第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级 管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》 及其他有关规定，设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实 施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构， 对董事会负责，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核 标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的 薪酬政策与方案。 四川九洲电器股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第三条 董事会办公室负责薪酬与考核委员会日常工作联 络，并协同公司相关部门为薪酬与考核委员会提供基础工作支 持。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由五名董事组成，其中独立董事 三名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员 担任，负责主持委员会工作。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任 期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职 务，自动失去委员资格，遗缺由委员会根据上述 ...

四川九洲电器股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川九洲电器股份有限公司（以下简称公司） 信息披露行为，保障信息披露的真实、准确、完整、及时，促进公司 依法规范运作，进一步防范风险，维护公司的长远利益和投资者的 合法权益，树立公司良好的社会形象，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳 证券交易所股票上市规则》《股票发行与交易管理暂行条例》等法 律法规、规范性文件对上市公司信息披露的要求，结合公司实际， 特制定本信息披露制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高 级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成 员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务 的主体。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，信息披露 义务人在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 以上信息披露义务人应按照《上市公司信息披露管理办法》履行 信息披露义务，并严格遵循保密原则。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息应依照《四川九洲电器股份 有限公司 ...

四川九洲电器股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第三条 公司信息披露暂缓与豁免事务的管理应遵循以下 原则： （一）合法性原则：符合法律法规及监管机构的相关规定； （二）必要性原则：仅在确有必要时暂缓或豁免披露； 第一章 总则 第一条 为规范四川九洲电器股份有限公司（以下简称公 司）信息披露暂缓与豁免事务的管理，确保公司信息披露的合 规性、及时性和公平性，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》等法律法规及《四川九洲电器股份有限公司信息披露制度》 ，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及相关信息披露义务人暂缓、 豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证 券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容。 公司及公司全体董事、高级管理人员及其他相关人员应严格遵 守本制度。 （三）公平性原则：确保信息披露的公平性，避免选择性 披露； （四）风险可控原则：确保暂缓或豁免披露的信息不会对 公司及投资者造成重大不利影响。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确 ...

四川九洲电器股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证四川九洲电器股份有限公司（以下简称 公司或本公司）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关 联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规、规范性文件及《四川九洲电器股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本 办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需 遵守本办法的有关规定。 第二章 关联交易 第三条 公司关联交易，是指公司或者其控股子公司与 公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括但 不限于下列交易： （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或债务重组； （十）签订许可协议； （十一）转让或者受让研究与开发项目； （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出 资 ...

四川九洲电器股份有限公司 互动易平台管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范四川九洲电器股份有限公司（以下简称 公司）"互动易"平台信息发布和提问回复的管理，建立公司 与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据中国证 券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》以及深圳证券交易所《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等法律 法规及规范性文件，制定本办法。 第二条 本办法所指"互动易"平台是指深圳证券交易所 为上市公司与投资者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进 行投资者关系管理的综合性网络平台，是上市公司法定信息披 露的有益补充。具体网址为：http://irm.cninfo.com.cn。 第三条 公司在"互动易"平台信息发布及回复的总体要求： （一）公司在"互动易"平台发布信息或者答复投资者提问， 应当谨慎、理性、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、 准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，应当 注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。 （二）公司在" ...

四川九洲电器股份有限公司 经理工作细则 第二章 经理的任职资格与任免程序 第三条 经理任职应当具备下列条件： (一)具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有 较强的经营管理能力。 (二)具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内 外关系和统揽全局的能力。 (三)具有一定年限的企业管理经济工作经历，精通本行，熟悉 多种行业的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规。诚 信勤勉，廉洁奉公，民主公道。 (四)有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司经理： 第一章 总则 第一条 为明确公司经理工作职责，规范经理工作行为，确 保经理依法行使职权、履行职责、承担义务，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律法规，以及本公司章程，特制定本工作细 则。 第二条 经理全面主持公司日常生产经营和管理工作，组织 实施董事会决议，对公司董事会负责。 (一) 《中华人民共和国公司法》第一百七十八条规定的情形。 (二) 被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的 人员。 (三) 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高 ...

第三条 公司内幕信息知情人登记工作实行知悉即登记 并存档备查的管理原则。 第四条 公司内幕信息知情人登记工作由公司董事会负 责，董事会秘书组织实施。公司董事会办公室为内幕信息知 情人登记工作归口管理部门，董事长为主要责任人。公司各 部门及子公司需按照本制度规定，做好本部门（单位）的内 幕信息知情人登记工作。公司全体员工（含公司董事）需积 极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，并采取必要措 施，在内幕信息公开前将该信息的知情人控制在最小范围 内。 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川九洲电器股份有限公司（以 下简称公司）内幕信息管理，加强公司各部门及子公司的内 幕信息保密工作，防范内幕交易及内幕信息泄露，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事 务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》等有关法律、法规和《公司章程》的 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公 司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第五 ...

四川九洲电器股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强四川九洲电器股份有限公司（以下简称公 司）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合 法权益，加强对控股子公司的管理控制，规范控股子公司行 为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《四 川九洲电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公 司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司投资的控股子公司。"控股子公 司"是指公司持有其 50%以上的股权，或者持股未超过 50%但能 够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安 排能够实际控制的公司。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 公司作为出资人，依据中国证券监督管理委员会和 深圳证券交易所对上市公司规范运作和法人治理结构的要求， 以股东或控制人的身份行使对控股子公司的重大事项监督管 理，对控股子公司依法享有投资收益、重大事项决策的权利。 第四条 公司对控股子公司进行统一管理，建立有效的管理 流程制度，在财务、人力资源、 ...

四川九洲电器股份有限公司 融资和对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川九洲电器股份有限公司（以下简称 公司或本公司）融资和对外担保行为，维护投资者利益，有 效控制公司融资和对外担保风险，促进公司稳定健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业内 部控制应用指引第 6 号——资金活动》等法律法规、部门规 章、规范性文件以及《四川九洲电器股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本管理制度。 第二条 本制度所述的"融资"包括权益融资和债务融 资。 权益融资是指融资结束后增加融资主体权益资本的融 资，如发行股票、配股、发行可转换公司债券、增资扩股等。 债务融资是指融资主体作为债务人，从债权人处获取资 金，按照约定到期还本付息的债务融资行为，如贷款、发行 债券、融资租赁、内部企业间委托贷款及其他符合债务融资 定义的融资行为。 第三条 本制度所述的"对外担保"，是指公司为他人 提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。所称"本公司 及本公司控股子公司的对外担保总 ...

四川九洲电器股份有限公司 衍生品投资内部控制及信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范四川九洲电器股份有限公司（以下简称 公司）衍生品投资行为，控制衍生品投资风险，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规、部门规 章和业务规则及《公司章程》的规定，制定本制度。 本制度所称衍生品交易是指远期、期货、掉期（互换） 和期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具交易。衍生 品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商 品等标的，也可以是上述标的的组合。 第二条 公司从事期货和衍生品交易的，适用本节规定， 但作为公司或其控股子公司主营业务的期货和衍生品交易 行为除外。本制度适用于公司及控股子公司的衍生品投资。 未经公司同意，公司下属控股子公司不得进行衍生品投资。 第三条 公司及下属控股子公司应严格控制衍生品交易 的种类及规模，从事的衍生品交易以人民币远期结售汇、远 期外汇买卖和掉期（包括汇率掉期和利率掉期）、货币期权 等业务为主，主要以套期保值为目的。公司及下属子公司从 事套期保值业 ...