新希望六和股份有限公司 独立董事关于与新希望财务有限公司签订《金融服务协 议》的事前认可意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《独立董事工作 制度》等规定，我们作为新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，对公司与新希望财务有限公司签订《金融服务协议》事 项发表如下事前认可意见： 我们事先审阅了关于与新希望财务有限公司签订《金融服务协议》 的议案及新希望财务有限公司（以下简称"财务公司"）的相关资料 和财务指标。财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的 规范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司及其子公司提供金 融服务符合国家有关法律、法规的规定。 本次拟签订新一期《金融服务协议》，公司及下属子公司在财务 公司的每日最高存款余额上限维持 100 亿元不变，财务公司给予公司 及下属子公司综合授信额度 130 亿元，协议有效期三年。协议的签署 符合双方业务发展的最新情况，遵循了平等自愿、优势互补、互惠互 利、合作共赢的原则，定价原则公允，不存在损害上市公司及广大股 东利益的情形。同意将本事项提交第九届董事会第二十一 ...

| 证券代码：000876 | 证券简称：新希望 | 公告编号：2023-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127015,127049 | 债券简称：希望转债，希望转 | 2 | 新希望六和股份有限公司 关于将与新希望财务有限公司签订《金融服务协议》的议案 提交股东大会审议的说明公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、前次股东大会议案审议情况 2023年10月27日，新希望六和股份有限公司（以下简称 "公司"） 召开2023年第二次临时股东大会，经会议审议，《关于与新希望财务 有限公司签订<金融服务协议>的议案》未获通过，具体表决情况如下： 同意17,846,774股，占出席会议有表决权股份的30.5527％；反 对40,566,237股，占出席会议有表决权股份的69.4471％；弃权100 股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权股份的 0.0002％。 其中，中小股东总表决情况：同意17,846,774股，占出席会议的 中小股东有表决权股份的30.5527％；反对40,566,237股，占出席会 ...

第九届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2023-106 债券代码：127015,127049 债券简称：希望转债，希望转2 新希望六和股份有限公司 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核 准新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监 许 可 [2021]1351 号）核准，公司 向 社 会 公 开 发 行 面 值 总 额 8,150,000,000.00 元可转换公司债券，每张面值 100 元人民币，共 8,150 万张，期限 6 年，募集资金总额为 8,150,000,000.00 元人民币，扣除 发行费用后募集资金净额为 8,133,096,400.00 元人民币。经四川华信 （集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《新希望六和 股份有限公司验资报告》（川华信验（2021）第 0089 号），募集资金 已确认到账。公司已对上述募集资金实行了专户存储制度。 公司本次公开发行可转换公司债券募集资金 ...

新希望六和股份有限公司监事会 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的 监事签字： 徐志刚__________________ 段培林__________________ 王永秀__________________ 新希望六和股份有限公司 审核意见 按照《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法 规及规范性文件的要求，新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会及全体成员在认真审阅了《关于使用部分闲置募集资金临时补 充流动资金的议案》等相关材料后认为： 公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，有利于降低公司 财务费用，提高募集资金的使用效率，符合公司发展的需要，未违反 相关法律、法规和公司《章程》的规定，不存在改变或变相改变募集 资金投向和损害股东利益的情况。因此，同意本次继续使用部分闲置 募集资金临时补充流动资金，总额不超过人民币 43,000.00 万元，使 用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，监事会将监督 公司该部分募集资金的使用情况和归还情况。 （以下无正文） （本页无正文，仅为《新希望六和股份有 ...

新希望六和股份有限公司 独立董事关于与新希望财务有限公司签订《金融服务协 议》的独立意见 作为新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我们按照中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》 等规范性文件的要求，对公司与新希望财务有限公司签订《金融服务 协议》的发表如下独立意见： 公司独立董事认为：财务公司作为一家经中国银行业监督管理委 员会批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司及其子 公司提供金融服务符合国家有关法律、法规的规定。公司每半年对外 披露的《新希望财务有限公司风险持续评估报告》充分反映了财务公 司的经营资质、业务和风险状况。作为非银行业金融机构，其业务范 围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银保监 会的严格监管。在上述风险控制的条件下，同意财务公司向本公司及 其子公司提供相关金融服务。 王佳芬__________ 陈焕春__________ 蔡曼莉__________ 二〇二三年十一月七日 （以下无正文） （本页无正文，为《新希望六和股份有限公司独立董事关于与新希望 财务有限公司签订<金融服务协议>的独立意见》之签字页） 独立董事（签字）： ...

| 证券代码：000876 | 证券简称：新希望 | 公告编号：2023-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127015，127049 | 债券简称：希望转债，希望转 | 2 | 新希望六和股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第 二十一次会议、第九届监事会第十六次会议于 2023 年 11 月 7 日以通 讯表决的方式分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充 流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 43,000.00 万元闲置 募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起 不超过 12 个月。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于 核准新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证 监许可[2021]1351 号）核准，公司向社会公开发行面值总额 8,150,000,000.00 元可转换公司债券，每张面值 1 ...

证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2023-105 债券代码：127015、127049 债券简称：希望转债、希望转 2 公司 2023 年 10 月销售生猪 147.15 万头，环比变动 7.24%，同 比变动1.10%；收入为23.41 亿元，环比变动1.34%，同比变动-35.12%； 商品猪销售均价 14.91 元/公斤，环比变动-6.64%，同比变动-42.28%。 商品猪销售均价同比下降较大的主要原因是行业周期波动，去年同期 猪价上涨较快、基数较高，而今年以来行业产能相对供过于求、本月 猪价较低。销售均价同比下降较大也进一步造成生猪销售收入同比下 降较大。 | 月份 | | 生猪销售数量 | | 生猪销售收入 | | 商品猪价格 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （万头） | | （亿元） | | （元/公斤） | | | | 当月 | 累计 | 当月 | 累计 | 当月 | | 2022 年 | 10 月 | 145.55 | 1,135.60 | 36.08 | 205.61 | 25.83 | | 202 ...

| 证券代码：000876 | 证券简称：新希望 | 公告编号：2023-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127015,127049 | 债券简称：希望转债，希望转 | 2 | 新希望六和股份有限公司 关于归还临时补充流动资金的募集资金的公告 董 事 会 新希望六和股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新希望六和股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2022 年 11 月 9 日召开第九届董事会第八次会议和第九届监事会第六次会议，会议 分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议 案》，决定将闲置募集资金中的不超过人民币 95,000.00 万元临时用 于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体情况详见公司 2022 年 11 月 10 日在《中国证券报》《证券 日报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的《关于使用 部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》。 在使用期间内，公司实际使用闲置募集资金 95,000.00 万元人民 币临时补充流动资金 ...

财务表现 - 三季度归母净利润亏损8.7亿，主要来自猪产业亏损9亿 [5] - 前三季度累计亏损43亿，但成本比去年同期明显改善 [5] - 饲料板块前三季度盈利10.8亿，同比增长28% [5] - 食品板块前三季度盈利1.5亿，同比增长20% [5] - 民生银行投资收益10.5亿，与去年持平 [5] - 三季度总部费用5.4亿，主要因财务费用和股权激励费用增加 [5] 业务板块表现 饲料板块 - 前三季度总销量2167万吨，同比增长4% [5] - 外销1594万吨，同比增长2% [5] 禽产业 - 三季度单只鸡亏损0.46元，单只鸭亏损0.42元 [7] - 白羽肉鸡养殖效率提升，欧洲指数环比提高8% [7] - 只均费用降低0.19元/羽 [7] 食品产业 - 1-9月屠宰量296万头，接近去年全年水平 [7] - 小酥肉9月单月收入突破1.4亿，预计全年收入超14亿 [7] - 肥肠月销售额3500-4000万，牛肉片2000万 [7] - B端收入增长31%，毛利率10%；C端毛利率超20% [7] 猪产业 - 1-9月出栏生猪1306万头，同比增长32% [8] - 仔猪占比10%，主要为相对弱苗 [8] - 成本连续下降：Q1 17.4元/公斤→Q2 16.6→Q3 16.3→预计Q4<16 [8] - PSY提升至25，受胎率92%，窝均活仔11.5头 [8] - 断奶仔猪成本345元/头，育肥成活率90% [8] - 华北断奶成本降至368元，为近年最低 [8] - 后备猪群转固成本降至3100元/头 [8] 战略与规划 - 猪产业策略调整为"提质量，控成本，稳规模" [9] - 闲置产能处理：计划退租51个场，已退41个 [10] - 未来可能引入战略投资者推动专业化运营 [10] - 饲料业务组织调整，成立6个大区提升决策效率 [11] - 保持货币资金110亿以上，授信规模千亿以上 [9][10] 行业与周期 - 当前猪价15元左右，去年同期22元 [5] - 行业供给偏多，母猪效率提升导致保有量标准偏高 [11] - 二次育肥等因素导致3-5个月的大幅波动 [11] - 冬季疫情风险增加，已采取通风改造等措施 [9] 成本结构 - Q3猪产业成本构成：苗种4元，饲料8元多，死淘0.4元 [11] - 成本下降主要来自：饲料降1元多，死淘降0.5元多，兽药降0.1元多 [11]

财务状况 - 2023年第三季度营业收入为372.95亿人民币，较去年同期下降2.09%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-8.75亿人民币，较去年同期下降161.05%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为未披露具体数字，较去年同期增长82.69%[5] - 基本每股收益为-0.20元/股，较去年同期下降164.52%[5] - 加权平均净资产收益率为-3.62%，较去年同期减少8.79个百分点[5] - 总资产为1,333.16亿人民币，较去年同期减少2.46%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为243.96亿人民币，较去年同期减少16.58%[5] - 非流动资产处置损益为-2,822.56万人民币，较去年同期下降178.09%[5] - 计入当期损益的政府补助为3,945.55万人民币，较去年同期增长172.39%[5] - 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况[5] - 本期应收账款与上期期末比较增加 77,742.04万元，增幅 60.46%[8] - 本期应付票据与上期期末比较增加 288,555.73万元，增幅 105.59%[8] - 本期应付股利与上期期末比较增加 26,735.25万元，增幅 529.01%[8] - 本期资产减值损失与同期比较增加 41,409.39万元，增幅 30.72%[8] - 本期归属于上市公司股东的净利润与同期比较减少 115,083.35万元，降幅 42.52%[8] - 本期经营活动产生的现金流量净额与同期比较增加 301,673.34万元，增幅 82.69%[8] - 本期投资活动产生的现金流量净额与同期比较增加 322,925.41万元，增幅 65.27%[8] - 本期筹资活动产生的现金流量净额与同期比较减少 263,150.02万元，降幅 122.79%[8] - 报告期末普通股股东总数为220,502股，其中南方希望实业有限公司持股比例最高，达到29.24%[9] - 新希望集团有限公司持有的股份比例为7.60%[9] - 中国证券金融股份有限公司持有的股份比例为2.76%[9] - 西藏思壮投资咨询有限公司持有的股份比例为2.30%[9] - 前10名股东中，持有无限售条件股份最多的是南方希望实业有限公司，数量为1,328,957,185.00股[9] - 新希望－德邦证券－23希望E1担保及信托财产专户持有的无限售条件股份数量为784,455,413.00股[9] - 公司未知公司前十大股东是否存在其他关联关系或一致行动的情形[9] - 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况不适用[10] 公司战略 - 公司第九届董事会第十五次会议和第九届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，预留授予的激励对象总人数为370人，预留授予价格为7.98元/股，预留授予的限制性股票数量为789万股[11] - 公司已完成2019年度限制性股票与股票期权激励计划的回购注销手续，回购价格为8.16元/股，数量共计438,750股[11] - 公司董事会认为本次激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售条件已成就，首次授予限制性股票第一个解除限售期符合部分/全部解除限售条件的激励对象共计190名，解除限售的限制性股票数量为1,001万股，解除限售股份上市流通日为2023年8月8日[11] - 根据公司《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，公司已回购注销463.2万股限制性股票[11] - 公司与新希望财务有限公司签订了新一期《金融服务协议》，公司及下属子公司在财务公司的每日最高存款余额上限维持100亿元不变，财务公司给予公司及下属子公司综合授信额度维持100亿元不变，协议有效期三年[11] 公司财务报告 - 新希望六和股份有限公司2023年第三季度财报显示，货币资金为11,596,575,530.07元，应收账款为2,063,286,268.08元，预付款项为2,327,172,188.19元[12] - 新希望六和股份有限公司2023年第三季度流动资产合计为32,669,857,905.23和35,549,291,516.96[13] - 公司长期股权投资分别为26,833,020,435.83和26,256,101,521.11[13] - 公司固定资产分别为35,872,789,315.40和35,683,327,341.71[13] - 公司在建工程分别为20,866,762,013.89和20,157,929,735.51[13] - 公司生产性生物资产分别为6,362,259,845.10和7,576,647,898.07[13] - 公司使用权资产分别为5,405,746,387.90和6,095,819,071.51[13] - 公司无形资产分别为1,880,433,943.64和1,864,075,069.22[13] - 公司资产总计为133,316,384,166.68和136,678,788,974.93[13] - 公司短期借款分别为16,456,195,696.79和13,359,392,691.44[13] - 公司应付账款分别为11,754,496,944.91和11,564,714,386.86[13] - 新希望六和股份有限公司2023年第三季度流动负债合计为577,