第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举 产生。 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，健全公司董事和高级管 理人员的考核和薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《云南铜业股份有限公司章程》 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并 制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东 大会决议设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高 管人员的考核标准并进行考核；负责制定审查公司董事及高 管人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1 名， 云南铜业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三条 薪酬与考核委员会成员由 5 名董事组成，其中 独立董事应当占半数以上。 1 由独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任 期届满，连选可以连任。任期内如有委员不再担任公司董事 职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五 条规定补足委员人数。 第七条 公司人力资源部门为薪酬与考核委员会工作支 持 ...

云南铜业股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为规范云南铜业股份有限公司（以下简称公司）的组织和行 为，坚持和加强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现 代企业制度，维护公司、股东和债权人的合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督 管理暂行条例》《国有企业公司章程制定管理办法》《中国共产党章程》 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司 （以下简称公司）。 公司经云南省人民政府云政复[1997]第 92号文批准，以募集方式设立； 在云南省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号为 530000000004704。 第三条 公司于 1998 年 4 月 20 日经中国证券监督管理委员会批准， 首次向社会公众发行人民币普通股 12,000万股，均为向境内投资人发行的、 以人民币认购的内资股，于 1998 年 6 月 2 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：云南铜业股份有限公司 中文简称：云南铜业 英 ...

云南铜业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范领导人员的产生，优化董事会组成，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《云南铜业股份有限公司章程》及其他有关规 定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议 设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员 的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第三条 提名委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董 事应当占半数以上。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立 董事委员担任，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满， 连选可以连任。任期内如有委员不再担任公司董事职务，自 1 动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补 足委员人数。 第七条 公司人力资源部门为委员会工作支持机构。 第三章 职责权限 第八条 提名委员会的主要职责权限： 第二章 人员组成 （一）根据公司经营活动情况、资产规模 ...

关于云南铜业股份有限公司 中信证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为云南铜业股份有限公 司（以下简称"云南铜业"或"公司"）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，就公司 2024 年度日常关联交易预计所涉及事项，进行了审慎核查，本着独立判断的原则，发 表核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、预计全年主要日常关联交易的基本情况 云南铜业股份有限公司 2024 年度日常关联交易主要涉及采购货物、销售商 品、提供劳务等交易。根据深圳证券交易所关于上市公司日常关联交易的有关规 定以及公司生产经营的需要，公司对 2024 年度日常关联交易情况进行了预计： 本次向关联人采购原材料、接受劳务金额为 181.85 亿元，向关联人销售产品、 商品（含燃料及动力）及向关联人提供劳务金额为 327.47 亿元，合计 2024 年度 日常关联交易预计金额 509.32 亿元。2023 年 1-10 ...

云南铜业股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计与风险管理委员会成员由 5 名董事组成， 审计与风险管理委员会成员应当为不在上市公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事 1 中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计与风险管理委员会委员由董事长、二分之 一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会 选举产生。 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业 审计和风险防控，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《云南铜业股份有限公司章程》及其他有关规 定，公司设立董事会审计与风险管理委员会，并制定本工作 细则。 第二条 董事会审计与风险管理委员会是董事会按照 股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通，监督和核查工作，风险管理策略和解决方案的 制定；重大决策、重大事件、重要业务流程的风险控制、管 理、监督和评估；代表董事会对公司经营情况、内部控制的 有效性和风险控制的效果进行监督检查。 第五条 审计与风险管理委员会设主任委员（召集人） ...

相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相 关规定，我们作为云南铜业股份有限公司（以下简称公司） 独立董事，基于独立判断立场，经审慎、认真研究，现就公 司第九届董事会第二十次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于聘任公司高级管理人员的独立意见 云南铜业股份有限公司 孙成余先生具有良好的个人品质和职业道德，具备履行 职责所需要的专业知识，能够胜任总经理岗位的职责要求， 其任职资格符合《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》 等有关规定，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未 解除的情况，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证 券交易所惩戒，不是失信被执行人。 独立董事关于第九届董事会第二十次会议 我们同意聘任孙成余先生为公司总经理。本次聘任程序 符合法律法规及公司章程的规定，董事会表决程序合法有效。 二、公司 2024 年度日常关联交易预计 同意公司制定的 2024 年度日常关联交易计划，相关交 易均属于公司正常的业务范围，有利于公司生产经营活动的 顺利进行。 该预案在提交董事会审议之前已经独立董事专门会议 审议并取得全体独 ...

公司基本情况 - 云南铜业于1998年在深交所挂牌上市，业务涵盖铜的勘探、采选、冶炼，贵金属和稀散金属的提取与加工，硫化工以及贸易等领域 [2] - 公司是中国重要的铜、金、银和硫化工生产基地，阴极铜产能130万吨位列全国第三，矿产阴极铜位列全国第一 [2] - 公司是中铝集团、中国铜业铜产业唯一上市公司 [2] 2023年前三季度经营情况 - 公司实现营业收入1105.55亿元，同比增长12.75% [2] - 归母净利润15.18亿元，同比增长2.52% [2] - 基本每股收益0.76元/股，经营业绩稳步增长 [2] 生产成本情况 - 冶炼方面：公司形成西南、东南、北方三大冶炼基地，通过多种冶炼工艺技术齐头并进发展，合理调配生产组织，提高原料适应性，降低成本 [3] - 矿山方面：普朗铜矿、大红山铜矿成本相对较低；六苴铜矿等老弱矿山成本相对较高 [3] 2023年生产计划 - 自产精矿含铜6.33万吨 [3] - 阴极铜128万吨 [3] - 黄金12.2吨 [3] - 白银470吨 [3] - 硫酸492万吨 [3] 其他业务情况 - 套期保值业务：公司采取稳健策略，在严格风控要求下开展，期现联动后对公司实现了正贡献 [3] - 硫酸销售：2023年前三季度销售均价较去年有所降低，但9月份有所回升 [3] 发展举措 - 持续优化成本管控体制，增强资金、成本管理 [3] - 深入开展全要素对标，促进公司运营管理、经济、技术等指标提升 [3] - 西南铜业搬迁项目采用世界先进铜冶炼工艺和装备，可实现资源高效综合利用，降低生产成本 [4]

中信证券股份有限公司 关于云南铜业股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对云南铜业股份有限公司（以下简称"云南铜业""公司"） 进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （七）培训对象：公司部分董事、监事、高级管理人员及证券事务代表等 中信证券认为：通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员等人员对上 市公司信息披露、公司治理、以及自身行为规范有了更全面的了解。本次持续督 导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作 意识及对资本市场的理解，有助于提高公司的规范运作和信息披露水平。 （以下无正文） 2 （八）培训内容：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等规则要求，重点向培训对象介绍了募集资金管理、关联交易、 内幕交易、资金占用、信息披露等相关规定，加 ...

北京大成（昆明）律师事务所 关于 云南铜业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China 北 京 大 成 (昆 明)律师事务所 www.dentons.cn 昆明市西山区万达·昆明双塔-北塔 5 楼 5 Floor of North Tower, Wanda Kunming Twin Towers, Xishan District, Kunming City Tel: 86 871-64326335 1 北京大成（昆明）律师事务所 关于云南铜业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 的法律意见书 致：云南铜业股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法 规和其他有关规范性文件的要求，以及《云南铜业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《云南铜业股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称 "《议事规则》"）等有关 ...

公司基本情况 - 云南铜业于1998年在深交所挂牌上市，主要业务涵盖铜的勘探、采选、冶炼，贵金属和稀散金属的提取与加工，硫化工以及贸易等领域 [2] - 公司是中国重要的铜、金、银和硫化工生产基地，阴极铜产能130万吨位列全国第三，矿产阴极铜位列全国第一 [2] - 公司是中铝集团、中国铜业铜产业唯一上市公司 [2] 2023年前三季度经营情况 - 公司实现营业收入1105.55亿元，同比增长12.75% [2] - 归母净利润15.18亿元，同比增长2.52% [2] - 基本每股收益0.76元/股 [2] 主要产品生产情况 - 2023年主产品生产计划：自产精矿含铜6.33万吨，阴极铜128万吨，黄金12.2吨，白银470吨，硫酸492万吨 [2] - 各主产品均完成年度进度目标 [3] 生产成本情况 - 冶炼方面形成西南、东南、北方三大冶炼基地，通过多种冶炼工艺技术齐头并进发展，合理调配降低生产成本 [3] - 矿山方面普朗铜矿、大红山铜矿成本相对较低，六苴铜矿等老弱矿山成本相对较高 [3] 科技投入与创新 - 公司加大研发投入力度，研发费用逐步增加，重点推进智能化建设工作 [3] - 后续将深入推进科技创新，加快科技研发平台建设，加强产学研合作 [3] 重点项目进展 - 西南铜业分公司搬迁项目采用世界先进铜冶炼工艺和装备，可实现资源高效综合利用 [3] - 项目启动以来按计划有序推进 [3] 套期保值业务 - 公司采取稳健的套期保值策略，在严格风控要求下开展业务 [3] - 期现联动后对公司实现了正贡献 [3] 资源获取规划 - 围绕"外抓资源、内降成本，调整存量、聚焦海外"的发展思路 [4] - 在经营好现有矿山、冶炼厂的基础上，积极关注优质资源项目 [4]