宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 审计报告. 天 职 业 字 [2025]17753 号 目 审 计 报 告 2024 年度财务报表— 2024 年度财务报表附注 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管再具有效业许可的会计师事务所出身 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 c.mof.gov.cn）"进行查 报告编码 : 京25M87B0AX 审计报告. 天职业字[2025]17753 号. 宁夏东方包业股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了宁夏东方组业股份有限公司(以下简称"东方组业")财务报表,包括 2024年 12 月 31 目的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了东 方包业 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。. 二、形成审计意见的基础 我们按照中 ...

招商证券股份有限公司 关于宁夏东方钽业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁夏东 方钽业股份有限公司（以下简称"东方钽业"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 有关规定，对东方钽业 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了认真审慎的核 查，发表如下独立核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2052 号）同意注册，公司向特定对 象发行人民币普通股（A股）的数量为 59,281,818股，发行价为 11.38元/股，募 集资金总额为人民币 674,627,088.84元，扣除承销费用及其他发行费用（不含增 值税）人民币 4,422,703.62 元 （ 含 税 ） ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 2024 年 度 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2025]17779 号 目 专项说明 - -1 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表 -3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cncf.gov.cn）"进行查测 "招 关于宁夏东方锂业股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2025]17779 号 宁夏东方锂业股份有限公司董事会: 我们接受委托,审计了宁夏东方锂业股份有限公司(以下简称"贵公司")及其子公司(以 下简称"贵集团")2024年12月31日的合并及母公司资产负债表、2024年度的合并及母公 司利润表、合并及母公司股东权益变动表、合并及母公司现金流量表和财务报表附注(以下简 称"财务报表"),并于 2025 年 4 月 11 日出具了"天职业字[2025]17753 号"的无保留意见 的审计报告。 按照中国证监会、中国银保监会《关于规范上 ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 ， 内 部 控 制 审 计 报 告 . 天 职 业 字 [2025]17769 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"并在查 。 目 内部控制审计报告 - 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 -1 宁夏东方银业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了宁 夏东方锂业股份有限公司(以下简称"东方组业")2024年 12月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并 ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 关 于 有 色 矿 业 集 团 财 务 有 限 公 司 . 内 部 风 险 评 估 说 明 的 审 核 报 告 天 职 业 字 [2025]17782 号. -1. 关于有色矿业集团财务有限公司内部风险评估说明的审核报告. 天职业字[2025]17782 号. 宁夏东方包业股份有限公司全体股东： 我们接受委托,审核了有色矿业集团财务有限公司(以下简称"财务公司")管理层对 2024 年 12 月 31 目与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明。提供真实、合法、完整的 资料,建立健全并合理设计各项内部控制制度,是财务公司管理层的责任。我们的责任是对财 务公司管理层所做的与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明发表意见。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具， 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"并行查测 。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价财务公司与其经营资质、业务和风险状 况相关的各项内部控制制度设计的合理性和执行情况, ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 2024 年度控股股东及其他关联方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2025] 1777 号 目 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 中国注册会计师: 中国注册会计师: 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 。 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2025]17777 号. 宁夏东方银业股份有限公司董事会: 我们审计了宁夏东方包业股份有限公司（以下简称"东方组业"）财务报表，包括2024年 12月31日的合并及母公司资产负债表、2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2025年4月11日签署了"天职业 字[2025]17753号"无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 --- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（王幽深） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2024 年，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人王幽深，回族，1963 年出生，中共党员，大学本科，教授。 1985 年毕业于西北政法大学法律专业。2011 年 12 月取得上市公司独 立董事任职资格。现为北方民族大学法学院教授，宁夏天盛律师事务 所兼职律师，康亚药业独立董事。 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在 影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （一）出席股东大会情况 报告期内，公司共召开 5 次股东大会，本人出席 4 次股东大会。 （二）出席董事会会议情况 1、本人作为董事会审计委员会委员，出席了委员会日 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（吴春芳） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2024 年，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人吴春芳，汉族，1966 年出生，中共党员，大学本科，注册 会计师、注册税务师、高级会计师。1991 年毕业于宁夏回族自治区 党校经济管理学专业。2018 年 4 月取得上市公司独立董事任职资格。 历任宁夏中宁县经济委员会办事员、中宁县乡镇企业管理局科员；北 京五联方圆会计师事务所有限公司（前身为宁夏五联会计师事务所有 限公司/五联联合会计师事务所有限公司）审计项目经理、审计业务 部副主任，标准复核部副主任；宁夏银星能源股份有公司副总会计师 /财务负责人，会计师/财务负责人；宁夏嘉泽集团有限公司财务总监； 现任宁夏嘉泽新能源股份有限公司监事会主席。 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所 ...

会议召开情况 - 2024年召开5次股东大会，独立董事出席3次[3] - 2024年召开9次董事会，独立董事均出席[4] - 2024年审计等委员会会议独立董事均全勤出席[5] - 2024年召开5次独立董事专门会议，均出席[6] 报告披露与审计 - 2024年按时披露多份报告[14] - 2025年拟续聘天职国际为2024年度审计机构[15] 人事变动 - 2024年选举汪凯、易均平为公司董事[16][17] - 2024年聘任李积贤为公司副总经理[17] 监督与履职 - 独立董事审阅董监高2024年度薪酬，认为合规[18] - 2024年对增资等事项监督并发表同意意见[19] - 2024年按规履职，2025年将继续[20][21]

招商证券股份有限公司 关于宁夏东方钽业股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁夏东方 钽业股份有限公司（以下简称"东方钽业"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规 定，对公司《2024 年度内部控制评价报告》进行了认真审慎的核查，发表如下独 立核查意见： 一、 内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：宁夏东方钽业股份有限公司本部及下属 子分公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要 业务和事项包括:公司治理、投资者关系管理、战略管理、预算管理、人力资源管 理、安健环管理、质量管理、标准管理、投资管理、科 ...