]

董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员[2] - 董事会秘书由董事会聘任或解聘，董事长提名[7] 任职与解聘 - 特定情形人士不得担任董事会秘书[3] - 董事会秘书出现特定情形，公司应1个月内解聘[8] 职责与配套 - 董事会秘书负责多项职责，聘任时应同时聘证券事务代表[4][7] 空缺处理 - 董事会秘书空缺超三个月，董事长代行职责，6个月内完成聘任[9] 细则相关 - 细则自董事会审议通过生效，修改及解释权属董事会[11]

制度相关 - 制度提高公司规范运作和年报披露质量[1] - 适用于公司董事、高管等相关人员[3] 责任追究 - 实行责任追究遵循实事求是等原则[4] - 六种情形追究责任人责任[6] 处理方式 - 四种情形从重或加重处理[7] - 四种情形从轻、减轻或免于处理[8] - 追究责任形式包括责令改正等[10] 处理流程 - 董事会办公室收集资料并提处理方案[5] - 处理前听取责任人意见保障其权利[9] 经济处罚 - 部分人员追责事件可附带经济处罚[11]

接待推广管理 - 董事长为接待和推广工作第一负责人，董秘为直接责任人[3] - 从事接待推广人员需全面了解公司及行业情况[5] - 接待和推广活动实行备查登记制度[10] 活动规范 - 定期报告披露前三十日内应尽量避免投资者关系活动[5] - 业绩说明会等活动应公开进行，有条件可网上直播并提前公告[5] 特定对象沟通 - 与特定对象沟通前要求其签署承诺书[7] - 核查特定对象文件，有错要求改正，涉未公开信息报告交易所[8] 信息披露与保密 - 实施再融资计划注意信息披露公平性[8] - 商务谈判等需提供未公开信息要求对方签保密协议[8] - 与特定持股5%以上股东等交流信息泄漏应报告交易所[10]

内部控制原则 - 公司建立与实施内部控制应遵循合法合规性、全面性等六项原则[3] 内部控制职责 - 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，经理层负责日常运行[5] 内部控制涵盖环节 - 内部控制涵盖销货与收款、采购及付款等业务环节[6] 风险评估 - 公司应建立完整风险评估体系，监控经营、财务等各类风险[7] 子公司管理控制 - 对控股子公司管理控制包括委派人员、督导计划等活动[9] - 对控股子公司内控制度实施及检查监督工作进行评价[10] 关联交易控制 - 关联交易内部控制应遵循诚实信用等原则[12] - 审议关联交易事项应先经全体独立董事过半数同意[12] - 召开董事会、股东会审议关联交易时应提醒关联方回避表决[12][13] 对外担保控制 - 对外担保内部控制应遵循合法、审慎原则[14] 募集资金管理 - 应在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放银行签订三方监管协议[19] - 审计部至少每季度对募集资金的存放、管理与使用情况检查一次[20] - 董事会收到审计委员会报告后二个交易日内向深交所报告并公告[20] - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展并编制专项报告披露[20] 内部信息报告 - 持有公司5%以上股份的其他股东等为内部信息报告义务责任人[26] 审计部工作 - 审计部每季度向审计委员会至少报告一次内审工作情况和问题[30] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告[30] 内部控制评价 - 董事会根据内部审计机构出具、审计委员会审议后的评价报告及相关资料出具年度内部控制评价报告[31] - 内部控制评价报告至少应包括董事会声明、总体情况等七项内容[31] - 董事会应在审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议，报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[31] 非标准报告处理 - 会计师事务所对内部控制有效性出具非标准报告等情况时，董事会应作专项说明[31] - 专项说明至少应包括所涉事项基本情况等四项内容[32] 绩效考核与责任追究 - 将内部控制制度情况作为绩效考核重要指标之一[32] - 应建立责任追究机制查处违反内控的责任人[32] 资料保存与制度执行 - 审计部工作底稿等资料保存时间遵守法规和档案管理规定[32] - 本制度实施与现行法规抵触时以法规规定为准[34] - 董事会负责本制度的制定、执行及解释工作[34]

四川九洲电器股份有限公司 大股东及董事、高级管理人员所持公司股份及 其变动管理制度 第一条 为进一步规范四川九洲电器股份有限公司（以下简 称公司或本公司）控股股东、持股 5%以上的股东及一致行动人 （以下简称大股东）及董事、高级管理人员（以下简称董高）所 持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，进一步明确相 关人员的权利义务、相关事项的办理程序，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》《上市公司收购管理办法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《四川九洲电器股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 公司大股东、董高在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的 规定，不得进行违法违规的交易，不得通过任何方式或者安 ...

四川九洲电器股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川九洲电器股份有限公司（以 下简称公司）对外投资活动，依据《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规，结合《四川九洲电器股份有限公司章程》等 公司制度，制定本办法。 第二条 建立本办法旨在建立有效的控制机制，规范公 司及子公司对外投资活动的管理，防范对外投资风险，保证 对外投资活动的规范性、合法性和效益性，切实保护公司和 投资者的利益。 第三条 本办法所称的"对外投资"是指公司为了获取 更大的收益，将公司拥有的资产让渡给其他单位而获得另一 项资产的投资活动。按照投资期限分类，对外投资分为短期 投资和长期投资。 短期投资，是指能够随时变现并且持有时间不准备超过 1 年(含 1 年)的投资，包括证券投资、委托理财等。 长期投资，是指除短期投资以外的投资，包括持有时间 准备超过 1 年(不含 1 年)的各种股权性质的投资、不能变现 或不准备随时变现的债券、长期债权投资和其他长期投资。 第四条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规 ...

四川九洲电器股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应四川九洲电器股份有限公司（以下简称 公司）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，公司董事会 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《四川 九洲电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其 它有关规定，特制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称战略委员会）是 董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会办公室负责战略委员会日常联络工 作，并协同公司相关部门为战略委员会提供基础工作支持。 第二章 人员构成 第四条 战略委员会由 6 名董事组成，其中应至少包括 2 名独立董事。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会全体董 事过半数选举产生。 第六条 战略委员会设召集人 1 名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作。 第七条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满，连选可以 ...