股本与股东结构 - 公司设立总股本30,000万股，定向增发后总股本48,742.347万股[7] - 公司已发行股份数753,126,982股，均为人民币普通股[17] - 北京住总集团认购27,000万股，占比44.01%；北京市国资公司认购1,100万股，占比1.63%[16] 股份交易与限制 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[17] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数25%[28] - 持有公司5%以上股份股东6个月内买卖股票，收益归公司[28] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[59] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[61] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[85] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，独立董事占比超1/3[113] - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知[119] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行[127] 利润分配与财务 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[158] - 公司现金股利每年按不少于最近一期经审计母公司报表可供分配利润10%分配[160] - 法定公积金转增注册资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本25%[169] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[158] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘[176] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议[186]

股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持股份总数的25%，不超1000股（含）可一次全转[12] - 9种情形下所持本公司股份不得转让[8] - 离婚分配股份后减持，任期内和届满后6个月内各自每年转让不超各自持股总数25%[16] 信息申报与披露 - 5种时间需委托公司申报个人及近亲属身份信息，2个交易日内完成[7] - 股份变动应自事实发生日起2个交易日内向公司报告并公告[16] - 计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[17] 买卖限制期间 - 不得在4种期间买卖本公司股份[10] 可转让股份计算 - 以上年末所持股份总数为基数计算可转让数量，新增无限售当年可转25%[12] - 当年可转未转股份计入年末持股总数作次年计算基数[13][14] 减持后续要求 - 减持计划实施完毕2个交易日内向交易所报告并公告[18] - 预先披露区间内未实施或未完毕，区间届满后2个交易日内报告并公告[18] 违规处理 - 违规6个月内买卖股票，所得收益归公司，董事会核实收回[18] 其他规定 - 董事会秘书管理相关人员身份及持股数据，每季度检查披露情况[5] - 董事和高管持有的相关证券含配偶等及利用他人账户持有的[19] - 确保特定自然人不从事内幕交易[20] - 股份变动比例达规定按规定履行报告和披露义务[20] - 制度未尽事宜按相关规定执行，不一致按新规定[22] - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订[23]

提名委员会组成 - 成员由5名董事组成，3名为独立董事[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 提名与选举 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 股东等提名董事需提前20日提交资料[10] 会议相关 - 会议提前5天通知，紧急可豁免[13] - 须全体委员1/2以上出席方可召开[13] - 决议须全体委员1/2以上通过[13] 其他 - 会议记录保存期不少于10年[15] - 工作规则由董事会通过后生效[18]

战略委员会组成 - 成员由5名董事组成，至少含1名独立董事[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提名[4] 战略委员会会议 - 召开应提前5天通知全体委员，紧急时可豁免[12] - 应由1/2以上委员出席方可召开[12] - 做出决议须经全体委员1/2以上通过[18] 其他 - 投资评审小组拟订公司中、长期发展规划草案[10] - 会议记录保存期不少于10年[13]

独立董事任职条件 - 董事会至少1/3为独立董事，且至少1名会计专业人士[3] - 独立董事最多在3家境内上市公司任职[6] - 需5年以上法律、会计或经济等工作经验[7] - 特定股东及亲属不得担任[8] 选举与任期 - 董事会或1%以上股东可提候选人[11] - 选举2名以上实行累积投票制[12] - 连任不超6年[12] 补选与解职 - 特定情形60日内完成补选[13][15] - 连续2次未出席提议解除职务[19] 工作要求 - 每年现场工作不少于15日[24] - 工作记录等保存10年[25] 职权行使 - 部分职权过半数同意[20] - 特定事项过半数同意后提交审议[20][25] 其他规定 - 健全与中小股东沟通机制[25] - 为独立董事履职提供条件[30][34] - 费用由公司承担[31] - 给予适当津贴[31] - 可建立责任保险制度[32] - 制度由股东会批准生效[34] - 制度日期为二〇二五年十月[35]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人，为公司关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人，为公司关联自然人[6] 关联交易审议 - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议的非关联董事2/3以上审议通过，并提交股东会[8] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易，需经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[8] - 与关联法人成交金额超300万元且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的交易，需经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[9] - 与关联人成交金额超3000万元且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值超5%的交易，需及时披露并提交股东会审议[9] - 公司向关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议的非关联董事2/3以上审议通过，并提交股东会[10] 关联交易其他规定 - 公司与关联人委托理财等相关额度使用期限不超12个月，期限内任一时点交易金额不超投资额度[11] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行相关审议程序并披露[12] 审议表决回避 - 公司董事会审议关联交易时，关联董事回避表决，出席董事会会议的非关联董事人数不足3人，交易应提交股东会审议[16] - 公司股东会审议关联交易事项时，关联股东应回避表决，不得代理其他股东行使表决权[18] 关联决议通过条件 - 关联事项形成决议，须由出席股东会的非关联股东所持有表决权的过半数通过；涉及特别决议事项，应由出席股东会的非关联股东所持有表决权的2/3以上通过[19] 子公司关联交易处理 - 公司控股子公司发生交易活动，相关负责人应审慎判断是否构成关联交易，构成则在权限内审批并上报母公司[20] 关联信息报送 - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应及时向董事会报送公司关联人名单及关联关系说明[23]

投资者关系管理规定 - 档案保存期限不得少于3年[11] - 基本原则包括合规、平等、主动和诚实守信[3] - 工作对象包括投资者、分析师、媒体等[7] 业绩说明会与投资者说明会 - 可在年报披露后15个交易日内举行年报业绩说明会[19] - 特定5种情形下应及时召开投资者说明会[19] - 会前发布公告并开通提问渠道，参会人员含董事长等[18] 沟通与调研要求 - 与投资者沟通涵盖发展战略等多方面内容[7] - 接受调研时应妥善接待并履行披露义务[22][23] - 调研承诺书应包含不打探、不泄露未公开信息等[23] 责任与制度 - 董事长是第一责任人，董秘全面负责[29] - 承担投资者投诉处理首要责任，完善机制[32] - 制度经董事会审议通过后生效，由其解释修订[35]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由5名董事组成，含3名独立董事，设协理1名[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议相关规定 - 会议召开前5天通知全体委员，紧急事项可豁免[14] - 1/2以上委员出席方可召开[14] - 决议须经全体委员1/2以上通过[15] 薪酬方案审批 - 董事薪酬计划经董事会同意、股东会审议通过实施[10] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准[10] 其他 - 下设工作组由人力资源管理部门兼任[6] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] - 会议记录由董事会秘书保存，不少于10年[16]

内幕信息界定 - 公司1年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] 信息报送与自查 - 内幕信息披露后5个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[15] - 相关报告和公告后5个交易日内自查内幕信息知情人买卖情况[15] - 发现内幕交易2个交易日内披露情况及处理结果[15] - 内幕信息首次披露后5个交易日内向深交所报送知情人档案[16] - 重大资产重组等事项应报送知情人档案[13] 管理职责与要求 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责知情人登记入档和报送事宜[2] - 加强内幕信息管理，严控知情人范围[11] 档案填写与保存 - 知情人获悉信息3个交易日内交档案至董事会秘书处备案[17] - 知情人档案及备忘录至少保存10年[17] 核查与承诺 - 董事会核查知情人信息真实性等[20] - 报送档案时出具书面承诺，董事长及秘书签字确认[20] 保密与追责 - 知情人披露前负有保密义务[22] - 追缴敏感期违规买卖股票收益并追究责任[22] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会解释和修订[26]

股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责 ， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的职权 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下列职 权： 1 北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称：公司）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公 司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《北京中 关村科技发展（控股）股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）的规定，制定 本规则。 （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董 ...