会议审议 - 2024年审核委员会多次通过公司报告、审计计划、财务负责人变更等议案[4][5][6] - 2024年董事会和股东大会审议通过关联交易、董事薪酬等议案[16][24] 人员变动 - 第四届董事会同意聘任贾富华先生为财务负责人[21] - 第四届董事会选举储开荣先生为董事长，提名赵伟雄先生为执行董事候选人[21] - 第四届董事会同意赵伟雄先生担任总经理[21] 信息披露 - 公司按时编制并披露多份报告[18] 独立董事履职 - 2024年独立董事应出席董事会12次，现场4次通讯8次，出席股东大会2次[3] - 2024年独立董事未独立聘请中介机构，现场工作15天[7][13] - 2024年独立董事与内部审计及会计师事务所积极沟通[8]

董事会与股东大会 - 2024年独立董事应出席董事会12次，现场出席7次，通讯出席5次，无委托和缺席[4] - 2024年独立董事应出席股东大会2次，实际出席2次，对董事会议案均投赞成票[4] 委员会审议 - 2024年3月27日薪酬委员会审议公司董事、高管2023年度薪酬等议案并通过[6] - 2024年12月11日薪酬委员会审议公司A股上市专项奖分配方案等议案并通过[6] - 2024年12月30日薪酬委员会审议确定第五届董事会独立非执行董事薪酬等议案并通过[6] - 2024年5月9日提名委员会审议公司变更财务负责人的议案并通过[6] - 2024年7月4日提名委员会审议提名公司第四届董事会执行董事候选人的议案并通过[6] - 2024年4月25日战略与ESG委员会审议使用部分自有资金进行证券投资等议案并通过[7] - 2024年8月15日战略与ESG委员会审议公司“十四五”发展战略规划（中期修编2024 - 2025）的议案并通过[7] 沟通交流 - 2023年年报审计期间，独立董事与会计师事务所签字合伙人就重点审计事项交流，获财务报告答复[10] - 2024年独立董事与公司相关人员沟通，了解情况并提供决策参考意见[12] 会议决策 - 2024年3月28日第四届董事会第二十次会议通过确认2023年度日常关联交易等议案[17][23] - 2024年4月26日第四届董事会第二十一次会议通过预计2024年日常关联交易事项[17] - 2024年6月28日2023年度股东大会通过预计2024年日常关联交易等事项[17] - 第四届董事会第二十二次会议同意聘任贾富华先生为公司财务负责人[20] - 第四届董事会第二十四次会议同意选举储开荣先生为公司董事长，提名赵伟雄先生为执行董事候选人[21] - 第四届董事会第二十六次会议同意赵伟雄先生担任公司总经理[21] - 第四届董事会第三十次会议通过董事会换届选举第五届董事会董事议案，经2025年第一次临时股东大会审议通过[21] 其他 - 独立董事2024年现场工作时间为17天[14] - 公司按时披露《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》等多份报告[18]

弘业期货股份有限公司内部控制自我评价报告 2024 年 12 月 31 日 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公 司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 弘业期货股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 弘业期货股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对报告内容的真 ...

公司概况 - 公司成立于1995年，注册资本1,007,777,778元，隶属于江苏省国资委全资国有企业江苏省苏豪控股集团有限公司[9] - 在国内主要金融中心和重点城市设立近40家分支机构，数量位居全国前列[9] - 2015年12月在香港联交所主板上市，2022年8月5日登陆深圳证券交易所主板[9] 业绩荣誉 - 2024年荣获“2024ESG金茉莉奖—社会责任成就奖”等多项ESG类奖项[11] - 2023年9月获评江苏省“高质量发展领军企业”称号[11] 治理架构 - 董事会由7名董事组成，监事会有3名监事[32] - 报告期内组织召开董事会12次、监事会7次等会议[33] - 通过董事会议案42个、监事会议案20个等[33] 合规管理 - 报告期内未出现因反洗钱等违法违规被监管处罚情况[35][39][44] - 举办合规、反洗钱相关培训7场[43] - 修订33项内控制度、新增3项、废止1项[43] 环境数据 - 2024年直接温室气体排放量为32.27吨二氧化碳当量等[65] - 2024年氮氧化物排放量为13.16千克等[69] - 2024年外购电力消耗量为885,364千瓦时等[72] 业务发展 - 弘业期货在广州期货交易所交易的新能源品种增至三个[75] - 对“弘运通”APP持续升级优化等[84] - 2024年弘业期货APP研发费用约为408,459.67元[92] 客户服务 - 报告期内受理营业业务客户投诉8宗，处理率100%[92] - 组织投资者保护宣教活动，原创投教产品种数16等[93][94] 员工情况 - 截止报告期末有565名在职员工，女性员工268名，占比47.3%[116] - 年度新招聘员工41名[116] - 员工整体流失率为17.76%[136] 乡村振兴 - 开展“保险 + 期货”项目数量123个，承保农产品货值超12亿元[155] - 组织完成400多项乡村振兴工作的申报工作[155] 供应商情况 - 供应商总数为69家，长江三角洲地区49家[153] - 所有供应商均顺利通过年度审核[152] 风险情况 - 面临专业人才招聘和流失、合规管理等风险[133] - 具有重大童工事件风险的运营点和供应商数量为1个[185] 荣誉奖项 - 2024年1月获大众证券报颁发乡村振兴特别贡献单位荣誉[191] - 2024年2月获中国金融期货交易所2023年度成长突破奖[192]

业绩总结 - 2024年12月31日公司净资本为91453.41万元[1] - 2024年12月31日公司净资本与风险资本准备总额比例为253%[1] - 2024年12月31日公司净资本与净资产比例为48%[1] - 2024年12月31日公司流动资产与流动负债比例为449%[2] - 2024年12月31日公司负债与净资产比例为13%[2] - 2024年12月31日公司结算准备金余额为67444.64万元[2][3]

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额100%[2] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按错报占净资产、资产总额比例划分[4] - 非财务报告内控缺陷按直接财产损失占净资产比例划分[5] 内控情况 - 报告期及基准日公司无重大、重要内控缺陷[6][7][9] 机构评价 - 信永中和认为公司2024年末财务报告内控有效[11] - 保荐机构认为公司内控有效，自评报告真实客观[12]

财务数据 - 苏豪弘业股份有限公司房屋租赁费为10.63[2] - 苏豪弘业股份有限公司房屋租赁押金为25.72[2] - 表格中出现数字85.01[2] - 表格中出现数字74.38[2] - 表格中出现数字43.45[2] - 表格中出现数字32.82[2] - 表格中出现数字7.10[2]

弘业期货股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 依据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等监 管规则的相关规定，弘业期货股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司 在任独立董事黄德春先生、卢华威先生和张洪发先生的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见: 2025 年 3 月 28 日 经核查独立董事黄德春先生、卢华威先生和张洪发先生的任职经历以及签 署的相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，也不存在其他可能影响其进行独 立客观判断的关系。公司独立董事黄德春先生、卢华威先生和张洪发先生符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 弘业期货股份有限公司董事会 ...