2023 年度 信会师报字[2024]第 ZG10314 号 国家电投集团产融控股股份有限公司 内控审计报告 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10314 号 国家电投集团产融控股股份有限公司全体股东： 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定 风险。 内控审计报告 第 1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) do china shu lun pan certified public accountants llp 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，电投产融于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求，我们审计了国家电投集团产融控股股份有限公司（以下简称电投产融） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控 ...

国家电投集团产融控股股份有限公司 审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告和 履行监督职责情况报告 国家电投集团产融控股股份有限公司（简称电投产融或 公司）聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（简称立信事 务所）作为公司 2023 年度财务报告及内控审计机构。根据 财政部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）， 公司对立信事务所2023年度审计过程中的履职情况进行评估。 经评估，公司认为，立信事务所在资质条件、执业记录等 方面合规有效，履职过程勤勉尽责，保持应有的独立性， 客观表达审计意见。 一、会计师事务所基本情况 立信事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上 海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特 殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙 人为朱建弟先生。立信事务所是国际会计网络 BDO 的成员 所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期 货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会 计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023年 12月 ...

公司基本信息 - 公司股票简称为电投产融，股票代码为000958[7] - 公司注册地址为河北省石家庄市建华南大街161号，办公地址为北京市西城区金融大街28号院3号楼[8] - 公司主要业务包括风力发电、太阳能发电、热力供应、代收代缴热费等[9] - 公司完成了重大资产重组，国家电投集团资本控股有限公司成为公司全资子公司[10] - 资本控股经营范围包括股权投资与资产管理、投、融资业务的研发与创新、投资顾问等[11] - 公司历次控股股东变更情况为中电投河北电力有限公司、中国电力投资集团公司[12][13] 公司财务状况 - 公司2023年营业总收入为6,113,397,000元，较上年下降0.60%[14] - 公司2023年净利润为999,263,683元，较上年增长26.86%[14] - 公司2023年扣除非经常性损益的净利润为977,715,350元，较上年增长28.34%[14] - 公司2023年末总资产为46,189,852,000元，较上年末下降0.79%[15] - 公司2023年末净资产为18,462,470,000元，较上年末增长4.80%[15] 公司业务发展 - 公司2023年电力行业发展机遇与挑战并存，全年发电量为62318亿千瓦时，同比增长6.1%[21] - 公司2023年可再生能源装机达到14.5亿千瓦，占全国发电总装机比重的一半以上[21] - 2023年度公司新能源装机达到162.24万千瓦，其中风电装机达到113.15万千瓦，光伏装机达到49.09万千瓦[25] 公司金融业务 - 金融板块年末管理资产规模达5345.75亿元，服务能源产业规模近2000亿元[26] - 百瑞信托能源产融业务存续规模达1583亿元，同比增长33.7%[26] - 电投经纪2023年境外资产统保规模达到633亿元，同比增长23%[27] 公司发展战略 - 电投产融致力于构建能源与金融协同发展、双轮驱动的产业发展新格局[30] - 公司核心竞争力主要体现在长期深耕绿色能源产业、创新推进产业金融转型发展和持续深化能源与金融双主业协同发展三个方面[30] - 公司将继续完整、准确、全面贯彻新发展理念，推进装机规模稳步增长[29] 公司治理与社会责任 - 公司严格遵守信息披露规定，全年发布各类公告114条，获得深交所最高评级A级[70] - 公司已建立完善的治理制度体系，确保各治理主体规范运行，为公司有效建立权责法定机制奠定基础[71] - 公司积极履行社会责任，与各方保持沟通和交流，共同推动公司持续健康发展[70] 公司环保情况 - 公司在2023年生态环保投入达到2433.46万元，主要包括炉脱硝催化剂适应环保排放新要求增活降排改造、输煤皮带免维护校正器改造、排污许可证后管理服务费等项目[129] - 公司通过技术改造和精细化管控措施，提高了热电经济性，供电煤耗降低约1.5克/千瓦时，年节约标煤2800吨，减排二氧化碳7300吨[130] - 公司在2023年共生产365天，开展了17次自行监测，监测点位包括污水总排、废气主要排口和废气一般排放口，均未发现超标情况[127]

1.股东大会决议执行情况 2023 年召开了 4 次股东大会，其中，年度会议 1 次，临 时会议 3 次；共审议并通过涉及议事规则修订、董事监事补 选、定期报告、关联交易、利润分配、委托理财、计划预算、 融资计划等 17 项议案。公司董事会严格落实股东大会要求， 各项决议均得到有效执行，其中 2022 年度利润分配方案于 2023 年 7 月 11 日实施完毕，向全体股东每 10 股现金分红 0.6 元(含税)，本次共分配现金股利 3.23 亿元，凸显了央企对投 资者的价值回报。 — 1 — 国家电投集团产融控股股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年国家电投集团产融控股股份有限公司（简称电投 产融或公司）董事会坚守"定战略、作决策、防风险"的职 能定位，同时发挥促改革、谋发展作用，围绕公司战略规划， 坚持依法治企，着力提升治理管控水平，推进董事会规范运 作，增强重大事项管控能力，切实维护股东权益，推动企业 高质量发展。 一、2023 年董事会工作回顾 （一）董事会职责履行情况 2.董事会会议召开情况 2023 年召开 7 次董事会会议，现场董事会 5 次。共审议 并通过公司定期报告、年度投资 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2024-010 国家电投集团产融控股股份有限公司 第七届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国家电投集团产融控股股份有限公司（简称公司）于 2024 年 4 月 3 日以电子通讯方式发出第七届董事会第十四次 会议通知，于 2024 年 4 月 17 日在公司 1701 会议室以现场+ 视频方式召开会议。会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人， 会议由董事长主持。公司董秘出席会议，监事、部分高管及 中层管理人员列席会议。本次会议符合法律法规和公司《章 程》有关规定。 二、董事会会议审议情况 1.关于 2023 年度董事会工作报告的议案 经审议，本议案同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票，审议 通过本议案。本议案需提交股东大会审议。 独立董事向董事会提交了《2023 年度独立董事述职报 告》，独立董事将在 2023 年年度股东大会上述职。独立董事 3.关于 2023 年度总经理工作报告的议案 经审议，本议案同意 9 票、反对 0 票、弃权 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2024-008 本期可交换债券兑付日前一个交易日止，即2024年3月25日 至2026年9月21日止。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义 务人提供的信息一致。 2024年3月23日 国家电投集团产融控股股份有限公司（简称公司）股 东云南能投资本投资有限公司（简称云能资本），以其直 接持有公司的部分A股股票为标的非公开发行可交换公司债 券，已获得符合深交所挂牌条件无异议函，并完成股份担 保及信托登记。3月22日公司接到通知，云能资本以其持有 的公司部分A股股票为标的，非公开发行的可交换公司债券 已 成 功 发 行 ， 债 券 简 称 " 24 云 资 E1 "，债券代码 "117220"，实际发行规模为人民币2亿元，债券期限为3 年，票面利率为0.50%，换股价格为4.85元，换股期为本期 可交换债券发行结束之日起满6个月后的第一个交易日，至 — 1 — 公司将严格按照相关监管规定，及时披露云能资本本 期非公开发行可交换公司债券的进展情况，敬请广大投资 者注意投资风险。 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于股东云能资本完成非公开发行 可交换 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2024-007 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于股东云能资本非公开发行可交换公司 债券进入换股期的提示性公告 云南能投资本投资有限公司保证向本公司提供的信息 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义 务人提供的信息一致。 重要内容提示： 可交换公司债券换股期："23云资E1"换股期限自2024 年3月25日至2026年9月21日。 可交换公司债券换股价："23云资E1"换股价格为4.85 元/股。 进入换股期后，可交换公司债券持有人是否选择换股以 及实际换股数量等存在不确定性，假设债券持有人持有的可 交换公司债券全部用于交换本公司股票（换股数量占公司总 股本的比例为1.26%），公司控股股东及实际控制人均不会 发生变化。 截至公告披露日，云能资本及其信托担保专户合计持有 公司股票数量为588,436,594股，占公司股份总数比例为 10.93% ；其中，云能资本直接持有公司股票数量为 383,436,594股，占总股本7.12%，"23云资E1"提供信托担 保登记的公司股票数量为1 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2024-006 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于股东云能资本非公开发行可交换公司 债券办理完成股份担保及信托登记的公告 云南能投资本投资有限公司保证向本公司提供的信息 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 公司近日收到通知，云能资本已于2024年3月14日在中 国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完成标的股票的 担保及信托登记，将90,000,000股（占公司总股本的1.67%） 电投产融股票划入"云能资本-招商证券-24云资E1担保及信 托财产专户"，专户受托管理人为红塔证券股份有限公司（简 "云能资本-红塔证券-24云资E1担保及信托专户"证券账户 持有公司股份90,000,000股，持股比例为1.67%。本次担保及 信托登记完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生 变化，不构成要约收购。 公司将持续关注云能资本本期可交换债券的发行进展 情况，未来其股份变动如达到《证券法》《上市公司收购管 理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深 圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》等 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2024-005 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于股东云能资本非公开发行可交换公司 债券拟办理股份担保及信托登记的公告 云南能投资本投资有限公司保证向本公司提供的信息 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 公司近日收到股东通知，云能资本拟于近期发行云南能 投资本投资有限公司2024年面向专业投资者非公开发行可 交换公司债券（第一期）（简称本期债券），为无异议函项 下第二期发行。云能资本将其持有的部分公司股票及其孳息 作为担保并办理担保及信托登记，以保障本期债券持有人交 换标的股票或本期债券本息按照约定如期足额兑付。根据 《中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结 算业务指南》，相关工作安排如下： 1.云能资本与本期债券受托管理人红塔证券股份有限公 司（简称红塔证券）签署了《担保及信托合同》，合同中约 定以预备用于交换的公司股票（简称标的股票）及其孳息作 为本期债券的担保及信托财产。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义 务人提供的信息一致。 国家电投集团产融控股股份有限公司（简称公司）于 2023年6月8日披 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2024-004 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于职工监事辞职暨补选结果的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、职工监事辞职情况 国家电投集团产融控股股份有限公司（简称公司）监事 会收到职工监事高鹏飞先生的辞职报告，因工作变动，高鹏 飞先生辞去第七届监事会职工监事职务。辞职后，高鹏飞先 生未担任公司及子公司任何职务。截至本公告日，高鹏飞先 生未持有公司股份。 公司对高鹏飞先生在任职期间做出的贡献表示衷心的 感谢！ 二、职工监事补选结果 根据公司《章程》规定，公司召开了二届三次职工代表 大会，选举庞建兵先生为职工监事。庞建兵先生符合《公司 法》、深交所《股票上市规则》等法律法规要求的任职条件， 任期自二届三次职工代表大会选举通过之日至第七届监事 会届满为止。庞建兵先生简历详见附件。 三、备查文件 关于电投产融职工监事选举结果的函 特此公告。 附件：庞建兵先生简历 国家电投集团产融控股股份有限公司 监 事 会 2024年3月7日 1 庞建兵，男，1971 年 11 月出生，汉族，宁夏平 ...