宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天职业字[2025]32116 号 目 录 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 鉴 证 报 告 -- -1 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 -- -3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查看 据 · 编辑 · 章 25PT18P28T 前次募集资金使用情况鉴证报告 天职业字[2025]32116 号 宁夏东方铝业股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的宁夏东方组业股份有限公司(以下简称"东方组业")截至2025年3月 31日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、管理层的责任 东方银业管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照中国证监会《监管规 则适用指引 -- 发行类第7号》编制《前次募集资金使用情况报告》,并保证其内容真实、准 确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 -- 历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-054 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于公司拟与控股股东、实际控制人签署《关于向特定对 象发行股票之股份认购协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1、宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"））拟向不超 过 35 名（含 35 名）特定对象发行境内人民币普通股（A 股）股票， 募集资金总额不超过 120,000 万元（含本数），发行股票数量不超过 151,490,478 股（含本数），最终以中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）同意注册后实际发行股票数量为准。本次向特 定对象发行股票采取询价发行方式，定价基准日为发行期首日。发行 价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%。 根据本次发行预案，公司实际控制人中国有色矿业集团有限公司 （以下简称"中国有色集团"）拟参与本次发行的认购，认购金额为 10,527.42 万元，并全部采取现金方式认购。 公司控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司（以下简称"中色 东方集团 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-056 号 宁夏东方钽业股份有限公司 未来三年（2025 年-2027 年）股东回报规划 为完善和健全宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）科学、持续、 稳定、透明的分红决策和监管机制，进一步强化回报股东的意识，根据中国证监 会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》（证监会公告[2025]5 号） 等法律法规，《公司章程》对利润分配政策条款进行了规定，公司制定了《宁夏 东方钽业股份有限公司未来三年（2025 年-2027 年）股东回报规划》（以下简称 "本规划"），具体内容如下： 一、股东回报规划制定考虑因素 公司着眼于长远的和可持续的发展，在综合分析企业经营发展实际、股东要 求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及 未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及 债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而 对利润分配作出制度性安排，以保持利润分配政策的连续性和稳定性。 二、股东回报规划的制定原则 本规划的制定应在符合相关法律法规和《公司章程》相关利 ...

市场扩张和并购 - 公司与中国十五冶拟签合同，含增值税预估总价不超2.82亿元，服务期不超15个月[2] 交易相关 - 2025年年初至公告披露日，公司与中国十五冶关联交易金额为5006.97万元[12] - 付款按审核结果85%于次月30日前支付等[10] - 此项交易尚需获股东大会批准，不构成重大资产重组[4] - 交易以市场化原则定价，中国十五冶为公开招标中标单位[9] 对方情况 - 中国十五冶2024年末资产总额1246442.57万元等[5][6] - 中国十五冶经营范围涵盖冶金工程施工总承包特级等多项业务[5]

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-052 号 宁夏东方钽业股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》规定，公司截至 2025 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票注 册的批复》（证监许可[2023]2052 号）核准，公司 2023 年 9 月于深圳证券交易所向特定对象发 行人民币普通股（A 股）59,281,818 股，发行价为 11.38 元/股，募集资金总额为人民币 674,627,088.84 元，扣除承销费及其他发行费用（不含增值税）人民币 4,422,703.62 元，实际募 集资金净额为人民币 670,204,385.22 元。 该次募集资金到账时间为 2023 年 9 月 27 日，本次募集资金到位情况已经信永 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-055 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和 相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发[2013]110 号）、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即 期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等文件的有关规定，为 保障中小投资者利益，公司就本次发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分 析，并提出了具体的填补回报措施，公司控股股东、实际控制人及董事、高级管 理人员对填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体如下： 一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 （一）财务测算主要假设和说明 以下假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代 表对公司 2025 年、2026 年度经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资 者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。 1、假设公司本次发行于 2026 ...

二、公司2025年度向特定对象发行A股股票的方案符合《公司法》 《证券法》以及《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规、 规范性文件和《宁夏东方钽业股份有限公司章程》的相关规定，符 合公司的整体发展战略，保障公司的可持续发展，不存在损害公司 及公司全体股东尤其是中小股东利益的情形。 三、公司编制的《宁夏东方钽业股份有限公司2025年度向特定 对象发行A股股票预案》综合考虑了行业发展现状和发展趋势、公司 的实际情况以及2025年度向特定对象发行A股股票对公司的影响，符 合《公司法》《证券法》以及《上市公司证券发行注册管理办法》的 相关规定，有利于保障公司及公司全体股东的利益。 股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2025-048号 宁夏东方钽业股份有限公司 监事会关于2025年度向特定对象发行A股股票的书面审 核意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）以及中国证券监督 管理委员会发布的《上市公司证券发行注册管理办法》等有 ...

股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2025-047 号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届监事会第十二次会议通知于 2025 年 6 月 12 日以电子邮件、短信等形式向各位监事发出。会议于 2025 年 6 月 22 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应到监事 5 人，实到 5 人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《宁夏东方钽业股份有限 公司章程》的规定。会议由监事会主席李毛毛先生主持。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对照上市公司向特定对象发行 股票(以下简称"本次发行")相关资格、条件和要求，经对公司的实际情况进行逐 项自查，监事会认为公司符合上述相关法律、法规及规范性文件规定的上市公司 向特定对象发行股票的各项 ...

宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会独立董事专门会议2025 年第五次会议于2025年6月22日以现场表决方式召开，应出席独立董 事3人，实际出席独立董事3人，经独立董事推举，本次会议由吴春芳 女士召集并主持。本次会议的召开符合法律、法规、规章及《公司章 程》的规定。与会独立董事审议了如下议案： 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司符 合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《公司法》《证券法》以及《发行注册管理办法》等相关法律、 法规和规范性文件规定，我们对公司实际情况进行了逐项自查，认为 公司符合向特定对象发行股票的各项规定，具备向特定对象发行 A 股 股票的资格和条件。 宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会 独立董事专门会议 2025 年第五次会议决议 因此，我们一致同意本议案，并同意将本议案提交公司董事会审 议，关联董事需回避表决。 公司对本次向特定对象发行股票之发行方案符合《公司法》《证券 法》以及《发行注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，合理、切实可行，符合公司的实际情况，符合公司长远发展规划 和全体股东利益，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-049 号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第二十二次会议通知于 2025 年 6 月 16 日以电子邮件、短信等形式向各位董监高发出。会议于 2025 年 6 月 22 日以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。应出席会议董事 9 人， 实出席会议董事 9 人。会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》的规 定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 证券发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对照上 市公司向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）相关资格、条件和要 求，经对公司的实际情况进行逐项自查，董事会认为公司符合上述相关法 律、法规及规范性文件规定的上市公司向特定对象发行股票的各项条件。 表决结果：5 票同意，0 票反对， ...