中信证券股份有限公司 首次公开发行前已发行部分股份上市流通的核查意见 深圳证券交易所: 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海宏英智 能科技股份有限公司（以下简称"宏英智能"或"公司"）首次公开发行股票并上市及 持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等有关规定，就宏英智能首次公开发行前已发行部分股份上市流通事宜进行了审慎 核查，发表核查意见如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况及上市后股本变动概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2022]200 号）核准，并经深圳证券交易所《关于上 海宏英智能科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2022]189 号）同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,836.00 万股，发行价 为人民币 38.61 元/股，公司股票自 2022 年 2 月 28 日起在 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023-048 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议通知于 2023 年 11 月 2 日以电子邮件形式发出，全体监 事同意于 2023 年 11 月 7 日召开第一届监事会第十八次临时会议。 2、监事会会议在 2023 年 11 月 7 日以现场结合通讯方式召开。 3、监事会会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。 4、监事会会议由监事会主席朱敏女士召集并主持。 上海宏英智能科技股份有限公司 第一届监事会第十八次临时会议决议公告 5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规 定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： 1、审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股份的议案》 1.01 回购股份的目的 基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为了进一步建立、健 全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，结合公司主营业务发展前景及财务 状况，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购 ...

上海宏英智能科技股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第二十四次临时会议相关事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 海宏英智能科技股份有限公司章程》和《上海宏英智能科技股份有限公司独立董 事工作制度》的有关规定，作为上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是 的原则，对公司第一届董事会第二十四次临时会议审议的相关事项，在审阅有关 文件后，基于独立判断的立场，发表意见如下： 关于以集中竞价方式回购公司股份的独立意见 1、公司本次回购股份的方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 9 号——回购股份》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 董事会会议的召集、表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定。 2、本次回购的股份拟用于员工持股计划或股权激励，有利于进一步建立、 健全公司长效激励机制，充分调动公司管理人员及核心骨干人员的积极性，促进 公司稳定、健康、可持续发展。 3、本次拟用于回购的资金总额区间 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023-049 上海宏英智能科技股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、上海宏英智能科技股份有限公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回 购部分公司发行的人民币普通股 A 股，用于后续实施员工持股计划或者股权激励 计划。本次回购金额不低于人民币 1,000 万元（含）且不超过人民币 1,500 万元， 回购价格不超过 43.73 元/股。按本次回购资金总额上限人民币 1,500 万元和回 购股份价格上限 43.73 元/股测算，预计回购股份的数量约为 343,013 股，约占 公司目前总股本的 0.33%。公司具体回购数量、回购资金总额以回购期限届满时 实际回购股份使用的资金总额、回购股份数量为准。回购期限自公司股东大会审 议通过回购方案之日起 12 个月内。 2、截至本公告日，实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东及其一致行动 人尚没有明确的股份减持计划，若未来拟实施股份减持计划，公司将按照有关规 定及时履行信息披露义务。 3、风险提示： ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023-047 上海宏英智能科技股份有限公司 第一届董事会第二十四次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会会议通知于 2023 年 11 月 2 日以电子邮件形式发出，全体董 事同意于 2023 年 11 月 7 日召开第一届董事会第二十四次临时会议。 2、董事会会议在 2023 年 11 月 7 日以现场结合通讯方式召开。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： 1、审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股份的议案》 1.01 回购股份的目的 基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为了进一步建立、健 全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，结合公司主营业务发展前景及财务 状况，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份，用于员工持 股计划或股权激励计划，以增强公司管理团队和核心骨干的责任感、使命感，确 保公司发展战略和经营目标的实现。 表决情况：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 3、董事会会议应出席的 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023-050 上海宏英智能科技股份有限公司 关于实际控制人兼董事长提议公司回购股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司董事 长张化宏先生出具的《关于回购公司股份的提议》。董事长张化宏先生提议公司 使用自有资金，以集中竞价方式回购公司股份，并将回购的股份用于公司股权激 励或者员工持股计划，具体内容如下： 一、提议人情况及时间 1、提议人：公司董事长张化宏先生 2、提议时间：2023 年 11 月 1 日 3、回购股份的方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回 购； 4、回购股份的价格区间：不高于公司董事会审议通过回购决议前 30 个交易 日公司股票交易均价的 150%； 5、回购股份的资金总额：不低于人民币 1,000 万元（含）且不超过人民币 1,500 万元； 二、提议回购股份的原因及目的 基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为了进一步建立、健 全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，结合公 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023-051 上海宏英智能科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 7 日召 开第一届董事会第二十四次临时会议，审议通过《关于提请召开 2023 年第一次临 时股东大会的议案》，同意于 2023 年 11 月 24 日召开公司 2023 年第一次临时股东 大会。现将具体事项公告如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国 公司法》《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 现场会议时间：2023 年 11 月 24 日（星期五）14:00，会期半天。 网络投票时间：2023 年 11 月 24 日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入73,341,821.05元，同比减少14.57%；年初至报告期末营业收入291,687,211.17元，同比增加1.79%[5] - 2023年前三季度营业总收入为291,687,211.17元，上年同期为286,553,056.64元，增长约1.79%[25] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-5,445,684.12元，同比减少126.27%；年初至报告期末为9,314,279.27元，同比下降81.39%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-15,161,860.65元，同比减少236.22%；年初至报告期末为-10,565,013.97元，同比减少134.40%[5] - 2023年前三季度营业利润为2,292,426.88元，上年同期为54,320,080.77元，减少约95.78%[25] - 2023年前三季度利润总额为7,118,797.75元，上年同期为54,321,258.99元，减少约86.90%[25] - 公司2023年第三季度净利润为899.62万元，去年同期为4997.22万元[27] - 归属于母公司股东的净利润为931.43万元，去年同期为5006.17万元[27] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额-130,574,245.06元，同比减少1366.54%[5] - 经营活动产生的现金流量净额2023年1 - 9月为-130,574,245.06元，同比减少1366.54%；投资活动产生的现金流量净额为12,221,211.05元，同比增加102.50%；筹资活动产生的现金流量净额为-22,184,470.50元，同比增加103.99%[12] - 经营活动现金流入小计为2.36亿元，去年同期为2.79亿元[28] - 经营活动现金流出小计为3.67亿元，去年同期为2.88亿元[28] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 1.31亿元，去年同期为 - 890.35万元[28] - 投资活动现金流入小计为23.46亿元，去年同期为18.69亿元[28] - 投资活动现金流出小计为23.34亿元，去年同期为23.58亿元[28] - 投资活动产生的现金流量净额为1222.12万元，去年同期为 - 4.89亿元[28] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 2218.45万元，去年同期为5.56亿元[29] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产1,171,994,502.08元，较上年度末增加0.44%；归属于上市公司股东的所有者权益1,025,298,258.50元，较上年度末减少0.65%[5] - 截至2023年9月30日，公司货币资金为604,092,771.61元，较年初745,200,717.15元减少约18.94%[23] - 2023年9月30日，交易性金融资产为0元，年初为49,777,734.82元[23] - 应收票据从年初45,779,149.98元增长至2023年9月30日的143,287,166.85元，增幅约213.00%[23] - 长期股权投资在2023年9月30日为17,135,664.18元，年初为0元[23] - 合同负债从年初482,119.58元增长至2023年9月30日的4,957,426.00元，增幅约928.26%[24] - 截至2023年9月30日，公司资产总计为1,171,994,502.08元，较年初1,166,916,197.96元增长约0.44%[23] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计9,716,176.53元，年初至报告期末为19,879,293.24元[7] 应收款项情况 - 应收票据期末余额143,287,166.85元，较年初增加213.00%；应收款项融资期末余额37,479,950.66元，较年初增加134.85%[10] 费用情况 - 销售费用2023年1 - 9月为21,050,975.75元，同比增加87.63%；研发费用为49,013,933.28元，同比增加51.26%[10] - 2023年前三季度营业总成本为299,185,873.27元，上年同期为252,789,306.06元，增长约18.36%[25] 净利润下滑原因 - 公司净利润下滑主要因市场竞争加剧、毛利率下滑以及实行3 + 1战略布局使费用大幅增长[9] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为17,483，表决权恢复的优先股股东总数为0[14] - 前10名股东中，张化宏持股比例23.36%，持股数量24,161,760；曾红英和曾晖持股比例均为17.52%，持股数量均为18,121,320；上海跃好企业管理合伙企业（有限合伙）持股比例6.90%，持股数量7,140,000；三一集团有限公司持股比例3.11%，持股数量3,213,000等[14] - 前10名无限售条件股东中，上海泰礼创业投资管理有限公司－上海含泰创业投资合伙企业（有限合伙）持有无限售条件股份数量2,755,600；江辉持有314,000等[15] 激励计划情况 - 2023年4月27日，公司董事会和监事会审议通过股票期权与限制性股票激励计划相关议案[16][17] - 2023年5月7日至5月16日，公司对激励计划拟首次授予激励对象名单及职务进行公示[17] - 2023年5月24日，公司2022年年度股东大会审议通过激励计划相关议案[18] - 2023年5月25日，确定激励计划股票期权与限制性股票的首次授予日，以26.69元/份的行权价格向136名激励对象授予198.00万份股票期权，以13.35元/股的授予价格向73名激励对象授予60.00万股限制性股票[19] - 2023年6月14日，公司董事会和监事会审议通过调整激励计划相关事项的议案[19] - 2023年7月19日，公司完成激励计划的授予登记工作，限制性股票于7月20日上市[19] - 截至报告期末，2023年股票期权与限制性股票激励计划尚未到行权期[20] 每股收益情况 - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.09元，去年同期为0.51元[27]

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023- 044 上海宏英智能科技股份有限公司 第一届董事会第二十三次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会会议通知于 2023 年 10 月 21 日以电子邮件形式发出，全体董 事同意于 2023 年 10 月 27 日召开第一届董事会第二十三次临时会议。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： 1、审议通过《关于〈2023 年第三季度报告〉的议案》 公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律 法规和规范性文件及《公司章程》的规定，《2023 年第三季度报告》已编制完 成。经审议，董事会认为该报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第 三季度的经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、董事会会议在 2023 年 10 月 27 日以现场结合通讯方式召开。 4、董事会会议由董事长张化宏先生召集并主持。 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023-045 上海宏英智能科技股份有限公司 第一届监事会第十七次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议通知于 2023 年 10 月 21 日以电子邮件形式发出，全体监 事同意于 2023 年 10 月 27 日召开第一届监事会第十七次临时会议。 2、监事会会议在 2023 年 10 月 27 日以现场结合通讯方式召开。 3、监事会会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。 4、监事会会议由监事会主席朱敏女士召集并主持。 5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规 定，会议决议合法有效。 本次会议审议并通过如下议案： 审议通过《关于〈2023 年第三季度报告〉的议案》 根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司编制 完成《2023 年第三季度报告》。经审议，监事会认为《2023 年第三季度报告》 的编制及审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反 ...