天津天保基建股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 一、独立董事的基本情况 于海生，法学博士，执业律师。曾任黑龙江大学法学院教授， 兼任黑龙江学院律师事务所主任。现任天津社会科学院法学研究 所研究员，兼任北京京悦（天津）律师事务所律师。自 2020 年 8 月起至今任天津天保基建股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，本人 作为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 1、出席各类会议的次数及投票情况 2023 年，本人积极参加公司董事会及股东大会会议及董事 会相关专业委员会、独立董事专门会议，详细了解公司情况，认 真审阅各次会议的议案及相关材料，谨慎发表意见和建议，出席 各类会议的情况具体如下： （1）本年度应出席董事会 15次，共亲自出席董事会 15次， （1）2023 年 2 月 16 日，第 ...

财务数据 - 截至2023年12月31日，注册资本和实收资本均为30亿元，天津保税区投资控股集团出资比例100%[1] - 截至2023年12月31日，总资产683,238.96万元，存放同业231,810.68万元，存放央行21,281.18万元，吸收存款306,581.20万元[18] - 2023年营业收入21,346.14万元，利润总额20,735.00万元，净利润15,458.18万元[18] - 截至2023年12月末，资本充足率71.18%，流动性比例159.73%，贷款与存实收总和比例65.32%[20][21][22] - 截至2023年12月末，集团外负债20000万元，未超资本净额360100.30万元，投资与资本净额比例5.82%，固定资产与资本净额比例0.23%[23][29][30] - 截至2023年12月31日，存款和贷款余额均为零，未超10亿元[32] 业务情况 - 2023年对成员单位统一授信管理，无逾期、欠息或违约情况[10] - 截至报告期末，非融资性担保业务余额为零[11] - 可开展国债、央行票据等固定收益类有价证券投资[11] 合规与管理 - 建立由股东、董事会、监事会和高级管理层构成的法人治理结构[4] - 设置合规与风险管理部及内审稽核部，监督审计业务活动[6] - 制定《结算业务管理办法》等资金管理办法控制风险[8] - 根据业务特点制定《统一授信管理办法》等制度文件[10] - 建立内部审计制度，内审稽核部直接对董事会负责[13] - 执行国家金融法律法规，存贷及手续费率按央行规定[4] 违规整改 - 2023年因固定资产贷款业务管理不到位被原天津银保监局罚款30万元，已完成整改[19]

证券代码：000965 证券简称：天保基建 公告编号：2024-08 天津天保基建股份有限公司 九届十次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津天保基建股份有限公司（以下简称"公司"）关于召开第九 届董事会第十次会议的通知，于 2024 年 3 月 17 日以书面文件方式 送达全体董事，并同时送达公司全体监事和高级管理人员。会议于 2024 年 3 月 27 日在公司会议室举行。本次董事会应出席董事 7 人， 实际出席董事 7 人。公司全体董事侯海兴先生、尹琪女士、梁辰女 士、梁德强先生、严建伟女士、于海生先生、张昆先生共 7 人亲自 出席了会议。全体监事和高级管理人员列席了会议。会议由公司董 事长侯海兴先生主持。会议符合《公司法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，逐 项表决，形成决议如下： 一、以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《2023 年 年度报告及摘要》。 本议案中的财务信息在提交董事会前已经董事会审计委员会全 体审议通过。 1 本议案尚需提交股东大会审议。 具体 ...

2023年情况 - 监事会召开六次会议[2][3] - 监督公司依法运作，认为法人治理和内控机制完善[4] - 监督财务状况，认为财务制度健全、运作规范[6] - 多项重大关联交易决策程序合规[7][8] - 为子公司担保无逾期和涉诉情况[9] - 信息披露真实准确完整及时公平[10][11] - 内控评价无重大缺陷[12] - 执行内幕信息管理制度防范内幕交易[13][15] 2024年展望 - 加强监督职能维护公司和股东权益[16] - 以财务监督为核心防范潜在风险[17]

证券代码：000965 证券简称：天保基建 公告编号：2024-10 天津天保基建股份有限公司 2024 年日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、预计全年日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易概述 基于日常经营需要，天津天保基建股份有限公司（以下简称"公 司"）相关全资子公司、控股子公司预计在 2024 年与天津保税区投 资控股集团有限公司（以下简称"天保投控集团"）下属子公司就 接受、提供劳务，租出资产方面发生日常关联交易共计 4,686.70 万 元，上述日常关联交易属于受同一法人控制下的关联交易。 公司 2023 年日常关联交易实际发生总金额为 3,435.89 万元。 2024 年 3 月 27 日，公司第九届董事会第十次会议以 2 票回避、 5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于 2024 年预计日常 关联交易的议案》。关联董事尹琪女士、梁辰女士回避表决。本次 关联交易事项已经公司 2024 年第二次独立董事专门会议审议通过。 本次关联交易事项无需提交公司股东大会审议。 （二）预计日常关联交易类别 ...

贷款信息 - 天保盛源拟申请4.3亿和5亿信托贷款，余额不超5亿[2][8] - 4.3亿贷款期限3个月，年化利率5%；5亿贷款期限18个月，年化利率6%[2] 担保情况 - 公司为天保盛源贷款提供5亿连带责任保证，保证期三年[3][9] - 本次担保后公司对外担保总余额249,468.82万元，占净资产45.81%[12] - 公司对合并报表外单位担保额度4亿，占净资产7.34%[12] 天保盛源情况 - 公司持有天保盛源100%股权，其注册资本15亿[5] - 2023年末资产279,550.70万元，负债220,006.32万元[7] - 2024年2月末资产295,782.05万元，负债206,305.92万元[7] - 2023年度营收123,074.54万元，净利润 -21,639.43万元[7] - 2024年2月营收4,003.98万元，净利润 -68.24万元[7]

天津天保基建股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、主要财务指标完成情况 截至报告期末，公司资产负债率 51.28%，较年初下降 6.14 个百分点，剔除预收房款后的资产负债率 48.16%，虽较年初下降 5.34 个百分点，远低于行业红线标准 70%，公司债务风险较低。 四、公司经营成果情况 1.营业收入 报告期内，营业收入为 30.63 亿元，较上年同期增加 24.26%， 二、公司财务状况 截至报告期末，公司总资产为 134.98 亿元，比年初增加 6.80 亿元，增加 5.30%。其中，流动资产 109.51 亿元，占资产总额比 重 81.13%，比年初增加 6.98 亿元，增加 6.81%；非流动资产 25.47 亿元，占资产总额比重 18.87%，比年初减少 0.18 亿元，减少 0.72%。 1 单位：万元 指标 报告期 上年同期 对比 变动比例（%） 营业收入 306,282.13 246,489.84 59,792.29 24.26% 营业利润 4,214.54 5,062.92 -848.38 -16.76% 净利润 (归属于母公司股 东的净利润） 2,003.65 2,330.31 ...

证券代码：000965 证券简称：天保基建 公告编号：2024-09 天津天保基建股份有限公司 九届四次监事会决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津天保基建股份有限公司（以下简称"公司"）关于召开第 九届监事会第四次会议的通知，于 2024 年 3 月 17 日以书面文件方 式送达全体监事。会议于 2024 年 3 月 27 日在公司会议室举行。本 次监事会应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。公司全体监事董光 沛女士、金文汇女士、李倩女士出席了会议，会议由监事会主席董 光沛女士主持。会议符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》和《公司章程》的相关规定。经与会监事认真审议，逐项表决， 形成决议如下： 一、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议并确认了《2023 年年度报告及摘要》。形成了监事会对 2023 年年度报告的书面审核 意见如下： 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2023 年年度报告 的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 ...

内部控制 - 监事会审议《2023年度内部控制评价报告》[1] - 公司内控体系和制度合规，活动按规定进行[1] - 监事会认为报告全面、真实、准确，无异议[1] 报告日期 - 报告日期为二〇二四年三月二十七日[4]

（二）聘任会计师事务所履行的程序 天津天保基建股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监 督职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审 亚太"）是亚太中汇会计师事务所有限公司于 2009 年接收中审会 计师事务所有限公司总所及分所后，将亚太中汇会计师事务所有 限公司名称变更为中审亚太会计师事务所有限公司。2013 年初， 中审亚太会计师事务所有限公司改制为中审亚太会计师事务所 （特殊普通合伙）。 中审亚太具有会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，中审亚太共有合伙人 76 人，共有 ...