董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[3] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[14] 任职限制 - 近三十六个月受证监会处罚等人士不得担任[5] 职责与管理 - 负责组织协调信息披露等多项工作[6][7] - 负责管理公司证券部[12] 聘任与解聘 - 聘任、解聘等应及时公告或报告[14][15] - 特定情形一个月内解聘，原则上三个月内聘任新秘书[15][17] 考核与制度 - 考核评价纳入高级管理人员体系[20] - 制度经董事会表决通过生效，解释权归董事会[23]

报告披露时间 - 公司应在4个月内披露年度报告，2个月内披露半年度报告，1个月内披露季度报告，一季度报告披露时间不得早于上一年度年报[9] 报告审计要求 - 年度报告财务会计报告需审计，半年度报告特定情形下需审计，季度报告财务资料一般无需审计[9] 业绩预告情形 - 公司预计年度经营业绩和财务状况出现净利润为负值等7种情形之一，应在1个月内披露业绩预告；半年度出现前3种情形，应在15日内预告[12][13] - 利润总额等三者孰低为负值且扣除后营业收入低于3亿元需披露业绩预告[13] - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需披露业绩预告[13] 业绩快报与修正 - 公司出现定期报告披露前报送未公开数据预计无法保密等3种情形，应及时披露业绩快报[13] - 公司披露业绩快报后，预计本期业绩或财务状况与已披露数据指标差异幅度达20%以上等情况，应及时披露业绩快报修正公告[15] 报告审议与发布 - 定期报告内容应经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[11] - 信息披露文件应在深交所网站和符合规定的媒体发布，全文和摘要按规定披露[5] 重大事项披露 - 公司控股子公司重大事项视同公司重大事项，参股公司重大事项可能影响股价时应履行披露义务[10][6] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[18] 信息保存与流转 - 公司信息披露文件等保存期限为十年[26] - 未公开信息自重大事件相关时点最先发生时启动内部流转等流程[30] 信息披露职责 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理[23] - 公司向证券监管部门报送的报告由证券部草拟，董事会秘书审核报送[30] - 信息披露义务人知悉重大事件应立即履行报告义务[28] - 董事长接到报告后应向董事会报告并敦促披露临时报告[28] - 董事、高级管理人员知悉重大信息应第一时间报告董事长并通知董事会秘书[28] - 各部门和下属公司负责人应第一时间向董事会秘书和证券部报告重大信息[28] - 对外签署涉及重大信息的文件签署前应知会董事会秘书[28] 其他规定 - 证券监管等第三方公告可能影响股价时公司应立即披露信息[32] - 公司内幕信息公开披露前应控制知情人范围并保密[35] - 公共传媒消息影响股价时公司应提供证据并发布澄清公告[36][37] - 公司财务信息披露前应执行内控规定确保真实准确[38] - 公司董事等对信息披露负责，失职将被追责[40][41][44] - 公司信息披露违规时董事会应检查并采取更正措施[41] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[43] - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施[43]

证券投资审议标准 - 总额超最近一期经审计净资产10%且超1000万元，董事会审议并披露[5] - 总额占比超50%且超5000万元，提交股东会审议[5] 止损规定 - 单只品种亏损超20%或浮动亏损总额超20%且超3000万元，投资管理部报董事长决定[11] 决策权限 - 未达董事会标准，总裁审批[5] 投资管理 - 可对未来12个月投资范围、额度及期限预计审批，使用期不超12个月[5] - 只能在公司或控股子公司账户进行[8] 监督检查 - 财务部负责资金管理等工作[11] - 审计委员会督导审计部至少半年检查一次[12] - 两名以上独立董事提议，可聘外部审计机构专项审计[12]

捐赠制度适用范围 - 制度适用于公司及控股子公司[2] 捐赠相关内容 - 可捐赠财产包括现金、实物资产等[8] - 对外捐赠类型有公益性、救济性和其他捐赠[9] - 对外捐赠受益人包括公益性社会团体等[10] 捐赠审批流程 - 单笔或累计不超500万元捐赠由总裁批准[11] - 单笔或累计500万元以上（含）捐赠由董事会审批[11] - 单笔或累计1000万元以上（含）捐赠由股东会审批[12] 捐赠方案审核 - 捐赠方案需经主管领导审核、财务部门复核[12] - 控股子公司捐赠方案需呈报公司审核批准[14] 制度生效时间 - 制度自董事会会议审议通过之日起生效实施[17]

信息披露制度 - 制度适用于公司及相关人员[2] - 董事和高管履行信息传递、审核和披露流程[4] 信息保密要求 - 涉密人员公布前负有保密义务[4] - 不得提前向无依据外部单位报送资料[4] 信息报送规定 - 对外报送信息需董事会秘书批准[4] - 向特定外部使用人提供信息有时间要求[4] 特殊情况处理 - 提供未公开信息需对方签协议并登记[6] 违规责任 - 违规使用未公开信息致损失将追责[10]

兰州黄河企业股份有限公司 董事会战略委员会工作规程 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《兰州黄河企业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立董事会战略委员会，并制定本工作规程。 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中包括一名独 立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董 事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 1 委员 ...

委托理财制度 - 制定委托理财管理制度规范交易、保障资金安全[2] 资金使用原则 - 委托理财以提高资金效率、增加收益为原则，选合格受托方并签合同[5] 资金管理要求 - 用闲置募集资金现金管理需符合条件，经董事会审议并披露信息[5][7] - 自有资金委托理财按比例经董事会或股东会审议[9] 部门职责分工 - 财务部拟定计划、履行审批，审计部监督审计并报告[12][13] 信息与风险处理 - 相关人员保密，审批与操作独立，不利因素24小时通报[15][17]

兰州黄河企业股份有限公司 舆情管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司及下属所有分公司、控股公司、 全资子公司以及相关人员。 第三条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体对公司进行的负面 报道或不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言 或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公 司股票及其衍生品种交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生 品种交易价格产生重大影响的事件信息。 1 第二章 舆情管理组织体系及其工作职责 第四条 公司设立舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情 管理工作组"），由公司董事会统一领导和管理，董事长担任组 长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相 关职能部门负责人组成。 第一条 为了提高兰州黄河企业股份有限公司（以下简称" 公司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制， 及时、妥善处理各类舆情对公司股票、商业信誉及正常生产经营 活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《兰州 ...

兰州黄河企业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方 占用兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公司"）资金的 长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用 行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等法律、法规及规范性文件以及 公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法 定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占 用和非经营性资金占用。 （二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控 股股东、实际控制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其 他股东同比例提供资金的除外。前述所称"参股公司"，不包 括由控股股东、实际控制人控制的公司； （三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资 活动； （四）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真 实交易背景的商业承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况 下或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资 ...

特定对象 - 特定对象包括持有上市公司总股本5%以上股份的股东及其关联人等[2] 档案期限 - 投资者关系活动记录档案存档期限为3年[9] 文件发布 - 基于调研等形成的文件在对外发布或使用至少两个工作日前知会公司[18] 承诺书 - 承诺书涉及公司对兰州黄河企业股份有限公司调研等活动[19] - 承诺书有效期需填写起止年月日[19] - 经书面授权个人在有效期内调研视同公司行为[19] 活动记录 - 投资者关系活动类别有多种可选[20] - 需记录投资者关系活动参与人员、时间、地点等[20] - 需记录交流内容及具体问答记录[20] - 活动过程附件如有可作为附件[20]