宁夏东方钽业股份有限公司 独立董事关于公司第九届董事会第三次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独 立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《宁夏东方钽业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），作为宁夏东方钽 业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现就公司第九届 董事会第三次会议《关于选举公司董事的议案》涉及的相关事项发表 独立意见如下： 2、上述候选人选举程序符合有关规定，任职资格符合担任上述 公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，未发现有违反《公 司法》第 146 条规定的情况，未受过中国证监会及其他有关部门的处 罚和证券交易所惩戒，也不存在《公司法》及《公司章程》中规定禁 止任职的条件。 独立董事：吴春芳、王幽深、叶森 2023 年 10 月 23 日 1、我们通过审阅非独立董事候选人刘五丰先生个人履历、工作 简历等有关资料，同意选举他为公司第九届董事会非独立董事候选人。 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-106号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届董事会第三次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 1、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。 公司 2023 年第三季度报告全文见巨潮资讯网，公司 2023-107 号公告。 2、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于选举 公司董事的议案》。 公司董事会于 2023 年 10 月 23 日收到董事朱国胜先生的书面辞 职报告。朱国胜先生因工作变动原因，向董事会申请辞去公司董事、 董事会战略委员会委员职务，辞职后朱国胜先生将不在公司担任任 何职务。截至本公告披露日，朱国胜先生不持有公司股份。 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，朱国胜先生辞去 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第三次会议通知于 2023 年 10 月 13 日以电子邮件、短信等形式向各位董监高发出。会 议于 2023 年 10 月 23 日以 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-108号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于召开公司2023年第五次临时股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会是 2023 年第五次临时股东大 会 2、会议召集人：公司董事会 3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司《章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 10 日（星期五）下午 14:30 （2）网络投票时间为：2023 年 11 月 10 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2023 年 11 月 10 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～ 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 11 月 10 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网 络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳证券交易所交易系 ...

招商证券股份有限公司 关于 宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性报告 保荐人（主承销商） 二零二三年十月 1 宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性报告 招商证券股份有限公司 关于宁夏东方钽业股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的报告 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《关于同意宁夏东 方钽业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2052 号）批复，同意宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"东方钽业"、"发行人"或 "公司"）向特定对象发行股票的注册申请。 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐人（主承销商）"或"主 承销商"）作为东方钽业本次向特定对象发行股票的保荐人（主承销商），对发 行人本次发行过程及认购对象的合规性进行了核查，认为东方钽业的本次发行过 程及认购对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券 发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册 ...

宁夏东方担业股份有限公司向特定对象发行股票 截至 2023 年 9 月 27 日止募集资金 验 资 报 告 附件 8. 签字注册会计师证书复印件 l 0 O O o O 0 o () | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 验资报告 | | 1-2 | | । | 附件 1. 新增注册资本实收情况明细表 | 3 | | l | 附件 2. 注册资本及实收资本变更前后对照表 | 4 | | - 附件 3. 验资事项说明 | | 5-7 | | l | 附件 4. 银行询证函 | | | । | 附件 5. 银行回单 | | | l | 附件 6. 验资机构营业执照复印件 | | | l | 附件 7. 验资机构执业证书复印件 | | ShineWi certified public accountants 信永中和会计师事务所 联系电话: 北京市东城区朝阳门北大街 +86 (010) 6554 2288 telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F Block A Fu Hua Mansion No.8. Chaovangm ...

宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票 发行情况报告书 宁夏东方钽业股份有限公司 向特定对象发行股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） 二零二三年十月 1 宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票 发行情况报告书 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责 任。 3 2 全体董事签名： 王战宏 黄志学 唐微 白轶明 包玺芳 朱国胜 吴春芳 王幽深 叶森 全体监事签名： 李毛毛 吕良 贾廷岩 崔健 张慧 除董事、监事外的高级管理人员签名： 秦宏武 郑培生 周小军 闫青虎 李瑞筠 宁夏东方钽业股份有限公司 年 月 日 宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票 发行情况报告书 宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票 发行情况报告书 4 宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票 发行情况报告书 | 王战宏 | 黄志学 | 唐微 | | --- | --- | --- | | 白轶明 | 包玺芳 | 朱国胜 | | 吴春芳 | 王幽深 | 叶森 | | 全体监事签名: ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-102 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于向特定对象发行股票发行情况报告书披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行股 票发行总结及相关文件已在深圳证券交易所备案通过，公司将依据相关规 定尽快办理本次发行新增股份的登记托管事宜。 《宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书》 及相关文件已于同日在指定信息披露媒体上披露，敬请广大投资者查阅。 特此公告。 宁夏东方钽业股份有限公司董事会 2023 年 10 月 12 日 ...

北京市通商律师事务所 关于宁夏东方钽业股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的 专项法律意见书 二〇二三年十月 | 正 | 文 3 | | --- | --- | | 一、 | 本次发行的批准及授权 3 | | 二、 | 本次发行的发行过程及发行结果 4 | | 三、 | 本次发行认购对象的合规性 8 | | 四、 | 结论 10 | 中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-14 层 100004 12-14th Floor, China World Office 2, No. 1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China 电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838 电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商律师事务所 关于宁夏东方钽业股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的 专项法律意见书 致：宁夏东方钽业股份有限公司 本所接受宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"发行人"、" ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-101号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第 九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。根据中国证券 监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，公司 已经完成公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的预留授 予登记工作。现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2022 年 12 月 30 日，公司召开第八届董事会第二十四次会议，审议 通过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办 ...

公司概况与行业地位 - 公司深耕钽铌行业近60年，是国内唯一覆盖钽铌矿石湿法冶炼、火法冶炼及钽粉、钽丝、射频超导腔等制品制备的全流程生产企业 [2] - 公司是全球范围内少有的拥有钽铌铍材料全流程加工产业链且技术水平领先的龙头企业 [2] - 公司目前是国内最大的钽、铌产品生产基地，参股企业西材院是我国唯一的铍材研究加工基地 [2] 产能与项目规划 - 定增项目达产后将新增产能：火法冶金项目180吨/年熔炼产品、140吨/年熔铸产品、6018吨/年锻造通过量；制品项目70吨/年钽铌板带制品；超导腔项目70支/年铌超导腔，达到年产100只产能 [2] - 公司正在稳步推进募投项目建设，已完成三个项目初步设计并同步开展施工图设计，完成设备采购及招投标工作 [5] 市场前景与下游应用 - 钽电容器市场：随着5G、智能化、工业互联网发展，钽电容器市场将迎来持续快速增长 [3][4] - 高温合金市场：国内近半数高温合金需进口，国产替代将促使钽铌产品快速增长 [4] - 靶材市场：半导体和消费电子市场规模扩大为靶材市场提供广阔空间 [4] - 国防军工领域：装备更新升级及国产替代趋势将带动钽铌产品需求增加 [4] - 铌超导腔市场：国际国内大科学装置建设推动需求呈现快速增长趋势 [4] 发展战略与竞争优势 - 公司经营发展战略：围绕钽铌产业做精做强，开拓新型材料持续发展 [3] - 公司充分利用上市公司平台作用，做优钽粉，做强制品，促进高质量发展 [3] - 公司积极响应国家政策，服务国家战略，聚焦主业做强做优 [3] - 公司建立股权激励计划，健全经营机制，完善法人治理结构 [3] 风险与应对措施 - 公司目前没有自有矿山，但积极拓展稳定可靠的原料供应渠道，开发非洲地区钽铌资源 [2] - 公司以销定产，根据库存量密切关注市场变化，审时度势调整市场策略，避免价格倒挂风险 [5] - 定增项目短期内可能摊薄每股收益，但将为公司后续发展提供有力支持 [3]