中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会 二○二五年四月二十五日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等要求， 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任 独立董事胡德勇先生、孙聆东女士、章卫东先生的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事胡德勇先生、孙聆东女士、章卫东先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 中国稀土集团资源科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 中证天通会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国·北京 海淀区西直门北大街 43 号 金运大厦 B 座 13 层 邮编 100044 电话 010 6221 2990 传真 010 6225 4941 网址 www.zzttcpa.com 关于营业收入扣除事项的专项审核说明 中证天通（2025）证审字 21100012 号-4 中国稀土集团资源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"） 2024 年度财务报表进行了审计，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表，以及相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 25 日出具了的审计报告（报告编 号：中证天通（2025）证审字 21100012 号）。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》（以下简称"上市规则"）的相关规定，中国稀土管理层编制了 后附的《中国稀土集团资源科技股份有限公司 2024 年度营 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2025-023 中国稀土集团资源科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意中国稀土集团资源科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2174 号）同意，中国 稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 11 月于深圳证券 交易所向特定对象发行人民币普通股（A 股）80,331,826 股，发行价为 26.10 元/股，募集资金总额为人民币 2,096,660,658.60 元。扣除保荐承销费 15,934,621.01 元（含增值税进项税）后，公司收到主承销商中信证券股份有限 公司汇入募集资金人民币 2,080,726,037.59 元。扣除保荐承销费用（不含税） 人民币 15,032,661.33 元、其他相关发行费用（包括律师费用、会计师费用、 评估费用、股份登记费用、印花税及其他费用，不含税 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2025-027 3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4、召开时间： 现场会议召开时间：2025 年 5 月 27 日（星期二）14:50。 网络投票时间：2025 年 5 月 27 日（星期二）。其中，通过深交所交易系统 进行网络投票的具体时间为2025年5月27日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～ 15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 5 月 27 日 9:15～ 15:00 期间的任意时间。 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司第九届董事会第十六次会议决定召开 2024 年年度股东大会，现将有关事宜通知如下： 一、召开会议的基本情况： 1、会议届次：2024 年年度股东大会 2、召集人：中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会 5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式 6 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 2024 年年度股东大会资料 二〇二五年五月二十七日 目录 | 1、关于公司 | 2024 | 年度董事会工作报告的议案 | - | 1 - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2、关于公司 | 2024 | 年度监事会工作报告的议案 | - | 2 - | | 3、关于公司 | 2024 | 年度财务决算报告的议案 | - | 3 - | | 4、关于公司 | 2025 | 年度财务预算报告的议案 | - | 7 - | | 5、关于公司 | 2024 | 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案 | - | 8 - | | 6、关于公司 | 2024 | 年年度报告及其摘要的议案 | - | 9 - | | 7、关于调整 | 2025 | 年日常关联交易预计发生金额的议案 - | | 10 - | | | | 8、关于购买董监高责任险的议案 - | | 27 - | 中国稀土集团资源科技股份有限公司 2024 年年度股东大会资料之一 关于公司 2024 年度董事会工作报告的议案 各位股东： 报告期内，董事会依据《公司法》《证券法》和《公司 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司监事会 关于《公司2024年度内部控制评价报告》的专项意见 根据相关法律法规和《企业内部控制基本规范》等有关规定，经审阅中国 稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2024年度内部控制评 价报告》，监事会认为： 一、报告期内，公司的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管 部门的要求，公司内部控制制度较为健全完善。公司内部控制重点活动均能按 照公司各项内部控制制度的规定进行，公司对关联交易、信息披露等方面的内 部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，具有合理性、完 整性和有效性。公司内部控制评价符合公司内部控制的实际情况； 二、《公司 2024 年度内部控制评价报告》审议程序合法； 三、公司内部控制制度的有效运行有利于保障公司和中小股东权益。 综上，监事会认为公司内部控制评价全面、真实、准确，反映了公司内部 控制的实际情况，同意《公司2024年度内部控制评价报告》。 中国稀土集团资源科技股份有限公司监事会 二○二五年四月二十五日 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2025-028 本议案需提交股东大会审议。 2、审议通过《关于公司 2024 年度财务决算报告的议案》 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2025 年 4 月 18 日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第 九届监事会第十二次会议的通知，会议于 2025 年 4 月 25 日在江西省赣州市章 贡区章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层会议室以现场加通讯方式召开。本次 监事会会议应参与表决监事 5 人，实际参与表决监事 5 人。会议由监事会主席 代志伟先生主持。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议 通过的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024 年度监事会工作报告》。 中国稀土集团资源科技股份有限公司 第九届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事 ...

会议安排 - 2025年4月18日发第九届董事会第十六次会议通知，4月25日召开[1] - 公司董事会同意2025年5月27日召开2024年年度股东大会[14] 议案表决 - 《关于公司2024年度总经理工作报告的议案》7票同意通过[2] - 《关于公司2024年度董事会工作报告的议案》7票同意，需提交股东大会审议[3] - 《关于公司2024年度财务决算报告的议案》7票同意，需提交股东大会审议[4] - 《关于公司2025年度财务预算报告的议案》7票同意，需提交股东大会审议[5] - 《关于公司2024年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》7票同意，需提交股东大会审议[5] - 《关于公司高级管理人员2024年度报酬情况的议案》6票同意，关联董事闫绳健回避表决[10] - 《关于调整2025年日常关联交易预计发生金额的议案》4票同意，关联董事回避，需提交股东大会审议[10] - 《关于购买董监高责任险的议案》全体董事回避，直接提交股东大会审议[12] 公告内容 - 公告包含第九届董事会第十六次会议等多项决议[15] - 公告发布时间为2025年4月25日[17]

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长141.32%至727,701,898.81元[5] - 营业总收入7.28亿元，同比增长141.3%[22] - 归属于上市公司股东的净利润扭亏为盈，同比增长125.15%至72,618,074.71元[5] - 净利润7266.87万元，上年同期亏损2.91亿元[23] - 归属于母公司所有者的净利润7261.81万元[23] - 基本每股收益0.0684元，上年同期为-0.2721元[24] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本7.04亿元，同比增长118.3%[22] - 资产减值损失同比改善114.61%至50,593,016.81元[10] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额改善76.46%至-118,575,177.58元[5] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期发生额为690,511,156.45元，上期发生额为244,118,344.95元，同比增长182.78%[25] - 经营活动现金流入小计本期为700,705,443.61元，上期为277,248,171.43元，同比增长152.74%[25] - 经营活动现金流出小计本期为819,280,621.19元，上期为781,071,941.03元，同比增长4.89%[25] - 经营活动产生的现金流量净额本期为-118,575,177.58元，上期为-503,823,769.60元，同比改善76.46%[25] - 投资活动产生的现金流量净额同比增长353.64%至87,602,897.05元[11] - 投资活动现金流入小计本期为150,000,000.00元，上期为9,000.00元，主要来自收回投资[26] - 投资活动现金流出小计本期为62,397,102.95元，上期为34,546,708.43元，同比增长80.62%[26] - 投资活动产生的现金流量净额本期为87,602,897.05元，上期为-34,537,708.43元，实现扭亏为盈[26] - 筹资活动产生的现金流量净额同比下降2296.38%至-170,778,244.70元[11] - 筹资活动现金流入小计本期为29,984,600.00元，主要来自取得借款和其他筹资活动[26] - 筹资活动现金流出小计本期为200,762,844.70元，上期为7,126,499.90元，主要由于偿还债务[26] - 期末现金及现金等价物余额为704,307,712.02元，较期初减少201,750,525.23元[26] 资产和负债变动 - 预付款项同比激增4025.33%至102,184,850.03元[9] - 合同负债同比增长302.31%至60,493,773.43元[9] - 合同负债从1503.65万元增至6049.38万元[19] - 货币资金期末余额为704,943,712.02元，期初余额为909,537,237.25元[17] - 应收账款期末余额为216,441,306.58元，期初余额为328,673,004.27元[17] - 存货期末余额为2,013,635,774.36元，期初余额为1,876,417,574.18元[17] - 公司2025年3月31日总资产为52.93亿元，较上期增长3.6%至54.86亿元[19][20] - 流动资产合计35.13亿元，非流动资产合计17.80亿元[19] - 短期借款从2.23亿元降至2333万元[19] - 应付账款从2.22亿元降至1.19亿元[19] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为158,225股[12] - 中国稀土集团产业发展有限公司持股比例为22.17%，持股数量为235,228,660股[12] - 中国稀土集团有限公司持股比例为15.87%，持股数量为168,418,751股[12] - 中央企业乡村产业投资基金股份有限公司持股比例为1.94%，持股数量为20,619,505股[12] - 香港中央结算有限公司持股比例为1.48%，持股数量为15,711,639股[12] - 中国稀土集团拟无偿划转100,587,368股（占公司股份总数的9.48%）给广东省广晟控股集团有限公司[14] - 中国稀土集团累计增持公司股份10,494,000股，增持金额为246,821,670元，占公司总股本的0.99%[15] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率提升7.68个百分点至1.55%[5] - 投资收益同比大幅增长972.26%至4,481,646.24元[10]

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为30.27亿元，同比下降24.09%[16] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为-2.87亿元，同比下降168.69%[16] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为-5.94亿元，同比下降271.65%[16] - 2024年基本每股收益为-0.2704元/股，同比下降163.94%[16] - 2024年加权平均净资产收益率为-6.16%，同比下降16.30个百分点[16] - 2024年末总资产为54.86亿元，同比下降0.92%[16] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产为46.43亿元，同比下降4.39%[16] - 2024年营业收入扣除后金额为29.78亿元，扣除金额为4955.95万元[17] - 2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为-2.89亿元，第四季度为-8390.88万元[21] - 2024年非经常性损益项目合计影响净利润为-1.42亿元[24] 收入和利润（同比环比） - 公司实现营业收入302,734.82万元，归属于上市公司股东的净利润-28,690.71万元[45] - 稀土氧化物收入占比59.95%，金额18.15亿元，同比下降25.05%[48] - 稀土金属收入占比38.19%，金额11.56亿元，同比增长12.77%[48] - 稀土矿收入占比0%，同比下降100%[48] - 公司2024年营业收入为30.27亿元，同比下降24.09%[48] 成本和费用（同比环比） - 公司2024年营业成本为25.51亿元，同比下降17.64%[50][55] - 稀土氧化物毛利率23.17%，同比上升7.55个百分点[50] - 稀土金属毛利率1.97%，同比下降6.66个百分点[50] - 销售费用同比增长35.30%，从371.27万元增至502.34万元，主要因职工薪酬及仓储保管费增加[57] - 管理费用同比下降7.47%，从8,372.40万元降至7,746.66万元，主要因职工薪酬及修理费用减少[57] - 财务费用同比上升17.65%，从-1,386.39万元增至-1,141.65万元，主要因利息收入减少[57] - 研发费用同比大幅增长44.48%，从4,000.05万元增至5,779.35万元，主要因研发投入增加[57] 各条业务线表现 - 公司产品包括混合碳酸稀土、稀土氧化物混合精矿等，应用于磁性材料、发光材料等领域[33] - 稀土氧化物销售量6,512.08吨，同比增长79.78%[51] - 2024年公司稀土氧化物生产量较上年同期提升107.27%[47] - 中稀永州新材5000t/a稀土分离加工项目已整体竣工验收，转入正式生产运营[39] - 定南大华生产的部分单一稀土氧化物纯度达到99.999%以上，资源利用率达到98.5%以上[39] - 公司采用连续除杂沉淀工艺实现24小时连续作业，大幅提高劳动生产率[39] 各地区表现 - 中稀（赣州）稀土2024年营业收入为1,334,385,306.69元，净利润106,333,600元[83] - 赣县红金稀土产品销售收入为129.37亿元，净利润为1.48亿元[84] - 定南大华稀土产品销售收入为100.22亿元，净利润为1.05亿元[84] - 中稀（北京）稀土研究院技术转让及服务收入为4623.73万元，净利润为447.07万元[84] - 广州建丰稀土产品销售收入为4.62亿元，净利润为2757.26万元[84] - 中稀（湖南）稀土开采及销售收入为15.63亿元，净利润为3058.08万元[84] - 中稀（永州）稀土产品销售收入为12.70亿元，净利润为1563.65万元[84] 管理层讨论和指引 - 公司2024年不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 公司实施定制化供给的差异化竞争策略，统筹原料采购与产品销售[34] - 公司作为中国稀土集团核心上市平台，整合集团资源储备、技术研发等优势[32] - 公司于2025年2月28日通过《市值管理制度》，旨在实现价值最大化[96] - 公司面临安全生产和环保风险，包括工业事故、污染物排放等潜在风险[93] - 全球稀土产量较快增长，稀土产品主要应用场景增速阶段性放缓[93] - 公司稀土原矿供应不足，中稀湖南的稀土原矿不能完全覆盖冶炼分离需求，部分需外购[92] 研发和技术创新 - 公司稀土研究院承担国家"863"、"973"等重大项目，开发的联动萃取工艺和钙皂化技术应用于多家企业[31][37] - "氟碳铈矿联动循环分离技术"获2024年稀土科学技术一等奖，技术水平国际领先[38] - 公司通过ISO9000、ISO14001体系认证，实现十五种单一高纯稀土元素全分离[31] - 公司新申请专利26项，授权发明专利7项，实用新型专利4项[46] - 研发人员数量同比增长9.80%，从102人增至112人，研发人员占比提升0.48%至21.21%[59] - 研发投入占营业收入比例从1.00%提升至1.91%，增加0.91个百分点[59] 环保和可持续发展 - 公司所属中稀湖南是自然资源部认定的首座离子型稀土"国家级绿色矿山"[31] - 定南大华被评为江西省省级"绿色工厂"和国家级"绿色工厂"[41] - 广州建丰获批国家专精特新"小巨人"企业[46] - 公司执行《稀土工业污染物排放标准》（GB 26451-2011）等多项环保法规[164] - 中稀湖南因超标排放水污染物被罚款29万元，已缴纳并完成整改[175] - 定南大华更换节能电机56台，累计节省电力消耗4.3万度，降低碳排放92.5吨[175] 公司治理和股东结构 - 公司控股股东中国稀土集团持有中稀发展94.67%股权，承诺三年内优先将符合条件资产注入上市公司以避免同业竞争[111][112][113] - 中国稀土集团持有中国稀土40.08%的股权[114] - 公司治理状况与监管规定无重大差异，已建立12项制度包括《公司章程》《董事会议事规则》等[104] - 公司业务、人员、资产、机构、财务均与控股股东完全独立[105][106][107][108][109][110] - 报告期内公司共召开3次股东大会和6次董事会，治理结构规范独立[99][100] - 公司控股股东未出现非经营性占用资金行为，业务独立性明确[99] 募集资金使用 - 公司2023年向14名特定对象发行80,331,826股人民币普通股，发行价26.10元/股，募集资金总额2,096,660,658.60元[10] - 公司向特定对象发行A股股票80,331,826股，发行价为26.10元/股，募集资金总额为2,096,660,658.60元[76] - 扣除承销及保荐费用15,032,661.33元和其他发行费用1,869,269.45元后，实际募集资金净额为2,079,758,727.82元[76] - 截至2024年12月31日，募集资金已按规定用途使用完毕，使用比例为100.07%[76] - 募集资金专户销户后，节余资金1,175,314.74元（均为利息收入）转入公司自有资金账户[76] - 收购中稀湖南94.67%股权的承诺投资总额为149,666.07万元，已100%完成投资[78] - 补充流动资金项目承诺投资60,000万元，实际投入58,309.89万元，完成进度97.24%[78] 业绩承诺和补偿 - 2023年度中稀湖南矿业权口径净利润预测为23,966.00万元，实际完成27,061.65万元，超额完成业绩承诺[193][194] - 2024年度中稀湖南矿业权口径净利润预测为16,036.20万元，实际完成14,223.81万元，未达业绩承诺[193][194] - 2025年度和2026年度矿业权口径净利润预测分别为17,021.91万元和18,947.53万元[193] - 业绩承诺期届满时累计实现的矿业权口径净利润需不低于各年度预测之和[193] - 若未达业绩承诺，补偿金额计算公式为（承诺净利润－实际净利润）÷承诺净利润×矿业权评估价值×收购股权比例[193] - 2024年度因稀土产品价格下跌及开采成本上升导致未达预测[192] - 业绩承诺期末若矿业权减值额＞已补偿现金金额，需进行现金补偿[190] 关联交易和同业竞争 - 中国稀土集团有限公司承诺尽量减少与五矿稀土的关联交易，确保交易定价公允[180] - 中国稀土集团承诺在五矿稀土江华兴华新材料有限公司连续两年扣非净利润为正且满足上市条件时，优先将其注入上市公司[181] - 中国稀土集团承诺自承诺出具日起五年内解决因划转新增的同业竞争问题[182] - 五矿稀土集团承诺三年内通过业务调整解决稀土产品贸易领域的潜在同业竞争[187] - 五矿稀土集团承诺优先将符合条件的探矿权资产注入上市公司，三年内启动程序[186][187] - 五矿稀土集团控制的陇川云龙稀土和福建三明稀土拥有稀土采矿权但未投产，不构成同业竞争[185][186] 高管变动和薪酬 - 董事会秘书王宏源于2024年2月23日解聘，黄呈橙同日聘任[125] - 职工监事舒艺于2024年6月28日离任，陈思同日被选举[125] - 财务总监齐书勇于2025年1月24日解聘[125] - 股东代表监事杨杰于2025年1月24日离任[125] - 代志伟于2025年2月14日被选举为股东代表监事[125] - 财务总监赵学超于2025年4月18日聘任[125] - 副总经理廖春生于2025年4月18日解聘[125] - 2024年度公司应付董事、监事和高级管理人员薪酬及津贴等共595.91万元[136] - 董事、总经理闫绳健从公司获得的税前报酬总额为119.87万元[137] - 董事会秘书黄呈橙从公司获得的税前报酬总额为67.43万元[137]